考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪
2、（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.股东会 D.董事会
3、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（ ）。
A.金融资产管理公司 B.证券公司
C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构
4、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。
A.信息告知
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B.本金保障 C.风险警示 D.适当性匹配
5、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府
6、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度
7、合伙企业的含义不包括（ ）。
A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议 B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益 C.对企业债务承担责任的经营性组织 D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织
8、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。
A.15 B.10 C.6 D.3
9、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
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D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
10、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A.50%；50% B.30%；50% C.50%；30% D.30%；30%
11、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A.0% B.70% C.90% D.80%
12、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）报告签署确认意见。
A.季度 B.月度 C.年度 D.半年度
13、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.公平公正 B.风险匹配 C.诚实守信 D.分散投资
14、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
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B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D.中国证监会和自律组织的外部支持
15、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.风险说明书 B.交易费用说明书 C.交易种类清单 D.交易规则说明书
16、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。
A.有独立的名称 B.以营利为目的 C.具有法人资格
D.独立开展生产经营活动
17、证券市场的法律是由（ ）制定并颁布的法律。
A.国务院 B.自律性组织 C.证券监管部门
D.全国人大或全国人大常委会
18、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）
A.证券自营业务；融资或融券服务 B.证券经纪业务；融资或融券服务 C.证券自营业务；资产管理服务 D.证券经纪业务；资产管理服务
19、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
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20、下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
21、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪
22、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。
A.5万元以上20万元以下 B.5000元以上5万元以下 C.2000元以上2万元以下 D.5万元以上10万元以下
23、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。
A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入 D.监管谈话
24、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）。
A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行
C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票
D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
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25、余额包销最长不得超过（ ）。
A.1个月 B.3个月 C.半年 D.1年
26、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）罚金。
A.2；1倍以上3倍以下 B.5；1倍以上5倍以下 C.3；2倍以上4倍以下 D.5；3倍以上10倍以下
27、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1 B.2 C.3 D.5
28、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（ ）。
A.介绍业务对接规则 B.客户投诉的接待处理方式
C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度 D.报酬支付及相关费用的分担方式
29、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（ ）。
A.东向业务 B.西向业务 C.生成过程
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D.兑回过程
30、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前制备于本公司，供股东查阅。
A.10 B.15 C.20 D.30
31、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。
A.董事长 B.内部董事 C.执行董事 D.独立董事
32、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。
A.罚款10万元以上50万元以下 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 C.罚款10万元以上30万元以下 D.罚款5万元以上30万元以下
33、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险 B.中等风险 C.低风险 D.高风险
34、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50 B.100 C.200 D.300
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35、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元
D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 36、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
37、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况 C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
38、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（ ）进行决议。
A.公司股东大会
B.中国证券监督管理委员会 C.证券交易所 D.中国证券业协会
39、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内不得买卖该种股票。
A.24 B.18 C.6 D.12
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40、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（ ）。
A.客户可以获得合同约定的本金保证 B.客户可以与证券公司约定固定收益 C.客户可以获得合同约定的最低收益 D.客户应当独立承担投资风险
41、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（ ）。
A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力
C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
42、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.2倍以上4倍以下 D.3倍以上10倍以下
43、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
44、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。
A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
45、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员
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B.董事会 C.监事会 D.经理人员
46、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A.10347.5 B.10227.5 C.10497.5 D.10447.5
47、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款 C.处2万元以上20万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑
48、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。
A.有合伙人认缴或实际缴付的出资 B.书面或口头合伙协议 C.半数以上合伙人协商一致 D.1个以上的合伙人
49、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.证券交易所 B.住所地证监局 C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
50、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 ④募集材料应该揭露投资风险
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A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。
I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理） II.证券委托买卖 III.资产托管 IV.适当性管理 A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.II.III.IV
2、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（ ）。 I.《中华人民共和国公司法》 II.《中华人民共和国证券法》 III.《上市公司证券发行管理办法》 IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》 A.I.II.III B.I.II.IV C.I.III.IV D.I.III.IV
3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会
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Ⅳ.风险规避委员会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（ ）。
I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划 III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划 IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 A.I.II.III.IV B.I.II.IV C.II.III.IV D.II.III
5、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
I.法律、行政法规
II.监管部门规章及规范性文件 III.行业规范 IV.自律规则 A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV
6、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在（ ）。
Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额 Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
I.证券公司停止全部证券业务 II.证券公司解散 III.证券公司破产
IV.证券公司撤销境内分支机构 A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.III D.II.III.IV
8、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知（I.公司所在地中国证监会派出机构 II.中国证券业协会 III.客户
IV.资产托管机构 A.I.II.IV B.I.III C.II.III D.III.IV
9、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（ ）Ⅰ.财产和收入状况 Ⅱ.投资经验 Ⅲ.金融知识 Ⅳ.投资目标 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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。
） C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、根据《公司法》规定，下列文件中，有限责任公司不参与公司经营管理的小股东有权查阅和复制的有（ ）。
Ⅰ.公司章程 Ⅱ.股东会会议记录 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.监事会会议决议 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ
11、证券公司开展资产管理业务，应当向客户技露的内容包括（ ）。
I.客户资产管理业务资质 II.管理能力和业绩 III.市场风险 Ⅳ、法律风险 A.I.II.IV B.I.II.III.IV C.II.III.IV D.I.III.IV
12、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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等事项 ）D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
13、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（ ）。
I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话 II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 A.I.II.III B.I.II C.II.III
D.I.II.III.IV
14、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）。
I.配合查处违法行为有立功表现的
II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 III.受他人指使，拒不交代违法行为的
IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 A.I.II.IV B.I.III C.II.III D.I.III.IV
16、证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。
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I.本公司股东
II.其他与本公司具有关联方关系的自然人 III.其他与本公司具有关联方关系的组织 IV.其他与本公司具有关联方关系的法人 A.I.II.IV B.I.II.III.IV C.I.III.IV D.II.III.IV
17、微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚处分时间
Ⅳ.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题 A.ⅠⅡⅢ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅣ D.ⅠⅢ Ⅳ
18、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）的行为。
I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 II.预测和承诺本机构服务的股票收益
III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 IV.代理委托人从事证券投资 A.II.III.IV B.I.III.IV C.I.II.III D.I.II.IV
19、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。
Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
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。 ）
Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元 II.公司有重大违法行为 III.公司最近3年连续亏损 IV.公司未按规定公开其财务状况 A.I.II.III B.I.II.IV C.I.III.IV D.II.III.IV
21、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。
Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问 Ⅲ.证券分析顾问 Ⅳ.证券分析师 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
22、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（ ）。
I.推进风险文化建设
II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告
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III.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制 A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV
23、基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（ ）。
I.预测收益率
II.承诺收益或承担损失
III.使用可能使投资者认为没有风险的词语 V.明确提示风险 A.I.II.III B.I.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV
24、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（ ）。
Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定 Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
25、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）
I.责令停止
II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得， III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。
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IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。
A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.III.IV D.I.II.IV
26、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I发行人 II证券公司 III证券服务机构 IV投资者 A.III B.IIIIIIIV C.IIIII D.IIIIIV
27、下列属于基金托管人违规操作的是（ ）。
I.单独为基金设立资金和证券账户 II.为托管的所有基金设立一个账户
III.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册资本 A.II.III.IV B.I.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III
28、证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。
I.诚实信用 II.守法合规 III.忠实客户利益
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IV.确保收益 A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV
29、投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。
I.不符合一般证券从业人员有关规定
II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III.被协会采取纪律处分未满两年 IV.1年内没有管理客户委托资产 A.I.IV B.II.III C.I.II.III D.II.III.IV
30、有下列情形（ ）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。
I.计划存续期间，客户少于200人 II.计划存续期满且不展期 III.计划说明书约定的终止情形
IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币 A.I.II.IV B.I.II.III.IV C.I.III.IV D.II.III
31、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）的措施。
I.监管谈话 II.出具警示函 III.责令定期报告
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IV.罚款 A.I.II.IV B.I.III.IV C.I.II.III D.II.III
32、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（ ）。
Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合理 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（ Ⅰ.受托从事的介绍业务范围
Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程
Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34、证券公司不得以（ ）向他人提供融资或者担保。
I.证券经纪客户的资产 II.证券资产管理客户的资产 III.公司自有资产 IV.公司转融通资产 A.I.II.III.IV B.I.II
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等信息。 ）
C.I.II.III D.I.III.IV
35、下列说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
36、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（ ）。
I.客户的兴趣爱好 II.客户的风险偏好 III.客户的金融知识 Ⅳ、客户的学历 A.II.III B.III.IV
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C.II.IV D.I.II
38、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（ ）。
I.需求 II.财务状况 III.风险承受能力 IV.健康状况 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
39、集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。
Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜 Ⅱ.集合资产管理合同当事人
Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务 Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。
Ⅰ商业银行 Ⅱ国有企业 Ⅲ民营企业 Ⅳ证券交易所 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
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41、开放式基金的特征包括（ ）。
I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变 II.基金份额持有人不得申请赎回
III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回 IV.基金份额总额不固定 A.I.III B.I.II.III C.III.IV D.I.II
42、证券金融公司履行的职责包括（ ）。
I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通 II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况 Ⅳ、为投资者提供融资融券服务 A.I.II.III B.I.III.IV C.I.II
D.I.II.III.IV
43、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（ ）。
I.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％
II.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访
III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年 A.I.III B.II.III C.III.IV D.I.II
44、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
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Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
45、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（ ）。
I.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理
II.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定 III.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.III.IV
46、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（ ）。
I.委托人
II.证券交易对象 III.证券经纪商 IV.证券交易所 A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV
47、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中
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发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。
I.弄虚作假 II.徇私舞弊
III.故意刁难有关当事人 IV.不按规定履行报告义务 A.I.II B.II.III.IV C.I.II.III.IV D.III.IV
48、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（ ）。
I.风险偏好 II.投资目标
III.身份、财产和收入状况 Ⅳ、金融知识和投资经验 A.I.II B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV
49、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（ ）。
I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案
II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品
III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品
IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
A.II.III B.III.IV C.II.IV
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D.I.II
50、客户向期货公司下达交易指令的方式有（ ）。
I.电话 II.书面 III.互联网 IV.QQ A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.III.IV D.I.IV
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参考答案
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、【答案】D
【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 2、【答案】D
【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指 标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 3、【答案】A
【解析】从事证券业务的专业人员是指：
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理 人员；
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 4、【答案】B
【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为普通投资者与专业投资者，对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：
①信息告知 ②风险警示 ③适当性匹配 5、【答案】B
【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。 6、【答案】A
【解析】考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 7、【答案】D
【解析】合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共同经营，共担风险，共享收益，并对企业债务承担责任的经营性组织。 8、【答案】B
【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。 9、【答案】A
【解析】证券公司首席信息官的任职条件。 10、【答案】A
【解析】控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
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11、【答案】D
【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润末达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 12、【答案】C
【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见； 经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
证券公司风险管理、投资者适当性管理 13、【答案】B
【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 14、【答案】B
【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。 15、【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第24条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。 16、【答案】C
【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别：
①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。
②财产独立性不同。 ③承担的责任不同。
④与有限责任公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与有限责任公司均有较大不同。 17、【答案】D
【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。 18、【答案】A
【解析】证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。 19、【答案】B
【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。 20、【答案】D
【解析】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，公司与交易所签订上市协议，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
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21、【答案】D
【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 22、【答案】A
【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。 23、【答案】C
【解析】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中，经营机构从业人员违反相关律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。 24、【答案】C
【解析】记名股票，以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。 25、【答案】B
【解析】《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。 26、【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 27、【答案】C
【解析】略 28、【答案】C
【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
①介绍业务的范围；
②执行期货保证金安全存管度的措施； ③介绍业务对接规则；
④客户投诉的接待处理方式；
⑤报酬支付及相关费用的分担方式； ⑥违约责任；
中国证监会规定的其他事项。 29、【答案】D
【解析】存托凭证与基础股票的跨境转换安排具体操作方式：
1）生成过程：基础股票的持有人将基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证签发 手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程。
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2）兑回过程：存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注 销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程。 30、【答案】C
【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。 31、【答案】D
【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职 权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。 32、【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 33、【答案】C
【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。风险承受能力低的投资者，投资比较保守，追求资金安全，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。 34、【答案】C
【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。 35、【答案】C
【解析】考察首次公开发行股票并上市。 （1）选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券的，属于法定障碍；
（2）选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。 36、【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 37、【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。 38、【答案】A
【解析】《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 39、【答案】C
【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机
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构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 40、【答案】D
【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第3条，客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。 41、【答案】A
【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。 42、【答案】B
【解析】根据《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 43、【答案】D
【解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。 44、【答案】C
【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。 45、【答案】A
【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。 46、【答案】D
【解析】赎回金额=赎回总额-赎回费用;赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总额×赎回费率。本题中，赎回总额=10000×1.05=10500(元)，赎回费用=10500×0.5%=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。 47、【答案】A
【解析】利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 48、【答案】A
【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条： 设立合伙企业，应当具备下列条件：
①有2个以上合伙人； ②有书面合伙协议；
③有合伙人认缴或者实际缴付的出资； ④有合伙企业的名称和生产经营场所； ⑤法律、行政法规规定的其他条件。 49、【答案】D
【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，将“荐股软 件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。 50、【答案】D
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【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、【答案】D
【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括：
账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。 2、【答案】A 【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》属于证券（股票类）发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件。 3、【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。 4、【答案】A
【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。 5、【答案】D
【解析】经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及 规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 6、【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。 7、【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 8、【答案】D
【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第23条，集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5日告知客户和资产托管机构。为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制，但需事后及时告知客户和资产托管机构，并向中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 9、【答案】D
【解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融
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知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 10、【答案】A
【解析】根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。 11、【答案】B
【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第36条，证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 12、【答案】A
【解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。 13、【答案】D
【解析】考察风险揭示环节的规范要求。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（1）公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询业务资格等； （2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； （3）证券投资顾问服务的内容和方式；
（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； （5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 14、【答案】A
【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。 15、【答案】A
【解析】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证市场禁入措施的情形： （1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。 （2）配合查处违法行为有立功表现的。
（3）受他人指使、胁追有违法行为，且能主动交代违法行为的。 （4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 16、【答案】B
【解析】证券公司接受本公司股东、其他与本公司具有关联方关系的自然人、其他与本公司具有关联 方关系的组织、其他与本公司具有关联方关系的法人为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。 17、【答案】A
【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 18、【答案】B
【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：
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（1）代理委托人从事证券投资。
（2）与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。 （3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
（4）利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。 （5）法律、行政法规禁止的其他行为。 19、【答案】A
【解析】Ⅳ项属于证券投资咨询人员的特定禁止行为。 20、【答案】D
【解析】考察暂停股票上市的条件。 选项A：股本总额只要不少于3000万元即可。 21、【答案】B
【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。 22、【答案】A
【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责： ①推进风险文化建设；
②审议批准公司全面风险管理的基本制度；
③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； ④审议公司定期风险评估报告；
⑤任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； ⑥建立与首席风险官的直接沟通机制； ⑦公司章程规定的其他风险管理职责。 23、【答案】A
【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第35条，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
1、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；
2、违规承诺收益或承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或其他基金管理人募集或 管理的基金，夸大或片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述，登载单位或个人的推荐性文字。 24、【答案】A
【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定，上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；②不会导致上市公司不符合股票上市条件；③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形；④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。 25、【答案】C
【解析】未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金
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和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。 26、【答案】B
【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 27、【答案】A
【解析】基金托管人的职责： 1、安全保管基金财产；
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 28、【答案】A
【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则： 守法合规、诚实信用、忠实客户利益。 29、【答案】C
【解析】投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）两年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（4）被协会采取纪律处分未满两年。（5）其他情形。 30、【答案】D
【解析】有下列情形之一的，集合计划应当终止：
① 计划存续期间，客户少于2人； 计划存续期满且不展期； ③ 计划说明书约定的终止情形;
④ 法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。 31、【答案】C
【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第40条，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因， 上市公司或购买资产的利润实现数未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 32、【答案】A
【解析】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 33、【答案】D
【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。 34、【答案】B
【解析】依据《证券公司监督管理条例》第61条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
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任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。 35、【答案】C
【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。 36、【答案】C
【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。 37、【答案】A
【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 38、【答案】C
【解析】从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等 39、【答案】B
【解析】Ⅰ项属于资产管理合同包括的基本事项之一。 40、【答案】D
【解析】背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。 41、【答案】C
【解析】考察开放式基金的概念。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金； 封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。 42、【答案】A
【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务； ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；
③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险； ④证监会确定的其他职责。 43、【答案】A
【解析】II选项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访；IV选项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年。 44、【答案】B
【解析】当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①
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调整标的证券标准或范围；②调整可充抵保证金有价证券的折算率；③调整融资、融券保证金比例；④调整维持担保比例；⑤暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；⑦交易所认为必要的其他措施。 45、【答案】A
【解析】Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第29条，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。 46、【答案】D
【解析】证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 47、【答案】C
【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。 48、【答案】D
【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 49、【答案】B
【解析】I项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。
II项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。 50、【答案】A
【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
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