某公司人力资源信息系统项目投标文件(doc 122页)

某公司人力资源信息系统项目投标文件(doc 122页)

文档编号:KD-2006-TB00EAS

正本

XXXX公司

人力资源管理信息系统

项目投标文件

金蝶软件（中国）有限公司

KINGDEE SOFEWARE （CHINA） CO., LTD

投 标 人 编 制 人 联系地址 电子邮件 版 本 号 金蝶软件（中国）有限公司 V1.0 编制时间 2006年 月 联系人 电 话 传 真 密 级 机密 有效期 90天 注：本文档中所包含的信息属于机密信息，如无金蝶

软件（中国）有限公司的书面许可，

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任何人都无权复制或利用。

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目 录

1.1 概述 .................................................................................................................................................................... 8 1.2 项目背景 ............................................................................................................................................................ 9 1.3 系统建设目标 .................................................................................................................................................... 9 1.4 编写目的 .......................................................................................................................................................... 11 1.5 参考资料 .......................................................................................................................................................... 12 1.6 缩略语 .............................................................................................................................................................. 12 第2章 用户业务需求说明 ....................................................................................................................................... 14 2.1 组织机构管理 .................................................................................................................................................. 14 2.1.1. 组织机构管理 .................................................................................................................................... 14 2.1.2. 劳动定员管理 .................................................................................................................................... 14 2.2 人事信息管理 .................................................................................................................................................. 15 2.2.1. 关键员工管理 .................................................................................................................................... 16 2.2.2. 劳动关系管理 .................................................................................................................................... 16 2.2.3. 招聘管理 ............................................................................................................................................ 17 2.2.4. 人员变动管理 .................................................................................................................................... 19 2.2.5. 人力资源规划 .................................................................................................................................... 19 2.2.6. 外事管理 ............................................................................................................................................ 20 2.3 薪酬福利管理 .................................................................................................................................................. 21 2.3.1. 考勤休假管理 .................................................................................................................................... 21 2.3.2. 薪资福利管理 .................................................................................................................................... 21 2.3.3. 社会保险管理 .................................................................................................................................... 23 2.3.4. 劳保管理 ............................................................................................................................................ 24 2.4 培训管理 .......................................................................................................................................................... 24 2.5 考核管理 .......................................................................................................................................................... 26 2.5.1. 目标责任制考核 ................................................................................................................................ 26 2.5.2. 绩效考核管理 .................................................................................................................................... 27 2.6 预算管理 .......................................................................................................................................................... 27 2.7 综合管理 .......................................................................................................................................................... 28 2.8 工会管理 .......................................................................................................................................................... 21 2.9 辅助决策支持 .................................................................................................................................................. 28 2.10 自助服务 ........................................................................................................................................................ 28 第3章 金蝶EAS-HR系统概述 .............................................................................................................................. 29 3.1 综述 .................................................................................................................................................................. 29 3.1.1. 战略人力资源管理理念 .................................................................................................................... 29 3.1.2. 组织能力模型 .................................................................................................................................... 30 3.1.3. 协同管理 ............................................................................................................................................ 31 3.2 系统设计思想 .................................................................................................................................................. 35 3.3 客户价值 .......................................................................................................................................................... 39 3.4 系统整体特性 .................................................................................................................................................. 39 3.5 总体应用架构 .................................................................................................................................................. 41 第4章 金蝶EAS HR产品应用功能解决方案 ....................................................................................................... 44

第1章 总述 ................................................................................................................................................................. 8

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6.4 EAS统一安全管理平台 ................................................................................................................................ 166 6.4.1. EAS用户管理机制 .......................................................................................................................... 167 6.4.2. EAS用户权限控制 .......................................................................................................................... 168 第7章 项目实施方案 ............................................................................................................................................. 171 7.1 项目的交付项 ................................................................................................................................................ 171 7.2 项目实施的策略和方式 ................................................................................................................................ 175 7.3 项目实施共分两个阶段进行： .................................................................................................................... 176 7.4 金蝶公司的实施服务理念 ............................................................................................................................ 184 7.5 项目实施组织机构及其职责 ........................................................................................................................ 185 7.5.1. 项目组织结构 .................................................................................................................................. 185 7.5.2. 项目组织机构工作职责 .................................................................................................................. 186 7.6 XXXX公司HR项目实施流程 ..................................................................................................................... 188 7.6.1. 项目定义阶段 .................................................................................................................................. 189 7.6.2. 业务蓝图阶段 .................................................................................................................................. 190 7.6.3. 蓝图实现阶段 .................................................................................................................................. 191 7.6.4. 上线准备阶段 .................................................................................................................................. 192 7.6.5. 系统上线阶段 .................................................................................................................................. 193 7.6.6. 验收交付阶段 .................................................................................................................................. 194 7.7 XXXX公司HR项目培训方案 ..................................................................................................................... 195 7.7.1. 项目的培训策略及方式 .................................................................................................................. 195 7.7.2. 项目培训的层次与内容 .................................................................................................................. 196 7.7.3. 培训质量与考核 .............................................................................................................................. 198 7.7.4. 项目培训组织与要求 ...................................................................................................................... 199 7.7.5. 培训提交的文档 .............................................................................................................................. 200 7.7.6. 可以提供的其他培训 ...................................................................................................................... 201 第8章 技术支持与服务方案 ................................................................................................................................. 203 8.1 金蝶公司技术支持与服务体系介绍 ............................................................................................................ 203 8.2 金蝶公司技术支持与服务的总体原则 ........................................................................................................ 204 8.3 金蝶公司提供的技术支持与服务的内容 .................................................................................................... 205 8.4 金蝶公司提供的技术支持与服务的方式 .................................................................................................... 207 8.5 金蝶公司技术支持与服务的响应时间 ........................................................................................................ 208 8.6 金蝶公司技术支持与服务工作的管理和监督机制 ..................................................................................... 210 8.6.1. 服务团队建设 .................................................................................................................................. 210 8.6.2. 内部管理制度 .................................................................................................................................. 210 8.6.3. 服务监督 .......................................................................................................................................... 211 8.7 XXXX集团项目技术支持与服务工作规划与建议 ..................................................................................... 212 第9章 项目风险控制 ............................................................................................................................................. 216 9.1 风险控制管理 ................................................................................................................................................ 216 9.2 项目风险管理概念与分类 ............................................................................................................................ 218 9.2.1. 项目风险概念 .................................................................................................................................. 218 9.2.2. 项目风险分类 .................................................................................................................................. 220 9.3 信息系统项目的常见风险 ............................................................................................................................ 221 9.4 项目的初步风险分析与策略 ........................................................................................................................ 227 9.4.1. 项目实施风险 .................................................................................................................................. 227

6.3.2.

数据备份策略建议 .......................................................................................................................... 162

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9.4.3.

9.4.2.应用系统的集成风险 ...................................................................................................................... 229变化带来的风险 .............................................................................................................................. 230

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第1章 总述

1.1 概述

伴随着新世纪的步伐，中国加入WTO，标志着中国的企业面临世界贸易自由化的目标越来越近，在市场开放、非歧视和公平贸易等原则逐步实施的背景下，中国企业瞬间好像拥有了海阔天空般的巨大国际市场。但机会的背面往往蕴藏着极大的风险，中国的企业在习惯了具有中国特色的国内竞争市场的熏陶后，将面临国际资本更大、更强的冲击。企业运营的规范性、产品技术的先进性、售后服务的及时周到等等耳熟能详的管理要素，已经无法解决类似企业战略制定和执行等更深层次的问题，而解决这样问题的关键节点是什么？人，人力资源，人力资本，从来没有被XXXX公司如此关注，人，将左右着XXXX公司的明天。 基于此， XXXX公司的领导高瞻远瞩，在大XXXX公司规模日益扩大的情况下，决定构建一个先进的人力资源管理平台，在逐步实现人才的储备和培养保持与供电局发展同步匹配的同时，更为贯彻供电局战略执行、构筑供电局核心竞争优势打下坚实的基础。 金蝶公司作为国内ERP市场份额第一的整体解决方案供应商，人力资源系统方面的后起之秀，凭借高起点的框架设计，融合国际流行的具有前瞻性的管理

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理念，以国际最先进的技术为依托，专业的实施团队和丰富的实施经验为保障，能够实现XXXX公司目标，帮助顾客成功。

1.2 项目背景

1.3 系统建设目标

按照现代人力资源管理的需要，将XXXX公司人力资源管理过程中的基本业务、数据信息化，为建立涵盖全集团、应用系统统一、数据结构统一、业务流程统一、管理规范统一的人力资源管理体系提供技术支持，实现人力资源的全员管理和全过程管理。为基层业务人员提供灵活适用、标准化、规范化的应用系统；为公司决策层提供详细、完整的人力资源数据和完善的统计、决策分析手段；为全员参与人力资源管理提供信息系统平台。

本系统将按照统一标准实现XXXX公司具有开放式体系结构的人力资源管理系统，其建设规模至少满足XXXX公司5年以上人力资源管理需求。项目将分两个标段实现XXXX公司及其直属区局的人力资源的全员管理和全过程管理，本系统涉及的业务部门主要包括人力资源部、办公室、工会、政工部和区局的综合部等。

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同时人力资源管理信息系统能够与XXXX公司其他信息系统的接口做到安全、高效，考虑信息的双向共享流通，尽量减少用户的屏幕操作工作量。主要涉及的接口包括：

 配网基建工程综合管理信息系统接口  基建工程管理系统接口  农电管理系统接口  生产管理系统接口  OAK办公自动化系统接口  财务核算资金系统接口  固定资产系统接口  资金预算系统接口

 修理技改科技项目管理信息系统接口  营销管理系统接口  物资管理系统接口  信息门户接口  外部网站接口  短信平台接口

 信息资产管理系统接口

 XXXX公司人力资源管理系统接口  党团管理系统接口

 外部组织（如人事局、社保局）所要求的系统接口

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1.4 编写目的

本方案建议书将就以下几个方面对XXXX公司人力资源系统建设做详细介绍，目的是为了使XXXX公司全面了解金蝶公司的产品解决方案、实施方案、服务体系与项目管理机制，并对系统实现的目标有一个比较准确的估计。同时，此建议书也将成为金蝶公司在下一步制定最终项目实施计划与工程施工流程时间表的基础。我们将在此建议书的基础之上，取得用户的认可与进一步的修改意见，为项目的中标和以后的实施确立大体的框架与规范。

明确用户需求与实现方式

对系统设计思路、产品功能与应用结构进行全面的介绍，包括

✓ 就系统设计的目标、理论基础和供电局管理模式进行阐述；

✓ 系统目前具有的应用结构和需要开发的相关模块进行确认，以提供给用户在定制时作为参考；

✓ 介绍系统功能模块，使用户能深入了解系统性能与实现方式；

✓

描述软件的特点与适用范围，为用户提供

决策支持。

阐述执行标准与所需支持，包括：

✓ 为用户提供系统设计与施工所执行的标

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准与参数；

✓

明确双方协同工作所需配合与支持。

使用户了解供应商的服务、实施运营体系和方法。

1.5 参考资料

《XXXX公司人力资源管理信息系统软件及实施技术规范书》

《XXXX公司人力资源管理信息系统软件及实施商务招标文件》

1.6 缩略语

金蝶公司

金蝶软件（中国）有限公司 XXXX公司 XXXX公司 项目

XXXX公司人力资源管理信息系统项目 《XXXX公司 HR招标书》

——《XXXX公司人力资源管理信息系统软件及实施技术规范书》

——《XXXX公司人力资源管理信息系统软件及实施商务招标文件》

一般约束

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本项目使用的相关IT技术需遵守《金蝶公司技术与产品标准》。

本项目涉及保密问题需遵守《供应商保密协议》。

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第2章 用户业务需求说明

2.1 组织机构管理

2.1.1. 组织机构管理

部门岗位和岗位的配置，用户定制编制表（或按照标准设置），岗位评价，内部冗余人员和空缺岗位的匹配查询。当组织发生变动的时候，其组织结构图会自动刷新；同时具有工作分析、职位说明书、能力管理方面的功能。组织设计、岗位评价采用链表建立多层的树形结构，支持任意深度的机构层次。对组织结构变动的历史进行记录。系统需要具有处理一人多岗的功能。可以查看和更改全局的组织架构图、并要求可以细到任意层次。可以统计组织结构树上任意节点的人数、定员人数、人员职别分类等。

2.1.2. 劳动定员管理

在企业现有定员管理的设备台帐基础上，按照集团的相关劳动定员标准，分类计算本企业的定员情况。然后，将定员计算结果与企业现有人员配置情况作对

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比分析，得出企业的人员配置合理程度，从而更有利于企业劳动组织的优化。系统应该提供模拟计算的功能，如计算某些条件下的可能需要的人员。 人事管理

2.2 人事信息管理

记录企业在职员工的基本档案及相应的处理信息，包括员工个人档案、经历、历次任职、历次职称晋升和聘任情况、家庭成员、社会关系、党团、历次奖惩、历次考核（考核细分干部升职考核、年度考核、试用期满考核、任职期满考核、离任审计考核等；专技人员年度考核、任职期满考核等）、教育、以及各种人事变动信息等。员工信息维护要便捷，深度查询应快捷方便，可查询历史记录 ，在系统中同一个人的同一项信息只能有一个源头。

人事信息管理应具备严谨的权限设置功能，并与员工自助系统关联，自助系统具备审批流程，部门主管可以通过自助系统实现对员工申请查阅的审批工作，如：《员工履历表》信息。系统应有记忆历史人事信息的功能，如：学习、工作、任免简历。另外，系统应按权限提供所有人事信息的自定义统计、自定义查询、下载、打印、自定义报表等功能。

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2.2.1. 关键员工管理

用于管理关键员工。包括领导干部、后备干部和高级科技人才等。系统应能实现关键员工信息的管理，并且能够进行统计分析功能。系统应能根据关键员工信息输出关键员工简历、任免表等。系统能够实现重大事项的上报流程。系统应能生成干部档案目录，并且能打印。系统应能生成干部任免表打印功能（按中组部规定的格式）。系统应具有干部考核功能和干部（人才）统计功能。干部（人才）统计功能要求如下： ➢ 能正确列出需统计的员工人数并能打印需求项目名册；

➢ 能分别统计出性别、年龄、政治面貌、学历、职称、职务、薪酬等情况；

➢ 按职务能统计出性别、年龄、政治面貌、学历、职称、薪酬等情况；

➢ 按职称能统计出性别、年龄、政治面貌、学历、职务、薪酬等情况。

2.2.2. 劳动关系管理

主要完成在职员工劳动合同、岗位合同的新签、续签、终止、解除以及员工劳动手册的管理。同时，要求系统具备记录历史合同信息和提示合同到期的功能。系统能够根据用户设定自动提醒合同到期等信息。

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要建立劳动合同打印模板。

2.2.3. 招聘管理

从职位需求分析到人员筛选、面试评分及人才能力评测的完整过程，被录用人员资料可以直接转入企业正式的人事档案库。招聘包括内部招聘和外部招聘两方面。其流程包括：招聘计划、资料录入、初选、面试、试用、评比、录用、转入人才库等；对于毕业生招聘需要单独流程，实现报批、审核及批复功能。

管理面试评估项，如评价的要素、权重、等级划分、备注等。

管理高校联系信息，如联系人姓名，联系方式等。 查看人员空缺情况，如在组织结构中，查看部门下各岗位的编制人数，已有人数和空缺人数。提供岗位空缺信息报表，包括空缺岗位名称和空缺人数。可以提供按部门查看和按岗位查看。

招聘计划制定：根据部门提交的岗位需求，参考人员空缺情况，制定招聘计划，同时对计划的费用进行预算，确定招聘计划中包括的岗位需求具体内容。

应聘人员管理，包括：应聘人员基本信息的录入、应聘人员的初步筛选、应聘人员的面试组织（确定面试时间和面试工作人员）、应聘人员的实习组织（确定实习负责人）、选择适当的人员参加面试或实习、可将所选人员的相应信息生成报表。

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转库功能：应聘人员录用后，将其信息从招聘部分转入员工基本信息，从公司对外网站中导入应聘人员信息。

信息人才库管理：应聘人员未被录用时，其信息进入人才库进行管理。

招聘评估,包括：招聘计划的实际费用、录用人员的招聘成本、对应聘人员的分状态统计(应聘人员的状态有：应聘，面试，录用，拒绝)

应聘人员信息查询：领导查看招聘计划下相应的应聘人员信息，并能做相应处理。

部门申报需求前，给业务人员和相关部门发送提醒。

招聘信息发布功能：招聘信息在公司网站发布。 招聘流程：

（1）招聘需求确认流程：部门－＞根据招聘人员的级别，确定由人力资源部领导或是局领导审批－＞招聘专员。招聘需求内容包括需求岗位，需求人数，对应聘人员的性别，年龄，专业，工作经验，语言掌握情况等的要求。

（2）是否面试确定流程：招聘专员发起本流程，确定某应聘人员是否能参加面试。

流程步骤：招聘专员－＞需求部门领导－＞人力资源部领导－＞招聘专员 确定面试官，面试时间和地点。

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流程完成后：发送面试通知给应聘人员。 （3）面试评估流程：招聘专员发起本流程，确定面试人员的评估结果。

流程步骤：招聘专员，处理面试评价结果－＞人力资源部领导，填写审批意见－＞招聘专员

流程完成后：发送实习通知给应聘人员。 （4）实习评估流程：实习负责人发起本流程，确定实习人员的实习结果。

流程步骤：实习负责人，填写实习评价表－＞招聘专员－＞人力资源部领导（实习评价表，面试评价表）－＞局领导－＞人力资源部领导－＞招聘专员。

流程完成后：发送录用通知。

2.2.4. 人员变动管理

用于处理人员调配和离职管理。职务变动、入职、离职、退休、辞退等的有关手续通过工作流完成，并自动处理相关的人员档案、薪资、保险、合同等信息。根据用户设定系统能够自动提醒人员退休信息。能发送短信息（人事调动通知单）。要能便捷地自定义调配审批流程。

2.2.5. 人力资源规划

根据企业发展规划和企业内部的人员情况计划未来的人力资源需求。进行职业生涯规划。

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（1）收集评价、推荐岗位和意愿岗位功能：自动收集招聘、考核中的部门领导等对该员工的评价，以及员工自助的反馈中的意愿岗位，可以按岗位查询由此意愿的员工或按员工个人查询有意愿的岗位，并可生成相应报表。

（2）意见编辑：可以增删改用人部门领导对员工的评价和建议；

记录内容为：员工，时间，评价，评价人，意愿岗位(年初员工通过自助填写)，推荐岗位（考核时和年终评价时填写，可以1－3个），并由此得出岗位的后备人才（建议岗位后备人才分为意愿型和推荐型，岗位后备人才由管理员录入）；

（3）权限要求：要求员工在自助中的填写岗位意愿的权限可以被控制。

2.2.6. 外事管理

用于公司员工因公的外事出境管理功能，包括出入境情况、护照、通行证等管理。建立员工因公出国（境）情况记录基本信息，管理人员能灵活查询员工出国（境）纪录和出国人员基本信息。以及对公务护照、通行证的登记管理信息，能灵活查询所有记录，并具备证照过期提示功能和根据要求生成电子表格及打印的功能。

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2.2.7. 工会管理

（1）工会会员管理：各级工会组织机构，工会会员档案信息

（2）计划生育管理：员工的婚姻状况、配偶、子女信息；生育以及妇检情况

（3）供养关系管理：被供养人的信息、和供养人的关系，享受供养待遇

（4）离退休人员管理：离退休和内退人员信息 （5）特殊人群管理：重病、困难人员信息

2.3 薪酬福利管理

2.3.1. 考勤休假管理

主要完成对企业考勤、加班、休假的管理，员工可以通过自助系统提交加班、休假申请，部门主管和企业领导可以通过自助系统实现对申请的审批工作。同时系统提供对部门员工的加班休假情况的统计和查询。

2.3.2. 薪资福利管理

（1）薪酬管理包括薪酬基本信息的设置（其中包括银行报盘设置、员工个人帐户设置，薪资等级设置，员工薪资等级设置，各类补贴发放设置、税率表

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设置，员工税表设置等），薪酬方案设置（其中包括薪资项设置，福利项设置，员工薪酬方案设置），薪酬计算，（个人工资计算、个人所得税计算，银行上报盘，员工薪酬查询，薪酬查询、统计、分析等）。根据每年的薪酬预算，可以控制各级各项薪酬的发放，并在系统中给出提醒。根据系统提醒可以及时调整员工的薪酬方案，确保员工的薪酬调整及时准确。员工、薪酬福利管理员和领导可以在自助中查看权限范围内的数据和分析报表。同时，系统需要支持处理膳食、宿舍租金等的管理。薪酬的计算按照自定义的公式计算，系统应该能够支持多种薪酬分配方案，并且能够对不同分组员工实现不同的薪酬分配方案。系统能够自动统计汇总薪酬。系统可以根据用户设定自动调整薪酬。系统能够实现上级单位对下级单位薪酬总额的计算、分配、发放和监督。

（2）工资项目可自行酌情增加、删除。 （3）员工工资记录可随调动在工资系统内各部门之间变动。

（4）员工调离本单位，工资条可隐藏、恢复。 （5）可调整计算个人所得税项目、标准，并自动计算。

（6）个人所得税在当月里可多次计算。 （7）工资某个项目数值可与其他项目关联生成。 （8）根据员工不同身份设置不同发放项目模块

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（输出）。

（9）可输出每月各部门工资构成分析表。 （10）可自由选择部门、模块输出员工工资签名表。

（11）可自由选择部门、模块输出员工工资条。 （12）可自由选择部门、工资单项数据输出。 （13）各部门可多级设置。

（14）要求系统具备强大的数据处理功能，在薪资福利方案较复杂的情况下，每千人的数据处理输出结果时间不超过3分钟。

2.3.3. 社会保险管理

社保管理（含年金）用于各险种的设置、计算等。包括各险种（缴费上下限调整、缴费比例调整、系数调整、计算公式等）的设置、员工各险种档案（参保情况、缴费情况及历史缴费记录等）的设置，各类险种档案设置（按险种划分，并具备相应的操作功能）及自动生成各类保险报表、查询、统计、分析数据。员工、薪酬福利管理员和领导可以在自助中查看权限范围内的数据和分析报表。社保的计算应能灵活设置，缴费基数数据的计算可以来自薪酬或其它来源，计算按照用户定义的公式完成。

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2.3.4. 劳保管理

劳保管理包括劳保费用的管理、劳保资料的设置，劳保标准的设置，员工劳保资料的设置，劳保仓存管理，劳保用品查询分析等。员工岗位调整后自动提醒劳保管理员调整该员工的劳保用品的设置；允许查询劳保用品的到期状态，确保员工的劳保用品的购进和发放及时到位。

2.4 培训管理

（1）在公司内部，建立一套面向员工的人力资源开发和技能培训管理系统的综合管理平台。即从培训需求、制定计划、对学习过程和培训经费的管理，到培训后的分析与评估，来建立起一套先进的培训信息管理系统。

包括：根据公司发展战略和员工培训需求调查，制订员工教育培训发展计划以及培训计划的实施、监控与管理，能够实现网上发布培训课程信息、网上报名、网上培训效果调查和跟踪，完整记录各个培训项目，从而自动生成员工培训档案以及各种培训统计报表等，为培训评估提供依据，建立完善的培训评估系统；还应包括岗前培训、适应性培训、岗位培训、转岗培训、专业技术人员继续教育等相关内容。能根据历史数据智能估算培训费用，历史数据要能够保存。

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（2）建立培训机构及培训讲师的信息资料库。 （3）内部培训、外派培训、部门计划实施等申请，应实现流程化管理。

（4）建立在线培训系统，可通过公司内部网点播重复听讲、查阅参考资料、自我练习、测验考试、网上案例分析等。

（5）资质管理

专业技术资格管理：对专业技术人员专业技术资格认定、确定、评审、考试、聘任、考核信息的储存、查询、统计分析等。

职业资格管理：对于生产人员职业资格考评、聘任、考核的信息储存、查询、统计分析等。

岗位资格管理：对于员工岗位资格的考评、聘任的信息储存、查询、统计分析等。

（6）资料管理

包括：教材、试卷、证书图片、题库，并能根据难度需求智能地生成考试卷功能。

（7）教育培训工作要能够自定义工作流程。在信息系统中要有每个员工的教育培训档案，要经个人、部门负责人、人力资源部三级确认，想改动必须走流程（要有权限设置）。

（8）能够分年、季度、月份对参培人数、培训总学时、培训班情况和资金使用情况进行汇总分析，并以报表的形式输出。（即可以分时段、分类别的进行

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统计）。

（9）能保存以前举办过的培训项目使用经费情况，并能对将来的培训资金进行智能的估算。

（10）有培训资产管理功能，以使员工能方便的从网上了解到各个培训教室、培训设备的使用情况，方便申请培训班。

（11）需要能够对教育培训的相关文件规定进行智能化管理，即按照各种常见事务进行分类汇总，并能够从几个不同的文件中搜索共同的关键词，然后把这些相关内容放在一起进行对照。

（12）教育培训能跟绩效考核和人事变动有机的结合。

（13）需要设置提醒功能，定时提醒一些每年到固定时间应该办理的事宜，对员工提醒其办理相关事项，提醒时一定要采用醒目的方式。例如当某位员工满足评某项职称的资格，需要提醒他，并同时把所有这类员工的信息汇总后提醒给人力资源部培训管理员

2.5 考核管理

考核管理分为对部门的目标考核责任制管理、对员工的绩效考核管理。

2.5.1. 目标责任制考核

由有关部门年初制定考核标准和内容，年终通过

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由部门自评、多个考核部门评分等流程得出部门考核得分，针对得分情况进行年终奖惩。奖惩金额通过各部门不同的分配方案进行部门员工奖励工资分配。系统应保留历史数据并可随时调阅。

2.5.2. 绩效考核管理

各部门有不同的考核方案和考核标准，每季度由员工自评、上级评分、部门领导审定等流程得出绩效分数。按照分数进行评级得出不同的绩效工资系数，按绩效工资系数分配绩效工资。考核结果需反馈给员工本人，员工可对结果提出申诉。系统应保留历史数据并可随时调阅；可生成不同部门、岗位、员工的历史考核结果汇总报表。

考核评分可对员工开放由部门负责人审定后上报。考核模块可根据员工的职位任职资格及发展情况进行考评和记录，并根据不同能力情况设计相应的考核内容和奖惩办法。系统应该提供多套考核方案供用户自行选择，如目标管理和平衡积分卡等。

2.6 预算管理

对于各功能模块产生的人力资源成本能自动在预算管理模块汇总入各预算项目，可进行实时监控，并具备预算报警功能。

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2.7 综合管理

用于管理与人力资源相关的灵活信息，如四好班子等。

2.8 辅助决策支持

依据人力资源的基础信息，形成各种报表图形，并能实现对数据的旋转、切片、钻取功能。为人力资源部门各级领导提供辅助决策的数据支持。

2.9 自助服务

管理人员可以查阅所管理的人力资源的各方面统计数据和人员的基本情况；员工可实现网上自助查询自己的收入、档案等情况并能处理培训、休假、合同等事务，并可修改有权限修改的信息，如手机号码、住址等；员工可以启动休假等流程。

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第3章 金蝶EAS-HR系统概述

3.1 综述

3.1.1. 战略人力资源管理理念

众所周知，企业要完成既定目标需要一个好的战略，但仅有好的战略是不够的，还需要一个与战略目标相适应的强有力的组织能力来支持。把这种以支持企业战略实现为目的的组织能力贯穿到人力资源管理体系中去，就构建出企业“战略人力资源管理体系”。从具体的定义来看，战略人力资源管理是指建立基于战略发展的有计划的人力资源管理模式，以及旨在使企业能够有效实现其战略目标的组织能力

战略人力资源管理是指建立基于战略发展的有计划的人力资源管理模式，以及旨在使企业能够有效实现其战略目标的组织能力

那么如何构建企业的核心组织能力呢？

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3.1.2. 组织能力模型

组织能力模型的构建可以确保组织/人才与公司的战略方向协调一致。它是由三部分组成的：员工能力、员工思维和员工治理，这是构建组织能力的三大支柱。下图是杨国安教授的组织能力三角模型：

员工能力：要建立所需的组织能力，我们公司需要和拥有怎么样的人才？主要是解决员工是否有组织要求的核心能力的问题。包括如何招募到合适的员工、如何培养员工具备达成绩效目标的能力、如何结合员工能力的培养和发展规划其职业发展方向？

员工思维：要建立所需的组织能力，公司员工需要建立怎么样的思维模式？主要是解决员工在能力具备的情况下是否愿意发挥其能力，与组织共同发展的问题。包括如何通过建立有效的绩效评估体系和激励体系，牵引员工的思维模式和行为导向？

员工治理：要建立所需的组织能力，公司应提供

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怎么样的员工管理环境？主要解决当我们找到合适的员工后，他个人非常愿意发挥他的全部才智，但公司是否有一个保障他生存与发展的机制问题。 包括如何基于企业的发展战略，进行组织架构和职位规划，明确员工的职责范畴、工作流程设计和员工管理环境，包括资讯的传递。

员工能力、员工思维模式以及员工治理方式是相辅相成并相互制约的，它们相互配合共同组成一个企业的核心组织能力。

3.1.3. 协同管理

组织能力的成功建设需要三群人共同承诺和努力，就是CEO、人力资源部门和直线经理，这是构建企业组织能力的三角模型。

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CEO负责企业战略目标的制定，确定目标达成的主要战术。

人力资源职能负责创建一个能够帮助企业致胜的组织，包括组织能力确认、组织能力模型构建、制定HR策略、设计组织流程和建立监管体系。

直线经理负责执行企业战略，同时担当起部门的HR管理责任，包括参与确定招聘什么样的员工，如何制定员工的培养计划、如何帮助员工实现绩效等。

只有这三群人共同承担相应的责任，实现协同管理，才能真正实现组织能力的构建与执行，从而进一步实现组织的战略目标。

基于上述战略人力资源管理理论，金蝶EAS HR围绕企业长期发展战略，构建基于能力素质模型的企业人力资源发展体系，并促进企业的人力资源管理业务与企业的业务运营系统的有效结合，提升组织能力，达成企业绩效目标，保障企业的可持续发展。 战略人力资源管理理论

企业人力资源管理如何支撑企业的可持续性发展，它与企业的持续竞争优势又是什么关系呢？

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从上图可以看出，人力资源战略的制定和企业战略目标的实现有着紧密的联系。EASHR正是从这一点出发，把自己定位在帮助企业实现战略人力资源管理的高端软件。

何谓战略人力资源管理？

“有计划的HR使用模式以及旨在使组织能够实现其目标的各种活动”。“HRM已被看成是企业的一个战略伙伴，它已经投入到了战略制定过程中，并且负责通过制定和调整HR管理计划来帮助完成企业战略的贯彻和执行工作”。

组织的人力资源管理政策和实践应用，与组织的战略、技术和经营环境是相互结合的。简而言之，就是组织战略导向型的人力资源管理—不同的战略应采取不同的HRM；不同的战略发展阶段应采取不同的HRM。即要考虑组织的战略环境和文化。

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人事管理、传统人力资源管理、战略性人力资源管理的比较如下表： 关于“人”的管理 纬度 人是组织中人力资源是组人力资源是组织的一种根本织中的一种重最重要的资源，理念 性资源，服要资源 务于其他生产经营性资源 “人”很少“人”是组织战“人”是组织战涉及组织战略决策的重要略决策的关键参略决策；与辅助者、信息提与者、制定者，战略规划的供者，与战略规与战略规划的关战略性 关系是一种划是一种双向系是一体化的关行政关系或关系；即扮演辅系；即扮演决策单项执行关助角色和战略制定者、变革推系；即扮演执行角色的双动者或战略执行执行者的单重角色 一角色 职能 参谋职能； 直线职能；辅助直线职能；决策者多重角色 是一种战略资产 人事管理 传统人力资源管理 战略性人力资源管理 第34 页/共233页

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行政事务性决策，战略实制定，战略实施，工作； 方式 绩效导向； 向

彼得·德鲁克说：建立在知识基础上的经济将成为我们未来的经济形式。在这样一种经济中，企业组织的真正价值存在于员工的思维能力中。如果人们对工作无主人翁感，又没有充分施展个人才能的自由，他们就不会进行创造性思维。

同时，一项有趣的研究结果显示：当高层管理者把员工视为一种战略性财富的时候，HR职能参与水平是最高的，往往与人员流动率降低联系在一起。

3.2 系统设计思想

施，行政事务性几乎没有行政事作方式 的工作方式 被动的工作工作；灵活的工务性工作；主动部门绩效导部门绩效与组部门绩效与组织织绩效兼顾导绩效整合导向；导向 竞争优势导向 短期绩效导向；较长期绩效长期绩效导向；向 EAS HR产品在设计思想上强调战略人力资源管理的管理理念结合先进的IT平台，帮助客户构建适合企业发展的协同人力资源管理平台，推动企业战略目标的最终实现。

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EAS HR产品是基于战略人力资源管理实践，围绕组织能力的提升而开展人力资源的选、育、用、留业务的。在整个循环过程中，能力素质模型始终作为基础，贯穿了各个业务运行过程。  在能力计划方面

基于能力素质进行人力资源规划，包含了组织架构的设计、职务体系的设计、职位的分析和设计，定义出组织的能力素质模型（有职务能力素质模型、职位能力素质模型）。形成各组织单元的能力素质要求、职务的能力素质要求和职位的任职资格要求，输出职位说明书，确定具体工作职责范围。  在现有能力部署方面

对企业人才进行盘点，并基于组织、职务和职位的能力素质要求，根据人员能力素质评估后的状况，进行人职素质符合度的分析，根据分析结果，进行现有人员的任职安排。  在新的能力开发方面

根据总体的能力计划及现有能力部署后的状况，设计新的能力的开发计划，并据此开展新能力的补充计划（人才招聘和试用期能力管理），能力提升计划（接班人培养计划和培训计划）。

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基于能力素质的招聘甄选可以帮助企业找到与职位素质要求相匹配的员工，避免了由于人员挑选失误带来的培训支出、人员流失等损失。将能力素质贯穿于职位分析、人才需求分析、招聘筛选等全部过程：通过明确界定公司所需的核心能力以及职位的能力素质要求，建立适合于组织和职位的能力素质，并依据此对应聘者能力素质进行测评分析，与应聘职位素质要求进行匹配，找到符合度高的人才，为企业把好人才入口关。

企业需要什么样的培训，首先要考虑企业需要什么样的员工。职务和职位的能力素质模型，可协助企业建立一套符合企业发展战略需要又能满足企业员工成长需要的培训体系，使培训与企业的目标相结合。通过职位素质要求及员工的实际能力间的差距分析，更有针对性地为员工制定能力素质提升的发展计划，最终帮助员工提高胜任能力。  在能力保留方面

对于新开发的能力，需要采取考核和激励措施让组织和员工能够持续发挥其作用。考核和激励可针对能力及其产生的绩效为依据开展，以有效促进新能力的保留。

绩效评估不仅仅是对员工目标的完成情况作评估，更应着眼于员工胜任能力的评估，以帮助员工自

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我发展，进而完成目标，实现企业绩效。以能力素质为基础的绩效管理体系可根据任职要求来下达考核目标，并根据评估所获得的信息，制定出进一步的发展目标及行动步骤，从而让员工在工作中不断改变自身的行为，达成未来绩效的提升。

能力素质模型应用于薪酬激励体系，可协助企业建立起以职位、任职者能力及绩效的薪酬分配及激励机制，给员工一种公平的感觉，提升员工的满意度，以更大地发挥员工的积极性，促进企业整体绩效的提升。

另一方面，也可结合职位的任职资格要求及人员的能力素质状况，设计人员的职业发展通道，有计划地进行企业人才的培养。在人才流动变得相对容易的今天，在很多人心目中，获得能力提高机会的吸引力已经超过了短期内获得高薪机会的吸引力。  在能力评估方面

基于能力素质模型，利用测评工具对能力进行评估，根据输出结果了解人员的能力素质状况，并与职位目标要求进行对比分析。测评结果结合人员的绩效产出，进行人员的晋升调配或淘汰等工作，同时，可据此制订下一步的能力提升计划。

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3.3 客户价值

➢ 效率价值：对于组织人事等常用业务，通过系统提供的常用人事工作流、批处理等功能，重点加强产品的易用性，提升操作人员的应用效率。 ➢ 专业价值：提供从薪酬设计、薪酬方案设置、薪酬核算到薪酬发放的系列专业功能；提供从绩效目标制定、绩效评估模式确定、绩效评估对象确定到绩效流程运行的完整绩效管理应用，并可以将绩效评估结果关联到薪酬系统，为集团企业达成个人绩效、组织绩效提供可实现的、可执行的平台。 ➢ 战略价值：通过EASBOS提供的工作流、报表平台、预警平台等业务基础服务和系统服务，帮助集团企业实现跨地域管理、跨地域业务处理、跨地域报表统计查询，保障分子公司与集团的战略目标一致并有效执行。

3.4 系统整体特性

EAS5.1人力资源产品具有如下一些特性： 1. EASHR的专业定位是金蝶战略人力资源管理软件；

2. EASHR是基于杨国安教授—组织能力三角模型的设计思想；

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3. EASHR是在继承K/3HR精华的基础上发展的，起点更高；

4. EASHR与EAS其它系统产品完全集成，共享一套基础数据，包括组织架构、职员数据； 5. EAS产品的技术特点决定了EASHR的技术优势：

①基于标准J2EE技术架构 ②跨平台，支持多种类型数据库

③支持国际化（多语言、Unicode字符集） ④完善的基础服务（对象管理及访问、权限、

安全、消息、BOTP、工作流）

⑤全面的支持工具（界面定义、对象定义、报表定义、多语言工具、工作流定义、后台事务定义等等）

⑥敏捷（开放、可重构、可重用、可扩展）、

集成

⑦MDA（Model Driven Architecture）和

MDBA(模型驱动业务架构)

6. 一套企业人力资源运营管理的协同平台（协同管理）

7. 薪酬管理是统一在HR系统中做的，并且从一开始就包括的薪酬设计的内容，体现的是薪酬管理价值而不仅仅是核算价值；根据集团企业在薪酬

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管理方面的需求，设计更为方便易用的部门薪酬分配功能，实现对奖金包的内部再分配。 8. EASHR基于集团多组织多汇报关系的设计思路 9. 将企业人力资源管理落实到各业务系统中，确保企业绩效目标的达成

10. 分权管理+监控体系的最优解决方案

11. 面向角色（CEO、HR主管、直线经理、员工）的流程设计

12. 强大的统计分析体系

13. 跨地域管理及时掌控信息（工作流、电子邮件、移动电话等）

14. 与金蝶整体解决方案整合（与财务、制造、供应链等系统无缝链接）。

3.5 总体应用架构

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金蝶EAS HR软件架构遵循的技术标准 Java相关  RMI/IIOP

 JDBC3.0及JDBC2.0扩展  EJB2.0  EBJ1.1  Swing(GUI)  Eclipse Project

XML相关  XML 1.0

 XML Namespaces 1.0  SAX 2.0 API

 DOM Level2 Core Recommendation

WebService相关  WSDL1.1  UDDI2.0  SOAP1.1

Internet相关协议及标准  TCP/IP Protocol  Http 1.0

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 SSL 3.0

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第4章 金蝶EAS HR产品应用功能解决方案

EASHR产品根据所积累的客户应用经验，将不同行业、不同规模、不同HR管理方式作为系统参数提供给用户在进行系统初始化时选择应用，使系统可以更好地适合于每一个具体客户的HR管理实践。

4.1 基础功能应用

在基础功能应用中，提供了四大模块：能力素质模型、组织管理、人事管理和时间管理，可协助企业搭建适合企业战略发展需要的人力资源管理体系，进行开展人力资源的基础管理。本系统实现组织单元、职务体系、职位、职责、任职资格和素质模型的设置，并能帮助用户实现人力规划、职员信息、人事事务、考勤和假期等基础业务管理。在业务处理的基础上提供了丰富的统计分析报表，辅助企业决策。

4.1.1. 能力素质模型

 能力素质指标的分类、分级管理

 提供了能力素质指标的分类管理，并可针对能力素质指标进行分等级的管理。

 建立基于职务类型、职务以及职位的能力素质模型

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 利用能力素质指标库，可建立基于职务类型、职务以及职位的能力素质模型，以灵活满足企业高端人力资源管理的基础建设，并为后续的应用打下良好的基础。  可建立职员的能力素质模型

 基于企业的能力素质指标库，建立职员能力素质状况模型，并可据此协助企业进行人才的盘点。

 可实现人职匹配规则的定义

 可结合职务类型、职务以及职位的能力素质模型，建立人职素质符合度判断的规则，以便系统能够自动根据规则输出职员与职务、职位的能力素质要求的符合度情况。  人职素质符合度分析

 根据职员素质与职位素质要求的匹配规则定义，系统可自动进行职位任职者与职位素质要求的符合度分析。

4.1.2. 组织管理



组织规划

在组织管理的组织规划中提供了对组织单元的新建、修改、移动、查询等功能，可帮助XXXX公司搭建符合XXXX公司战略发展需要

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的组织结构，包括本部及各区局、部门岗位和岗位的配置，用户定制编制表（或按照标准设置），岗位评价，内部冗余人员和空缺岗位的匹配查询。当组织发生变动的时候进行新组织架构发布，其组织结构图会自动刷新；同时具有工作分析、职位说明书。组织设计、岗位评价采用链表建立多层的树形结构，支持任意深度的机构层次，对组织结构变动的历史进行查询。可以灵活实现一人多岗的功能。可以查看和更改全局的组织架构图、并要求可以细到任意层次。可以统计组织结构树上任意节点的人数、定员人数、人员职别分类等。虚拟团队及其职责的建立，职务体系及职位体系的建立等，以及他们之间的相互关系，以确保组织机构的设置与资源的分配能符合XXXX公司战略目标实现的需要。同时，系统提供了组织架构的图形化展现功能，清晰展现企业组织结构的组织架构图。用户可直接从组织架构图中对组织、职位、任职人等信息进行方便、快捷的逐层查询。

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可按照中国相关劳动定员标准，分类计算本企业的定员情况。然后，将定员计算结果与企业现有人员配置情况作对比分析，得出企业的人员配置合理程度，从而更有利于企业劳动组织的优化。系统应该提供模拟计算的功能，如计算某些条件下的可能需要的人员，为招聘及人员调配起指导作用。



职务体系

 职务体系的建立包括了职务类型、职务、职等、职级的设置，系统提供了新增、查看、编辑、删除、定位、打印预览及打印的功能，并通过职务体系表按职等、职级、职务清晰地展现企业的职务体系。



职位体系



在组织架构（和职务体系）的基础上，可建立相应的职位体系，包括职位的设置，职位说明书（包括职位关系结构图，并支持套打功能）、职位任职资格的维护、职位任职者的安排以及职位关系的设置等，并可确定不同职位的编制。

 系统还提供了职位汇报关系定义的功能，支持多汇报关系的定义。

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 可按模板实现职位体系的导入功能。  职位/组织单元有效性采用预警的方式，职位失效时，只实现发送消息通知指定人的功能。  在职位属性中增加“职位编制”字段职位，并增加该职位前任任职人员。

 职位分析表，分析内容包括：职位计划编制数、占编制人数、超编人数、任职人数、兼职人数、空缺人数

 集团与其下属分支机构职务体系对应关系，分为统一职务体系和分散职务体系

 职位属性中用户可自定义其它多行信息表，并能显示在职位说明书页面中。



职责管理



可分别对组织单元、职位、职务的职责进行分类管理。



任职资格管理



用户可根据业务的需要将任职资格进行分类管理，便于统计、查询。



人力规划



系统提供了多种方式的人力规划，以满足企业开展人力规划业务的实际需要，可从人头数、职位编制、职务三个维度进行人力规划。



人力规划以方案的方式进行管理，并且可设置规划方案的状态：暂存、编制中、执行中、

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失效四种状态，根据不同的状态进行管理。



组织管理报表

 人力规划报表，可通过“组织单元”、“人力规划方案”来分析集团、公司、部门的规划人数、实际人数以及二者之间的差额；职位编制报表分别显示本部和下级组织单元的人数

 职位分析表，分析内容包括：职位计划编制数、占编制人数、超编人数、任职人数、兼职人数、空缺人数

4.1.3. 人事管理



职员人事信息管理



可对职员分类别（在内置的员工分类下可再自定义子类别）进行管理，如在职职员、不在职职员、离退休人员、离职人员等

 同时，对于职员的各种信息可进行分类管理，包括职员的基本信息（身份证号码或护照号码作为新建职员必填项）、任职信息、学历学位信息、语言能力、合同信息、奖惩信息、工作经历、员工档案、紧急联系人、社会关系信息、认证信息、员工流动情况、党员信息、联系方式、素质模型、职称信息、资源占用信息、薪酬信息等个人档案、经历、历

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次任职、历次职称晋升和聘任情况、家庭成员、党团、历次奖惩、历次考核（考核细分干部升职考核、年度考核、试用期满考核、任职期满考核、离任审计考核等；专技人员年度考核、任职期满考核等）、教育、以及各种人事变动信息等。

 

可进行人员的分配、人职素质符合度的查询。 离职原因：在辅助资料中内置离职原因及再入职的规则



职员状态管理



可查询各种类型的职员状态及其信息。 时与企业之间存在劳动人事关系(合同)的人员。

 在职人员：指企业中所有有职位的人员，同

 通过职员合同管理，可对职员签订的各种合同进行管理，包括新增、批量新增、修改、删除等功能

 提供员工合同的签订、续签、变更、解除、终止等功能；并将结果记录到员工合同表。  职员合同台账表：按合同类别、合同名称、合同编号和组织单元权限范围展现职员合同表。

 主要完成在职员工劳动合同、岗位合同的新

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签、续签、终止、解除以及员工劳动手册的管理。系统可记录职员历史合同信息和提示合同到期的功能。系统能够根据用户设定自动提醒合同到期等信息。要建立劳动合同打印模板。



人事事务



系统提供了入职、转正、异动、辞职、离退休（职员离退休事务增加挂靠部门）等多种人事事务的处理

 处理方式有两种方式：一种为可从“协同平台”中的“我的流程”进行人事事务工作流的申请。用户启动流程申请并成功提交后，审核人会收到“消息”要求处理相关人事单据的审批。所有审批结束后，申请人可以查看到审核的结果，以及影响的相关业务会发正改变

 另外一种是人力资源部门的人事专员可以在人事事务中启动所有的人事事务流程，进行批量处理。

 辞职人事事务与薪酬管理模块的接口：薪酬管理员可以主动查询辞职职员，根据相关政策进行薪酬处理；也可以通过预警平台，将已经辞职职员信息以预警信息方式传递给薪

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酬管理员，再由薪酬管理员进行处理。系统不做自动关联。

 辞退人事事务与薪酬管理模块的接口：辞退信息消息通知，薪酬管理员可以主动查询辞退职员，根据相关政策进行薪酬处理；也可以通过预警平台，将已经辞退职员信息给以预警信息方式传递给薪酬管理员，再由薪酬管理员进行处理。系统不做自动关联。



人事报表



系统提供了人数统计报表、职员结构分析表、部门职员流动情况表等多种统计分析报表，以辅助企业决策。

 人数统计报表。按组织单元或职位维度统计人员总数(统计时间范围由用户选择)；按时间维度分析不同时间段之间的人员数量增减以及增减比率

 职员结构分析表。按职员以下属性统计人数：职务、职务类型、职称、教育水平、集团服务年限、公司服务年限、职称类别、性别、年龄情况、婚姻状况。可以同时多选多个属性进行统计，年龄情况用户可自定义年龄段进行统计。

 职员动态分析表：人事事务工作流中所有变动情况在一张报表中统计。人事事务工作流

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包括：入职、离职(辞职和辞退)、异动、离退休。条件选择内容包括：时间段、组织单元范围。

 干部（人才）统计功能要求如下：

①能正确列出需统计的员工人数并能打印需求项目名册；

②能分别统计出性别、年龄、政治面貌、学历、职称、职务、薪酬等情况；

③按职务能统计出性别、年龄、政治面貌、学历、职称、薪酬等情况；

④按职称能统计出性别、年龄、政治面貌、学历、职务、薪酬等情况。  后备人才管理（关键员工管理）

 实现关键员工信息的管理，并且能够进行统计分析功能。系统应能根据关键员工信息输出关键员工简历、任免表等。

 后备人才管理是企业通过选拔优秀人才、培养人才，从而增加人才储备、满足企业对人才需求的管理方法。后备人才管理体现了管理的2/8原则，即关注企业最关键的核心人才，并使其为企业实现最大价值。后备人才管理对企业的长远发展有着极其重要的意义，同时也对企业内核心人才的发展与保留有着重要的作用。EAS HR提供专事后备人

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才管理的模块,并整合与后备人才管理的相关功能,如培训管理等。

 后备人才筛选：后备人才的筛选是指以条件过滤方式初步筛选备选人才，系统提供以职位、职级、企业服务年限为过滤条件进行组合查询，并以目标职位及职员具备目标职位的能力素质符合度为条件复选，过滤出满足目标职位的能力素质指标、任职资格的备选后备人才。然后再将备选的后备人才根据需要转入后备人才库。

 后备人才库维护与查询：将后备人才库建起来以后，日常会有一些维护的工作，如将符合条件的普通职员转为后备人才以及将不符合要求的后备人才转为普通职员。系统允许用户将在职职员中符合条件的职员直接指定为后备人才，进入后备人才库，或者将后备人才转变为普通职员，其信息在后备人才库中除删除。后备人才管理，记录每位后备人才相应信息及管理措施的地方，并可联查后备人才的详细信息、人职素质符合度、目标职位详细信息等。

4.1.4. 薪酬管理

薪酬管理系统用于实现企业薪酬管理过程中

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的信息处理，系统提供了基础设置、薪酬设计、核算发放、薪酬结算、薪酬调整、薪酬报表等功能，可协助企业完成薪酬结构设计、职员定薪/调薪业务、薪酬核算及发放等工作，同时丰富的统计分析报告可辅助企业决策。在提高企业人力资源管理工作效率的同时，可让企业有效控制人力成本、提高人力投资产出。 基础设置  薪酬项目

 用于定义企业进行薪酬核算的项目。  系统提供了对薪酬项目的分类管理，可分为人事项目、工资项目、考勤项目、绩效项目、福利项目、其它项目等类别。

 在各种类别下，系统提供了常见的薪酬项目，基本覆盖了大多数企业的薪酬项目，企业只要启用这些项目即可。

 企业也可以根据自身需要自定义薪酬项目的类别和薪酬项目。

 针对薪酬项目用户还可根据薪酬核算的需要，分为固定项目和可变项目，以方便企业进行薪酬核算的工作。  薪酬项目科目对照表

 做为企业薪酬数据的人力成本需要进行财务核算，因此，系统提供了薪酬项目科目对照表，用于设置薪酬项目与科目的对应关系，

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这样，系统可以据此对照关系直接生成暂存凭证，未来结转至财务的总帐系统中和出纳系统中。  公式和函数

 公式和函数是体现本系统灵活性的很重要的功能，其将相关业务中的通用性的计算函数和公式归纳抽取出来，进行统一的管理和维护，自定义设置。

如：基本薪点工资=（岗位薪点数+技能薪点数+学历薪点数）×固定薪点值

辅助薪点工资=工龄薪点数×工龄薪点值+基本薪点数×效益薪点值×员工的个人考核贡献系数薪资调整原因

 薪资调整原因的相关设置，薪资调整时被引用。

 同时便于依据薪资调整原因的编码进行分析统计。  薪资期间

 薪资期间是企业或国家所指定的用于薪酬计算、统计的某一段时间周期，在国内基本都采用月为薪资周期，但起始时间视企业而定。  薪资期间在本系统中主要作为薪酬数据的统计和汇总，多薪酬方案和多次发放的处理以及与财务会计期间对应的人力成本的财务归

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集等。  系统配置

 主要是对系统应用前的基础政策和相关接口参数的定义

 本内容包括：维护月标准全勤天数、周工作天数、天工作时数，与总帐及出纳管理系统的接口定义，新进员工、离职员工和固定薪酬调整的调整值计算政策等。 薪酬设计  薪点方案

 薪点方案可用于薪点工资制的设计。  薪点制可以是基于岗位（职位）的，亦可能是基于个人能力的）。

 在薪点方案中需要维护薪点列表、薪酬项目、薪点级差列表、人事项目等内容，以完成人事项目与薪酬项目的匹配，形成薪点表、薪级表便于后期薪酬方案的引用。  定级定薪

 根据薪点方案中定义的内容，产生员工及其薪酬项目所对应的固定薪酬表，直接生效。  生效后的固定薪酬表是薪酬方案的固定薪酬项目的计算来源，薪酬方案和薪点方案不再有任何关联。  薪酬方案

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 系统根据用户选择的薪酬模版、币别、薪酬项目、包含人员、是否计税，并设置各项目公式，生成薪酬方案。

 薪酬模版并非必须使用的内容，如果选择薪酬模版，系统自动带入币别和薪酬项目信息。  薪酬方案同时可有多个存在，每个方案可启用不同币别，但每一个方案只能有一个币别。  按目前的产品定位和市场需求，绝大多数薪酬方案的应用为单方案的应用，所以必须保证单薪酬方案的应用完整性；

 系统允许多薪酬方案并存，允许不同的员工属于各自不同的薪酬方案，如一般职员和管理员工属于两种不同的薪酬方案

 允许同一员工的不同薪酬项目分布在不同的薪酬方案中，如员工的基本工资和奖金分别属于不同的薪酬方案，但也仅能是可以单独计税的奖金内容。

 本版本不考虑跨薪酬方案的相同薪酬项目的计算和跨方案的合并所得税计算以及跨方案的应发合计、实发合计等相关计算。  同时本版本也不考虑如何约束用户可能会进行相关设置。但需要在实施手册中说明、实施顾问必须清楚这种约束，并传播给客户。  薪酬模板

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 薪酬模板主要作用抽取出多个薪酬方案中相同的薪酬项目及项目设置的情况（不含适用方案的人员），以便在多个薪酬方案中引用，减少建立薪酬方案的工作量，提高易用性。  薪酬模版中仅包含币别、薪酬项目、是否计税，并设置各项目公式（不包含人员），主要用于方便用户通过模板快速建立薪酬方案。  汇总方案

 薪酬方案中提供了支持在同一薪资期间多薪酬方案并存，则需要将同一薪资期间内的薪酬方案进行合并和归纳，从而方便用户进行查询和分析。

 合并后同时也需要能够按项目进行展开。 核算发放  期末输入

 期末输入主要输入因特殊状况无法用公式或规则进行定义的非固定薪酬项目金额，如差旅报销，电话费实报实销等。

 期末输入功能是补扣补发中的主要功能之一。  薪酬核算检查

 在薪酬核算前，先将本次薪酬核算中所相关的计算条件进行收集，包括本次核算相关的时间、薪酬设计、相关人员薪酬及信息的变

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化等一并罗列出来。  薪酬核算

 通过编辑及查看可以选择需要进行核算的薪酬方案，进行某些薪酬项目数据的录入，以备后续计算。

 通过计算功能，系统可根据用户录入的薪酬项目数据及薪酬方案中定义的计算规则，进行薪酬的计算。  薪酬发放

 薪酬发放主要将薪酬计算后的数据进行查看验证以及提交工作流对薪酬计算结果进行审批，同时系统中提供反审批的功能。  工资条

 经过审批后的薪酬数据方可以进行工资条的打印。

 工资条可以根据企业的需求灵活定义其格式方便企业的套打打印需求。  汇总方案查询

 通过汇总方案进行查询和分析

 合并后的项目同时也能够按项目进行展开。  银行代发表

 目前绝大部份企业对于员工薪酬的发放都是通过银行来代发，企业与银行签署银行代发业务的协议，在企业发放员工薪酬时，只要

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将欲发放的职员薪酬数据按照银行规定的格式传给银行，银行即可完成代企业发放员工薪酬的业务。系统提供银行代发表的输出，由用户导出生成符合银行接口文件格式的excel、txt等文本文件。 个人所得税管理  税率表

 系统提供了对于个人所得税业务的处理，由于地区、征税人类型不同，个人所得税的起征点和税率表会有不同。

 在税率表中，可定义用于个税计算的税率，系统预设了目前国内统一的税率表。  计税方案

 计税方案的维护主要目的为薪酬的计算提供‘代扣税’税额，其来源是公司帮助个人从工资中代扣的部分，或者是公司帮个人负担的部分，或两者共存。

 个人所得税和公司负担的税额的计算方法规则的定义即是“计税方案维护”的内容。  包括所得税基数的定义、税率的定义方法、是否公司帮员工个人负担、属于此方案的员工等等。

 包括所得税税额的简单试算。  个税历史查询

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 根据用户指定的条件对员工所得税历史进行过滤查询 薪酬结算  费用分配

 通过费用分配功能，实现对于已执行完毕的薪酬发放表，按照用户定义的分配规则（薪酬项目科目对照关系），自动生成工资费用凭证。

 支持从薪酬发放表到凭证的联查。

 对在薪酬系统中已经进行审核后的工资汇总表上传至出纳系统进行发放时，需要用户按照预先定义好的薪酬项目与科目对照表中的出纳管理的会计科目借贷方的对应关系，自动生成工资汇总发放单。

 生成出的暂存单据可以直接从出纳管理模块中的《收付单》中查询到，并可对会计科目的借贷方科目进行修改。  调整值计算

 “补扣补发_调整值计算”主要是解决新入职或者离职员工不全勤、以及员工基本工资调整所涉及到的未发放和已经发放的薪资期间的相关工资项目的补发或补扣

 以及以固定工资为基数的相关薪酬项目的补扣和补发的计算和发放。

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 平衡分析

 平衡分析是指：用户可按员工、部门、职位、职称、组织单元等可选人事信息进行本月与上月或历次的薪酬差异的分析，并得出薪酬差异分析表  结账

 一个薪酬周期的业务处理完毕后，在进行下一个薪酬周期业务核算之前，我们需要关闭当前期间的薪酬业务。

 通过结账功能，即可将当前的薪酬业务进行关闭并进入到下一个薪酬周期。  历史数据删除

 对于一些不需要的历史数据，系统提供了历史数据删除的功能，以便在后续的业务处理中屏蔽这些历史数据 薪酬调整  调薪申请

 根据调薪业务的需要，可新增调薪申请单，设置调薪人员及调薪项目、调薪值、调薪原因，并提交审批，以完成调薪业务的处理。  员工异动

 员工异动是造成薪酬调整的原因之一。  通过员工异动可查看人事管理中员工的异动信息，以确定员工的异动是否产生薪酬的调

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整业务，从而在调薪申请模块中生成薪酬调整单进行调薪的处理。 薪酬报表

所有薪酬报表必须是已经进行了结账的薪酬数据。  固定薪酬表

 通过薪点方案或者薪酬调整生成的固定薪酬表，仅列出员工最后一次生效的内容。  固定薪酬调整表

 列出员工历次固定薪酬调整的明细，并统计其差异值。  薪资汇总表

 按部门汇总相同期间的所有薪酬方案的薪酬项目的金额。  员工薪资明细表

 以员工为分类，输出职员个人薪酬项目的明细数据表。  员工所得税明细表

 员工某薪资期间的个人所得税明细表，包括员工所属计税方案、应缴纳所得税额（所得税基数）、税率、减免税额、应缴纳税额等内容。  工资结构分析表

 工资结构分析表是：根据职员属性(包括用户自定义属性字段)分析不同薪酬项目的工资总

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量、平均工资、最高工资、最低工资。  员工工资差异表

 按不同薪资期间将员工的工资项目进行对比分析

4.1.5. 时间管理

时间管理是人力资源管理中的基础业务，主要

对员工的工作时间进行管理，包括考勤管理、假期管理、加班管理、出差管理等等。EAS HR的时间管理提供从考勤结果记录、加班结果记录、假期结果记录、假期管理、年假规则设置、年假管理等的数据审核后自动被薪酬管理系统直接引用。

 年假管理：可根据员工的不同属性（职务、工作年限等）设置不同的年假规则，方便、灵活的对不同员工的年假进行管理。包括可计算查询出员工年假的本年额度、已用额度、剩余额度、上年结余、过期、支出等数据。  考勤、假期管理：可对用户的考勤数据进行管理，包括迟到、早退、旷工、出差、加班等数据进行管理。员工可以通过自助系统提交加班、休假申请，部门主管和企业领导可以通过自助系统实现对申请的审批工作。同时系统提供对部门员工的加班休假情况的统计和查询。

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4.2 专业功能应用

4.2.1. 人力资源规划

(1) 可在保证当前人力资源业务系统正常运行的情况下进行全面的人力资源规划以及大范围的组织架构和人员调整：通过把当前业务账套备份恢复出一个新的人力资源规划账套的方式，在新的人力资源账套的中专门进行人力资源规划，规划完成后即可通过各业务报表查看到按规划统计结果，并可把规划账套中的规划结果数据引入到当前业务账套中，引入完成后，当前业务账套就可按照规划结果正式运行各种人力资源业务。

(2) 在新的人力资源数据中心可以进行职位体系、编制、人员等的调整，如增加或减少职位、增加或减少编制，相关数据反映在年度人力资源规划报表中，并且规划数据可以自动与系统当前数据进行对比，显示空缺情况。

4.2.2. 能力素质模型

金蝶EASHR独有的能力素质模型系统可以在帮助企业构建能力素质体系的基础上，实现职位能力素质指标的分配、对比；招聘过程中对应职位能力素质要求选择合适的应聘人员；根据职位能力素质要求与职位上个人的能力素质情况建立培训体系并开展能

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力提升培训课程；根据绩效管理的目标导向选择能力素质指标作为评估的标准。

4.2.3. 绩效管理

金蝶EASHR经过多年对企业绩效管理理念的探索，结合多个客户的实际应用经验，打造出国内领先的绩效管理信息系统，能够适用于不同行业、不同类型企业的绩效管理实践，帮助企业实现从个人绩效到组织绩效的管理，系统功能包括：目标管理，360度考评，部门绩效管理与个人绩效管理；利用平衡计分卡工具建立绩效KPI指标库，同时结合能力素质模型，完成对员工能力态度的考评；绩效系统还能够和薪资系统完美结合，将个人、组织绩效结果与薪酬体系挂钩；绩效结果还将实现与培训体系的完整关联。 具体来看，绩效管理系统有以下特点：

绩效管理流程个性化设置：在实现绩效管理完整流程的基础上，企业可根据不同管理需求截取不同环节组合成符合要求的绩效管理流程。

绩效指标体系化管理：绩效指标库、360度问卷库。 绩效评估方式结合实际自由选择或组合：提供目标评估、360度评估以及两种评估方式的组合评估方式。

目标评估方式提供多种目标下达方式：根据不同企业对绩效目标的下达方式分为由全部指标公司统一

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下达、公司与业务部门经理人分别下达一部份、全部由业务部门经理人下达等方式。

绩效工作流支持评估过程中表单的自动流转，并可实现流程的并发处理：

绩效评估方式的灵活性：评估对象可以是组织单元也可以是职员，评估方案中个人绩效最终结果可以与所在组织单元的绩效关联。

绩效管理与HR系统中的其它业务的关联应用，建立不同导向的绩效评估方案：目标评估方式中的目标来源包括从绩效指标库中选择、从职位说明书的工作职责中选择、从素质指标库中选择、个人可引用组织目标等。

绩效结果的多样化处理：支持评估绩效结果的排序、等级转换、正态分布。

多种角色参与的绩效管理：在绩效管理过程中，可通过计划及执行管理功能实现业务部门经理人与团队成员的绩效互动，减小目标偏差；通过方案与流程的配置可实现企业内高管人员、经理人、普通员工共同参与绩效评估。

由有关部门年初制定考核标准和内容，年终通过由部门自评、多个考核部门评分等流程得出部门考核得分，针对得分情况进行年终奖惩。奖惩金额通过各部门不同的分配方案进行部门员工奖励工资分配。系统应保留历史数据并可随时调阅。

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各部门有不同的考核方案和考核标准，每季度由员工自评、上级评分、部门领导审定等流程得出绩效分数。按照分数进行评级得出不同的绩效工资系数，按绩效工资系数分配绩效工资。考核结果需反馈给员工本人，员工可对结果提出申诉。系统应保留历史数据并可随时调阅；可生成不同部门、岗位、员工的历史考核结果汇总报表。

考核评分可对员工开放由部门负责人审定后上报。考核模块可根据员工的职位任职资格及发展情况进行考评和记录，并根据不同能力情况设计相应的考核内容和奖惩办法。系统应该提供多套考核方案供用户自行选择，如目标管理和平衡积分卡等。

4.2.4. 培训发展

培训是企业给予员工的最大福利，是提高企业员工素质、发掘员工潜力以实现企业目标的重要途径。金蝶EASHR系统提供了以课程为核心的企业培训体系和可配置的培训流程，支持全面的员工培训发展管理。

企业可以充分应用能力素质模型，建立与战略发展匹配的培训体系，将培训内容与职位能力素质关联，使培训工作系统化。

在各种培训活动进行过程中，有关人员可以随时

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对信息进行收集和发布。对于相关的培训资源，如：培训渠道、培训讲师、培训资料等，可以与培训课程建立关联并提供给企业各类使用者进行有效管理和即时查询。

培训结束后，培训结果除自动记录到每位员工以外，还可作为绩效评估、薪酬发放或再次培训时的参考依据。

具体培训活动完成后，可以选择使用系统中的在线考试设计针对课程内容的考试问卷，掌握培训课程完成后学员的学习情况，系统可根据规则对考试结果进行统计，并且可实现对考试结果进行等级评定；选择问卷调查对课程、讲师、培训组织情况都可以发起调查。

员工除了作为被培训对象可查询个人培训记录、培训课程资料、培训公告外，还可以通过自助平台主动参与到培训管理中，如提出培训建议、申请外出培训等。

4.2.5. 招聘选拔

金蝶EASHR招聘系统支持企业实现以公司的人力资源规划为基础，以当前的人力资源配置状况为依据，制定具体的招聘计划和开展招聘流程。在招聘过程中既可进行普通的招聘流程：发布招聘信息(对内/对外)→筛选简历→笔试、面试等方式→进入录用管理

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→录用意见→在职管理中入职或资料进入后备人才库，也可根据所招聘职位的需要，定义不同的招聘流程。

对于企业所定义的高级人才，可使用系统中专门的高级人才招聘体系，首先可自定义高级人才的招聘阶段，然后对其进行不同阶段的情况进行跟踪和评价，再根据不同阶段实际评价结果决定是否推进到下一阶段，最后决定是否录用。

如：面试评估项，如评价的要素、权重、等级划分、备注等。

管理高校联系信息，如联系人姓名，联系方

式等。

查看人员空缺情况，如在组织结构中，查看部门下各岗位的编制人数，已有人数和空缺人数。提供岗位空缺信息报表，包括空缺岗位名称和空缺人数。可以提供按部门查看和按岗位查看。

招聘计划制定：根据部门提交的岗位需求，参考人员空缺情况，制定招聘计划，同时对计划的费用进行预算，确定招聘计划中包括的岗位需求具体内容。

应聘人员管理，包括：应聘人员基本信息的录入、应聘人员的初步筛选、应聘人员的面试组织（确定面试时间和面试工作人员）、应聘人员的

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实习组织（确定实习负责人）、选择适当的人员参加面试或实习、可将所选人员的相应信息生成报表。

转库功能：应聘人员录用后，将其信息从招聘部分转入员工基本信息，从公司对外网站中导入应聘人员信息，如与51job等。

信息人才库管理：应聘人员未被录用时，其信息进入人才库进行管理。

招聘评估,包括：招聘计划的实际费用、录用人员的招聘成本、对应聘人员的分状态统计(应聘人员的状态有：应聘，面试，录用，拒绝)

应聘人员信息查询：可查看招聘计划下相应的应聘人员信息。

部门申报需求前，给业务人员和相关部门发送提醒及审批流程。

4.2.6. 全面的系统设置功能

包含初始化设置和系统设置两大模块。其中初始化设置主要用于系统实施时引导用户完成在组织架构和职位体系的初始化工作，包含组织架构、职务体系、职位体系、职称体系、职员管理几大基础业务体系。系统设置模块主要用于解决系统参数配置、工作流程定义、系统角色定义、用户权限分配、自定义报表和

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自定义套报表的设置，历史数据备份查询及日志管理等系统管理员必备功能。

4.2.7. 预算管理

XXXX公司HR系统与预算系统本属于同一平台，同一供应商，所以对于人力资源系统中产生的成本能自动在预算管理模块汇总入各预算项目，可进行实时监控，并具备预算报警功能。

4.2.8. 工会管理

1：工会会员管理：通过组织机构管理中实现，建立各级工会组织机构，工会会员档案信息

2：离退休人员管理：离退休和内退人员信息 3、特殊人群管理：重病、困难人员信息

4.2.9. 辅助决策支持

依据人力资源的基础信息，形成各种报表图形，并能实现对数据的旋转、切片、钻取功能。为人力资源部门各级领导提供辅助决策的数据支持。

4.3 不同角色的应用平台（自助服务）

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4.3.1. CEO平台

CEO平台专门面向企业的高层管理人员设计，主要提供对组织内关键人力资源统计分析指标的实时查询，对团队成员的信息掌握，对组织内人力资源报表的分类查询及管理的平台，为高层管理者的人力资源决策提供依据。在此平台中，高管人员还可以随时查询组织内人力资源配置情况、权限范围内的组织架构图、职位、职员信息，参与绩效管理、人力资源规划等业务。

4.3.2. 经理人平台

经理人平台面向各级组织机构管理人员，用于查询管理权限范围内的各组织单元人力资源管理数据和处理组织相关事务。管理者可在组织人事查看功能中查看到系统自动生成的组织架构图，并通过相关链接查看当前各级组织、职位、任职人员的详细情况。

经理人平台还能进行与组织建设相关的其它一些业务处理：进行年度人力资源规划调整职位、编制、任职人员等；提交部门招聘用工申请；参与筛选被推荐的应聘人是否可安排面试；提交部门培训申请；参与绩效管理的全过程并实现与团队内成员的沟通等，这些功能形成了各级管理者与人力资源管理人员在人力资源管理中各个业务环节的沟通渠道，体现了业务

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经理参与HR管理的重要性。

4.3.3. 我的工作台

在全员参与HR管理的应用模式中，所有员工（包括各级管理者），都可以通过EASHR提供的员工工作台处理和自己相关的人力资源事务，如参与绩效评估、提出培训申请或培训建议；查看与个人相关的人力资源信息，如查询考勤信息、薪资信息、绩效信息等。在HR信息管理人员授权的情况下，员工还可以维护个人信息，减轻HR人员的信息维护的工作量。

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商务招标文件应答书

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 商务招标文件对应章节号 第一部分 1 2 A 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 投标内容 招标方文件及要求 投标邀请函 投标方须知 导言 总则 定义 招标范围 投标费用 测试要求 方应答 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 第76 页/共233页

人力资源管理信息系统解决方案

10 2.5 11 2.6 验收要求 培训要求 技术维护保证 招标文件 招标文件的澄清 招标文件修正 投标文件的编制 投标文件语言 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 12 2.7 13 B 14 2.8 15 2.9 16 C 17 2.10 18 2.11 19 2.12 20 2.13 21 D 投标文件及开标信函 完全理解 投标价格 投标货币 交标 第77 页/共233页

完全理解 完全理解 完全 人力资源管理信息系统解决方案

理解 22 2.14 23 2.15 24 2.16 25 2.17 26 2.18 27 E 28 2.19 29 2.20 30 2.21 31 2.22 32 2.23 投标保证金 完全理解 投标文件的密封和标完全戳 投标文件的有效期 投标文件的修改 投标文件的撤回 开标和评标 开标 投标文件的澄清 初步审查 评标 评标过程的保密性 理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 第78 页/共233页

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33 F 34 2.24 35 2.25 36 4 附件1： 37 4.1 38 4.2 39 4.3 40 4.4 41 4.5 42 4.6 43 5 附件2： 44 第二部分 合同签定 中标通知 合同签定 报价范围和清单 价格汇总表 详细报价清单 技术联络费用 培训费用 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 竣工验收2年后的年完全运行维护费用汇总 报价 技术招标文件 投标方文件及要求 第79 页/共233页

理解 理解 完全理解 完全第三方系统支持软件完全 人力资源管理信息系统解决方案

理解 45 1 46 2 47 5 48 5.1 49 5.2 50 5.3 51 5.4 52 5.5 53 5.6 54 5 55 6 投标信函 完全理解 投标方营业执照和相完全关资质、资信材料 投标价格清单 价格汇总表 详细报价清单 技术联络费用 培训费用 理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 完全理解 竣工验收2年后的年完全运行维护费用汇总 报价 资历说明 统实施业绩介绍 第80 页/共233页

理解 理解 理解 理解 第三方系统支持软件完全实施方案之实施人员完全人力资源管理信息系完全 人力资源管理信息系统解决方案

供电局HR信息系统技术应答差异表：

功能序模 招标规格 号 块名称 组织机构 职务体系 组织1 职称体系 规划 组织架构图 劳动定员 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 完全 5.1 符合 完全 5.1 符合 完全 5.1 符合 完全 5.1 符合 完全 5.1 符合 职员完全 2 人事信息管理 5.1 管理 符合 第81 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 EAS HR 5.1 后备人才管理可以实现对人才的分类别管完全关键员工管理 5.1 符合 理及人才的选择和查询。统计方面可提供自定义报表 完全 符合劳动关系管理 5.1 (合同管理) 完全 人员变动管理 5.1 符合 完全 人力资源规划 5.1 符合 第82 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 1、建立相关信息记录可以通过BIM自定义实现； 2、如果要在界面上新增可见的外事部分管理模块和需要直接应用，二次采用定制开开发 发。 用于公司员工因公的外事出境管理功能，包括出入境情况、护照、通行证等管理。建立员工因公出国（境）情况记录基本信息，管理人员能灵活查外事询员工出国（境）3 符合 5.1 管理 纪录和出国人员基本信息。以及对公务护照、通行证的登记管理信息，能灵活查询所有记录，并具备证照过期提示功能和根据要求生成电子表格及打印的功能。 招聘4 人力规划 选拔 用工状况 用工征集 具体需实通过符合 5.1 施或进一步实施沟通实现 实现 第83 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 用工申请处理 招聘计划制定 应聘人员管理 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 信息人才库管理 甑选录用 招聘评估总结 招聘信息发布 第84 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 主要完成对是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 企业考勤、加班、休假的管理，员工可以通过自助系统提交加班、休假申请，部门考勤主管和企业领导完全5 5.1 管理 可以通过自助系符合 统实现对申请的审批工作。同时系统提供对部门员工的加班休假情况的统计和查询。 考核管理分为对可以实现部门的目标考核个人和组织考核完全6 责任制管理、对5.1 (包括部门) 管理 符合 员工的绩效考核绩效考核 管理。 第85 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 由有关部门年初制定考核标准和内容，年终通过由部门自评、多个考核部门评分等流程得目标出部门考核得责任分，针对得分情7 制考况进行年终奖核 惩。奖惩金额通过各部门不同的分配方案进行部门员工奖励工资分配。系统应保留历史数据并可随时调阅。 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 绩效方案可以在绩效管理系统中制定，用户完全 5.1 可以根据绩 符合 效结果在员工奖惩记录中增加相关信息。 第86 页/共233页

人力资源管理信息系统解决方案

功能序模 招标规格 号 块名称 各部门有不同的考核方案和考核标准，每季度由员工自评、上级评分、部门领导审定等流程得出绩效分数。按照分数进行评级得出不同的绩是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 1、5.1版本的绩效管理可实现按部门制定不同的考核方案以及按流程进行评分，评分结果可由薪酬管理系统应用。 绩效效工资系数，按2、员工申斥完全8 考核绩效工资系数分5.1 可在系统外符合 管理 配绩效工资。考进行。 核结果需反馈给3、考核结果员工本人，员工可通过报表可对结果提出申和员工信息诉。系统应保留管理进行查历史数据并可随询。员工自时调阅；可生成己也可以在不同部门、岗位、自助平台中员工的历史考核查询。 结果汇总报表。 第87 页/共233页 人力资源管理信息系统解决方案

功能序模 招标规格 号 块名称 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 考核评分可对员工开放由部门负责人审定后上报。考核模块可根据员工的职位任职资格及发展情况进行考评9 和记录，并根据完全不同能力情况设符合 5.1 计相应的考核内容和奖惩办法。系统应该提供多套考核方案供用户自行选择，如目标管理和平衡积分卡等。 第88 页/共233页 1、员工可通过自助平台对自己进行评分，并且可查看评分结果； 2、考核方案用户可自定义。 3、需求描述中蓝色字体内容属于用户在定义绩效指标库确定不同部门或者类别员工时需要做的基础工作。 4、完全支持平衡积分卡考核管理 人力资源管理信息系统解决方案

功能序模 招标规格 号 块名称 劳保管理包括劳保费用的管理、劳保资料的设置，劳保标准的设置，员工劳保资料的设置，劳保仓存管理，劳保用品查询分1劳保调整后自动提醒0 管理 劳保管理员调整该员工的劳保用品的设置；允许查询劳保用品的到期状态，确保员工的劳保用品的购进和发放及时到位。 析等。员工岗位是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 对劳保用品管理建议在可进行信息物流记录，可通中管过BIM在理，否符合 5.1 职员信息中则需自定义信息要HR系统表管理。 中建立劳保仓存的管理。 第89 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 薪酬设计 薪酬规则 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 完全 5.1 符合 完全 5.1 符合 完全 个人所得税管理 5.1 符合 1薪酬薪酬计算 1 管理 薪酬查询 完全 5.1 符合 完全 5.1 符合 与公式的每千人的数据处复杂程度和完全理输出结果时间5.1 薪酬项目的符合 不超过3分钟。 多少有直接关系 第90 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次称 社保管理（含年金）用于各险种的设置、计算等。包括各险种（缴费上下限调整、缴费比例调整、系数调整、计算公式等）的设置、员工各险种档案（参保情况、缴费情况及历史缴费记录等）的设置，各类险种档案设置（按险种1社保划分，并具备相2 福利 应的操作功能）符合 及自动生成各类保险报表、查询、统计、分析数据。员工、薪酬福利管理员和领导可以在自助中查看权限范围内的数据和分析报表。社保的计算应能第91 页/共233页 开发 交费基数目前只支持数据导入/用需完户自录，需善 完善 人力资源管理信息系统解决方案

功能序模 招标规格 号 块名称 培训体系 需求征集 培训规划 培训活动 1培训培训记录 3 发展 在线考试 资料管理 培训资产管理 问卷调查 资质管理 是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 不包括在线培训系统,考试试支持卷自动生非多成,培训经媒体费估算,培格式符合 5.2 训资产管的附理,培训文件形件智能管理 式保存 第92 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 （1）工会会员管理：各级工会组织机构，工会会员档案信息 （2）计划生育管理：员工的婚姻状况、配偶、子女信息；生育以是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 1、是建立工会组织和管理相关人员档案，可在组织管理和员工管理中实现。 2、离退休人员管理目前要看系统中已经及妇检情况 具体有。 1工会（3）供养关系管应用5.1 3、计划生育 4 管理 理：被供养人的深度管理如果只是否信息、和供养人是记录员工符合 的关系，享受供相关信息，养待遇 可以通过（4）离退休人员BIM自定管理：离退休和义员工信息内退人员信息 表解决。 （5）特殊人群管4、供养关系理：重病、困难和特殊人群人员信息 管理同理。 第93 页/共233页 人力资源管理信息系统解决方案

功能序模 招标规格 号 块名称 人力资源成本能自动在预算管理模块汇总入是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 完全符合并与预算资金系统集成。 1预算完全各预算项目，可 5 管理 符合 进行实时监控，并具备预算报警功能。 依据人力资源的基础信息， 通过EAS形成各种报表图基础平台报也可形，并能实现对表应用功通过1决策数据的旋转、切完全能，目前已5.1 BO定6 支持 片、钻取功能。符合 经有可用的制实报表平台实为人力资源部门现 现了取数、各级领导提供辅钻取。 助决策的数据支持。 第94 页/共233页

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功能序模 招标规格 号 块名称 管理人员可以查阅所管理的人力资源的各方面统计数据和人员的基本情况；员工可实现网上自助查询自己的收是否符合实现实现程度需要度 版本 及相关说明 二次开发 CEO平台、1自助入、档案等情况完全经理人平5.1 7 服务 并能处理培训、符合 台、个人工作台 休假、合同等事务，并可修改有权限修改的信息，如手机号码、住址等；员工可以启动休假等流程。

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第5章 金蝶EAS总体架构及技术路线

5.1 金蝶EAS发展背景

5.1.1. 软件产品和技术架构的沿革

我国实施“以信息化带动工业化”发展战略以来，经济建设得到了飞速发展。企业作为国民经济的基本单元，其信息化应用水平是国家信息化建设的关键，也是企业提高核心竞争力，与国际接轨的重要途径。 信息技术日新月异的发展在使我们感到惊喜同时也给企业信息化建设带来了挑战，大多数企业在企业信息建设中面临着许多困难，面对铺天盖地的技术名词、频繁推陈出新的产品、飞速升级的软件常常感到无所适从。大部分成长性企业用户在信息化导入阶段，并在企业管理软件应用逐渐普及的过程中，真正开始关注管理软件产品的成熟性，在深度和广度中对企业管理软件提出更多需求。

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图表 1

金蝶软件作为中国企业信息化产品的领导厂商，从1996年的具有开创意义的基于Windows32平台的KIS财务软件问世以来，面对快速成长型企业对企业信息系统的高可扩充性，高稳定性的迫切需求，产品技术上不断地开拓创新，于1998年率先推出基于WindowsDNA架构的分布式企业应用软件K/3。

2000年作为金蝶软件计算机核心技术上重大突破，国内第一个通过J2EE认证的J2EE中间件应用服务器Apusic隆重问世，Apusic的问世成为民族软件问鼎核心技术的典范，同时也奠定了金蝶软件J2EE架构的作为中大型企业管理软件解决方案的EAS（企业管理应用套件）坚实的技术基础。2003年完成了金蝶软件产品发展史上，中国企业管理软件的基础应用

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平台——金蝶EAS BOS（Business Operation System）问世，在此基础上金蝶软件开发了新一代的ERPII的管理套件EAS（Enterprise Application Suite）。 在产品发展的背后，金蝶软件在技术上前后经历了三次重大产品技术的升级。

1995年，KIS产品  面向部门级的管理软件  Microsoft Access数据库  Windows16/32位操作系统  Client/Server应用模式

1998年，K/3产品  面向企业级的管理软件  Microsoft SQLServer数据库  Windows32/64位操作系统  MS COM+中间件服务器  IIS Internet服务器

 Client/Server， Browse/Server应用模式

20003年，EAS产品

 面向集团型企业的管理软件

 MS SQL Server/Oracle/DB2主流数据库

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 Windows32/64，AIX，Linux，Unix，Solaris主流操作系统

 Apusic，Weblogic，WebSphere 等主流J2EE中间件服务器

 SmarClient，Browser/Server应用模式

5.1.2. 软件产品技术架构沿革的动因

纵观各种主流的软件开发管理方法中，都会论述到产品战略的三角形。

产品发展战略是对产品机会的战略性认识，它将企业的总体经营战略和产品开发决策联系起来。从概念上讲，产品战略基于产品战略愿景、产品平台战略、产品线战略、产品开发四个层次。

 产品战略愿景：在整个结构的最上部，是一个明确方向和内容的愿景，它对下一层次产品平台战略的性质、时间安排和竞争定位进行指导。  产品平台战略：是共同技术要素的一个集合，特别是一系列产品实施过程中采用的核心技术。例如：PC产品平台主要是微处理器及相结合的操作系统，如Intel/Windows或Alpha / NT平台。产品平台开发的过程包括产品平台概念的评估、产品平台规划和产品平台开发。

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 产品线战略：来自产品平台战略，是一个分时间段的、有条件的计划，为一个产品线确定开发产品的顺序。这个顺序是按时间分阶段的，贯穿整个产品平台和产品线的生命周期。而且，它可以根据对市场、竞争要求和资源状况的变化而改变。

 产品开发：单项新产品的开发则是产品线战略的具体实施。

管理软件发展的七层架构EASBusiness Process Mgmt.Organization Mgmt.K/3Business Logic Mgmt.Business Information Mgmt.Application Component Mgmt.KISDatabase Mgmt. SystemOperating System跨企业协同应用集团企业应用业务基础平台型软件应用信息集成大型分布式软件信息管理软件通用软件

图表 2

如图表2所示，在企业管理的信息化应用程度不断深化和提升的发展趋势上，我们可以从产品战略的角度，较清楚的了解金蝶软件产品和产品技术发展与客户需求发展的脉络。

但是作为普通的用户对一个软件产品的考虑，主要

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面向解决应用的问题诸如：

 是否能够完成企业个性化的需求？  是否具有友善的人机交互性？

 是否能够快速的查阅到我想要的信息？  是否能够快速的进行业务录入的操作？  是否能够控制相关业务的严谨和有效性？

而管理软件的开发也是同样的道理，当应用的复杂度不断提升，对软件系统的性能、功能、可靠性要求越来越高的时候，如何快速满足企业不满发展过程中的个性化需求,如何有效集成企业中各种各样的信息孤岛,使企业用较低的成本是金蝶软件不断技术革新和技术进步的源动力。

5.2 金蝶EAS的技术架构

5.2.1. 总体

金蝶EAS的主要技术特点：  基于标准J2EE技术架构

 自主开发的KSQL，支持多种类型数据库  支持国际化（多语言、Unicode字符集）  完善的基础服务（对象管理及访问、权限、安全、消息、BOTP、工作流）

 全面的支持工具（界面定义、对象定义、报表定

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义、多语言工具、工作流定义、后台事务定义等等）

 敏捷（开放、可重构、可重用、可扩展）、集成 金蝶EAS的部署模型：  Java GUI客户端

 客户端支持动态更新(Auto Update）  通过自行开发的ORM-RPC协议访问服务端  访问协议支持HTTP（广域网）及TCP（局域网）  对于第三方应用的集成通过Web Service支持 金蝶EAS的技术架构支撑包括：  BOS技术平台  Apusic应用服务器  EAI集成平台  Wireless应用平台

金蝶EAS所具备的这些平台的、技术的特性给客户带来的应用价值主要体现在三个方面：  降低了技术复杂度  提升了质量可靠性  增强了可管理性

5.2.2. 降低技术复杂度

技术平台

软件产业的一个基本现象，就是基础平台和工具技

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术的更迭和变革愈演愈烈，超出任何人的预期和意愿，也完全超出个人所能够应付的范围。在短短十多年间，基础技术经历了从面向过程到基于对象，从基于对象到面向对象，从面向对象到面向组件三次大的变迁，其间还夹杂有GUI革命，32位革命，关系型数据库革命，Web革命，向C＋＋和Java的大迁移，Design Patterns运动，开放源代码运动，面向对象方法学之战，分布式中间件之战，J2EE之战，COM＋和Windows DNA的昙花一现，VB开发者面临的.NET之乱等等无以计数的事件。

软件工业的发展进步，基本上处于被平台技术的快速变革所驱动的境地。这种快速的变革，使得今天专家阶层，往往会被明天遗弃。一些人今天还在为上一次选择的成功而沾沾自喜，明天就将面临被抛弃的命运。软件平台技术的每一次变革，每一场工具大战，背后都有着千万悲情故事。多少人从荣誉的峰顶跌落？有多少人要吞下苦涩的心情，抛却数年的心血，一切推翻重来？

技术的迅速变化，超过所有人预料，而其革命性和颠覆性，使得在这个行业中知识和经验的老化速度之快，技术积累之艰难。整个产业的从业者就好像站在格陵兰岛夏季的浮冰上，对于脚下肆虐断裂的冰层充满着恐惧，他们四处寻找看上去更坚实的浮冰，吃力地跳跃挪移。然而，如果说连MFC、VB6和CORBA

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这样的巨型浮冰，现在都面临解体崩塌的危险，那么你还能信任什么呢？

任何一个专业领域，只有保持变与不变的对立统一，有所积累，有所扬弃，才能够稳步前进。而软件技术领域，已经习惯于在平台技术这样的基础层面上快速震荡，而且到目前为止，都没有任何有效的方法隔离这种震荡，从而使这种震荡严重波及整个产业和专家阶层。

传统软件工程（对应于目前流行的敏捷方法）在本质上一直模仿土木建筑工程。土木建筑工程，与很多人设想的相反，一直不断涌现着大量的创新技术，然而，对于这个领域内的专家阶层——建筑师和结构工程师——来说，新技术的出现几乎总是一种好事，他们从来不需要担心新技术的出现会颠覆自己的专业地位。这一点令软件工程领域的专家们羡慕不已。他们付出了很多努力，试图通过对开发过程的研究解决这样的问题，然而对于跟技术结合更加紧密的软件设计者来说，软件过程无异于隔靴搔痒，解决不了问题。 金蝶软件作为国内管理软件的领导厂商，同样也面临着产品技术和产品架构上的不断升级和变迁的各种挑战，面对着纷繁芜杂的技术革新，为了形成软件开发成果的有效积累，不断降低技术复杂度对开发和应用的影响，构建支持随需应变的基础技术平台。于是在金蝶新一代的产品——EAS上，采取了先构建平台

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然后开发应用的思路。于是金蝶EAS BOS就孕育而生了。

金蝶EAS BOS：金蝶EAS商业操作系统（Bussiness Operation System），是面向管理业务的软件的基础平台，是企业自动化建模的统一过程。通过使用先进、开放、可伸缩的技术体系，面向成长型企业的业务需求，协同合作伙伴拓展管理业务，构建企业信息化的集成应用，可随需应变的构建企业动态成长的平台，成为中国管理软件技术平台的标准。

在金蝶EAS BOS的底层平台的选择中，金蝶公司考量了在基于Internet的企业级应用软件的技术领域中，国际上主流的各种技术平台，最终决定采用J2EE的技术架构。这种技术架构代表着平台架构技术，经过多年在大型企业应用中的锻炼和成长，特别是它的跨平台特性，保障了J2EE架构的应用可以较容易的在大机上部署和应用，已经成为目前已经部署或将要部署的企业信息平台的首选平台。

金蝶软件本着帮助顾客成功的产品研发理念，凭借多年积累的技术实力，从ApusicJ2EE应用服务器，到金蝶EAS BOS开发平台，到金蝶EAS企业应用套件，提供了完整的企业级J2EE的应用解决方案。而且基于金蝶EAS BOS的技术平台，为客户提供了一种途径，使得企业原有分属于不同技术架构体系的应用系统可以实现整合。通过对Web Service的广泛支

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持，异种技术平台间可以自由通信，相互集成。

流程配置

在传统的企业管理过程中，对企业的业务处理是通过各种各样的业务流程来贯穿和执行的，我们企业做信息化的过程就是通过软件系统将企业的各种制度、管理方法和工作流程固化下来，通过软件提高速度、降低成本、强化管理。企业的生命周期是一个动态变化的过程。在每个成长阶段、企业由于内外部环境的变化需要有所区别的政策、管理方式、工作流程和组织模式，业务在变，组织架构在变。企业用户需要不断开发新的应用系统，或者不断升级管理软件来满足逐渐增长的日常应用需要。

传统的应用软件的模式是通过子系统、模块、功能、单据、账簿、报表等一个个的基本元素组合用以驱动企业的业务，在单点、单模块的小型管理中，这种方法所带来的方便、快捷性的客户价值导向，在上一代管理软件产品的发展中烙下了深深的烙印。但这种应用模式在面对各行各业业务流程不断变化的企业应用中，特别在面对企业流程管理的三个层次：流程重构，流程优化，流程协同的管理诉求，其固化的难以变更的流程处理方式，或者简单的通过建立数据之间的转换关系，都是不足以适应各种灵活多变的软件功能需求的。图表3，反映了这种结构上的差异。

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图表 3（基于功能与基于流程的结构对比）

流程分解

金蝶EAS是完全通过工作流进行流程驱动的体系架构，以工作流程为核心的功能，使得在金蝶EAS系统，对外所见不仅仅是一个个独立的模块和子功能，而可以是一个个工作的流程，譬如采购流程、出入库流程、销售流程。如图表4所示，我们以报账中心的流程在EAS的具体实现为例对金蝶EAS中的流程驱动进行讲解。

图表 4

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流程视图

通过流程推动，人为的需要参与的业务流程有： 申请出差 申请报销 审批报销 发放费用

它们之间是通过人工的流程参与推动着流程的不断前进，如果流程参与人出差或者延误了流程的活动，我们也可以通过手机、邮件等各种无线应用的方式提醒和进行远程的审批。这些业务流程构成了在金蝶EAS流程驱动中的第一层——流程视图.

每个流程的定义是由一个或多个活动与任务组成的，譬如采购申请活动、采购审批活动、采购订货活动等。这些活动在系统运行过程中，可以在工作流程一步一步地创建和进入，也可以在其他的业务事件中触发，譬如费用申请的时候发现费用预算额度不足，需要进行预算调整，于是预算额度不足的业务事件就会去触发预算调整的活动（简单化处理）或者相关的预算调整流程（需要通过另外一个新的流程来处理）。

功能视图

在金蝶EAS的系统中，独立的软件功能依然是存在的，但和普通软件的业务功能是有着本质的区别的，在金蝶EAS系统中所有的业务功能通过工作流的活

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动和任务来驱动的。如图例4所示，在报账中心的流程中，审批出差，人事考勤，费用审查，费用记账，费用划账这些处于功能视图中的业务功能中，封装了在软件系统中所需要实现的复杂的逻辑处理。有效的连接了

譬如在日常的工作中，需要采购负责人对每个采购进行审批和确认，对应在具体的软件中就是，对采购员提交的采购申请单，进行采购审批。这样一个业务处理，在软件功能的实现中就会转化为：一个采购申请单的单据界面供以采购员进行录单操作，采购申请单的背后会有针对这个单据的审批的业务逻辑，申请单的审批人是谁，这个是由工作流的配置所决定的，而审批的具体内容是由面对该单据的审批功能的逻辑实现所决定的。

信息视图

前面在流程视图和功能视图的分解中，我们基本已经解决了用户和计算机之间的人机交互，业务处理流程和计算机工作流之间映射的一些问题。就像我们手工的发票、凭证、单据、档案等票据需要定期归档和保存一样的，信息的持久化保存的工作在管理软件的处理中，是将这些业务的数据保存到数据库中去。 数据库中是以二维表加表关联的结构的进行数据存储的，譬如以一张采购申请单据为例，需要将单据

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头信息和单据体信息分开存储在两张或者更多的数据表中。金蝶EAS BOS以业务实体对象为数据存储的基本单位，自动的完成了采购申请单的单据对象和进行单据数据存储的多个数据表之间的关系映射工作。在功能视图中的单据界面、单据功能都直接面向单据实体对象进行操作，而不用关心具体的数据存储的信息。

组织视图

在分布式应用的业务系统中，组织关系是相对较为简单的结构，但是在面对集团型企业的集中式应用，所有的业务交易信息都存储在一个数据库的时候，组织结构就变得复杂多变了，特别是在集团型企业组织架构的多变性，对组织架构的要求更加严格和苛刻。在前面的报账中心的示例中，参与整个流程的就有两个组织体系：财务组织、业务组织，而在组织的具体角色上就有，申请发起人，申请人的上级，上级的委托授权人，人力资源部的绩效专员，财务部会计，出纳等6~8种角色。在组织架构中要能够有效地区分参与流程的角色，每个角色所能完成的业务系统功能的权限等。

我们还是以采购申请的流程为例，集团公司可以查看每个子公司的采购申请状况，根据管理颗粒度的不同亦可以对子公司的申请进行控制或者不控制，也有

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可能根据采购数量和金额的不同分别报不同级别的负责人进行审批，要解决这样的问题复杂的组织架构设置就是不可或缺的了，通过工作流中设置每个活动和任务中的角色，我们可以应对人各种复杂的工作关系和上下级的汇报关系。

流程实现

前面我们对报账中心的流程从概念上进行了面向四种视图的分解，到最后的软件中，我们是如何去实现相关流程的呢？

图表 5(BOS开发的工作流程)

如图表5所示，EAS流程型软件的实现从上到下依次是：Define/定义，Design/设计，Develop/开发，Deploy/发布，Manage/管理，五个层次。

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实现层次 Define/定义 Design/设计 Develop./开发 Deploy/发布 Manage/管理

实现方式 BIM/Together应用建模工具 BOS Studio设计平台 编码/配置 开发平台 发布工具 应用方案管理 实现内容 需求定义 开发模型设计 业务逻辑定义 应用发布 根据行业特性进行方案配置 应用价值

图表 6（EAS的721解决方案）

按照业内的721原则，企业客户管理或者核心业务，

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信息化内容的70%由我们的方案产品或其组合满足。20%的个性化需求将由业务重组咨询、二次开发、定制开发或者协作产品完成，剩下10%的进一步需求将由我们与客户共同发展最终完善。所以对于企业用户特别是某些行业用户来说，还存在着共性需求之外的个性化需求，比如医药流通行业需要GSP管理，制药行业需要GMP管理，房地产有自己特色的成本核算方式等。而且这些行业规范以及专业特点对于很多行业用户来说，恰恰是其业务的关键所在。

在企业需求满足方面，目前软件一般分产品型软件和项目型软件两种。产品型软件最大的优势在于，它在开发完成后，可以通过很低的复制成本来分摊最初投入的一次性开发成本，最终使原本昂贵的软件产品的价格降至众多用户可接受的程度，使用户以较低的成本能享受到耗资数千万，甚至数亿元投资开发出来的复杂软件。但通用软件也存在自身的不足：为了能分摊其庞大的开发投入，通用软件必须面对足够大的市场空间，其功能设计也必须面向大规模用户普遍存在的共性需求。

所以很多企业选择了项目型软件的开发之路，量体裁衣的来定制一套自己的信息化系统。但是同样的项目型软件也是存在着不足：

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一、 因为需要从系统的最基础架构、体系从头开始，所以项目型软件的开发费用较高，开发周期也会较长。

二、 项目型软件只是对用户的业务管理进行单纯的网络化、电子化，不能对用户的需求进行提炼，并达到提高企业管理水平的目的。

三、 项目型软件在未来的软件功能升级、系统集成等方面存在着先天性的不足。特别是在没有固定的软件系统供应商的情况下，升级和集成的问题就更显突出。

四、 当企业的业务发生变化的时候，在有效的保护企业先期的信息化投资方面，项目型软件也是存在着诸多问题的。

在金蝶EAS中的BOS技术平台，正是为了弥补通用型软件产品和定制型项目软件之间的鸿沟，在完成通用软件80%的功能覆盖后，同时满足企业特殊的20%需求孕育而生。

在EAS应用系统和底层的操作系统，与应用服务器，数据库之间的应用，BOS充当着隔离层的作用。无论是EAS的标准产品、行业产品和合作伙伴与客户订制，都是基于金蝶EAS BOS系统进行构建的，通

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过基于统一平台，结合企业具体流程，进行软件的客户化定制，使得系统具备足够的弹性和灵活性，保障软件产品质量的无差异化，同时也能有效地降低项目实施的周期。

金蝶EAS BOS的研发始于1999年，其设计之初就开始逐步应用于金蝶管理软件产品中，伴随着产品的成长而成长，历经四年，耗资数千万！已经在金蝶承担的国家863计划 “新一代ERP系统研发”中发挥核心作用。国际领先的管理软件厂商的基础平台产品也只不过刚刚成型，以金蝶为代表的中国本土软件厂商在管理软件的这一新兴领域与国际同行实际上站在同一个起跑线上。

应用集成

“信息化带动工业化”的前提条件，就是企业的信息系统能真正满足不断变化的企业管理和业务变革的需要，但实际情况是，随着企业的业务扩张、合并、调整，业务发展与企业原有的系统配置总是一次又一次出现冲突。前大多数企业的现状是存在着许多独立的IT系统，这些系统往往是企业在不同阶段根据当时的需要购买或自行开发的。但随着业务的发展，企业的运作效率越来越依赖于不同部门、不同应用的协同工作。也就是说，企业的发展水平越高，企业打破各种

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“信息孤岛”的需要就越强烈。

面对着企业信息化过程中所遇见的这样、那样的困惑和问题。对于中小企业而言，迫切的希望能有效降低管理软件实施费用的平台化的应用软件。对于大型、超大型企业而言，更加需要专业的针对企业管理应用的，信息化管理的标准平台软件。这种平台化软件，有利于企业应用的快速实施和部署，同时也能有效降低企业的研发成本，切实保证的应用系统间数据的集成性、共享性。

“EAI”是Enterprise Application Integration的缩写，译成中文是“企业应用整合”。EAI是国际领先的企业应用整合思路，他能够将业务流程、应用软件、硬件和各种标准联合起来，在两个或更多的企业应用系统之间实现无缝集成，使它们像一个整体一样进行业务处理和信息共享。 应用集成

一直以来，金蝶软件在提供API应用编程接口和接口工具方面，也同样领先于其它ERP厂商。BOTP是金蝶软件为EAS系统所提供的内部和外部数据集成的机制，目前应用最为广泛。

BOTP是什么？BOTP是Business Object TransformPlatform的缩写，是为EAS提供的基于业务对象（Business Object）技术的数据转换平台。BOTP

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最主要的作用是进行对象和数据的转换，包括：  业务数据的自动生成：单据生成凭证，选单生成等

 基于对象的数据交换：数据交换平台

 关联关系建立与维护：自动建立并记录关联关系  反写及取消反写  关联数据的自动维护

BOTP主要包括两大部分的内容：

业务对象转换

在EAS中采用了面向对象的技术

（Object-Oriented），通过对象的封装完成了所有EAS中业务功能的逻辑，并将业务对象统一存储在元数据库中（MetaData Repository）。而且在BOS技术平台中，可以通过BOS Studio的可视化工具快速的将第三方的数据定义成可供查询的业务对象。

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图表 7

在BOTP中如何的进行对象转换呢？如图表6所示。在BOTP的业务对象转换由两部分组成： 规则定义工具：在规则定义工具中，主要设置源对象（被转换对象）和目标对象之间的各种规则。对需要选择性进行转换的对象属性可以设置过滤规则，对需要通过逻辑判断和公式转换的数项可以设置转换规则或者编写转换脚本，对需要进行归类分组的属性可以设置分组规，对于目标对象转换完成后还需要反写源对象的属性还可以设置反写规则。

运行引擎：在完成了规则定义后，BOTP的运行引擎就可以根据设置好的转换规则，对单个的源对象或者是源对象的一个集合，首先根据分组规则进行分组处理，同时创建需要生成的目标对象，将源对象的属

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性值经过过滤、转换后赋值给目标对象的属性，并在源对象和目标之间创建好关联关系，以供进行关联的数据查询，对于需要反写源对象的转换，根据反写规则反写回源对象的属性。在源对象和目标对象之间的转换关系取消后，BOTP的运行引擎会自动删除，建立在源对象和目标对象之间的关联关系，并取消数据的反写。

业务数据转换

除了通过BOTP的业务对象动态转换平台以外，BOTP也提供了对各种遗留系统（Legacy System）的数据提供数据迁移。作为数据迁移的平台所需要具备的特点包括：

 原数据可用：原有后台数据平滑地迁移到新系统中

 支持集中化应用：将集团下多个账套的数据合并到一个EAS数据中心

 快速运行：系统应在尽可能短的时间内完成迁移  支持多种类型的目标数据库：Oracle, DB2, MS SQL Server

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图表 8

BOTP的数据转换平台的主要工作方式如图表7所示。从异构系统中提取经过转换的数据集，然后将结果集生成可执行有效的SQL语句，最后在EAS系统中周期的调度运行上述SQL语句。运行的步骤：  通过DataMapper工具设置，异构系统数据表结构和EAS数据表之间的表映射和字段的映射关系，并将该映射关系存储为映射方案。  创建中间数据表。中间表的作用是用以装载未经确认的数据，中间表的表结构和EAS系统数据表结构一样。在运行数据迁移之前先将异构系统的数据，通过映射关系将数据集转化成中间表的数据结构，然后将数据导入到中间表。  运行Upgrader工具，将中间表中的数据，逐条的导入到EAS的系统数据库中。

BOTP的数据转换平台，也考虑到了很多异常情况下

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数据的处理方式。譬如当出现断电、机器故障、原始数据逻辑错误等情况的时候，已经有部分的数据进入了EAS的数据库中，BOTP数据转换平台可以运行“数据回滚”方案来清除已经进入了数据。

功能集成

除了数据集成以外，在EAS 的EAI平台中，也提供了EAS Portal来解决诸如SSO集中式身份认证、用户界面集成等功能上的集成。

EAS Portal门户框架主要包括两部分的内容：

我的工作台

金蝶EAS的所有功能、模块是基于统一的EAS Portal门户框架的“我的工作台”进行展现的。开发人员在门户框架中定义每个功能对应的工具条、按钮、菜单、菜单项等基本交互的内容，并将BOS中定义的和最终客户进行交互的UI对象，直接发布到相关的菜单和工具条上，在和异构系统的集成中，只要将不同应用系统的功能包装成JavaGUI对象，就可以在EAS Portal中进行很方便的调用。

在“我的工作台”中除了支持新增工具条、菜单并支持对象的发布以外，也支持“我的工作台”的定义。用户和开发人员都可以定义“我的工作台”的布局方式，并将经常使用的流程、报表、任务、消息等内容到“我

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的工作台”上，可以让在系统中处于不同角色的用户使用各自不同的工作台。

消息中心

EAS Portal中的消息中心，主要用以接收工作流中传递的任务，和预警平台需要传递的消息。消息中心的消息主要分为两类：

 工作流的任务消息。在工作流流程运行过程中，消息中心会负责把任务的相关消息发送给需要处理的用户，用户可以在消息中心查看流程当前的状态和流程下一步的处理人，可以直接在消息中心中点击相关消息进行消息的处理。譬如在报账中心的流程里，当需要会计人员进行报销审批的时候，相关会计人员的消息中心中会出现一条“请审批xxxx的报销申请”的消息，用户直接点击该消息就可以直接进入到相关的审批界面中。  预警平台的预警消息。在金蝶EAS基础服务的预警平台中定义的各种业务的预警条件，譬如在HR系统中定义的员工转正预警、生日预警，物流系统中定义的库存预警，财务系统中定义的预算余额的预警等。都可以通过消息中心把相关的预警消息，传递到指定用户的消息中心上去。

移动应用

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在移动设备科技不断进步，移动办公的应用模式也日趋成熟。金蝶EAS集成了全面支持各种终端设备的Wireless平台，以强大的扩展能力，为业务系统提供统一的接口来发送与接收不同的消息，并且提供了必要的工具来管理和记录业务系统和外界的通讯。在提供对EAS完全的无限应用支持外，消息平台也具备良好的扩展性支持，包括对COM、Java、Socket、数据库等多种第三方接口的支持。

Wireless平台的特性

1. 提供接口插件标准，独立于第三方短信服务提供商，用户可选择自己的服务提供商。同时已有中国移动、联通、移动-联通自动、腾讯的相应接口插件提供。

2. 提供内置GSM Modem收发短信能力，便于用户试用与测试。

3. 提供双向短信交互跟踪能力，为业务提供标准批复业务的解决方法

4. 所有消息都有数据库记录，发送失败会自动重发。

5. 支持多个业务系统同时复用一个通讯平台(K/3、EAS、OA、CRM等共用一个通讯平台)。 6. 所有外发消息根据配置都有日志进行活动记录。

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图表 9

支持的功能

 短消息发送：连接各个短消息网关或设备，完成MT短消息的发送，运营商的连接通过配置文件可以调整。

 短消息接收：连接各个短消息网关或设备，接收用户MO短消息，运营商的连接通过配置文件可以调整。

 双向交互型短信：为用户发送一条短信，同时跟踪其相应回复。

 短信群发 ：连接各个短消息网关或设备，进行群发，如果服务提供商无群发功能，支持拆成多条发送。

 E-Mail发送：连接E-Mail服务器发送E-Mail。

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 E-Mail接收：连接E-Mail服务器接收E-Mail。  双向交互型E-Mail：为用户发送一封E-mail，同时跟踪其相应回复。

 RTX消息发送：连接RTX服务器发送RTX消息。

 计费处理模块：完成短消息的计费，系统支持两种计费方式：按条以及包月、包次，对已包月计费，在每个月的月初计费。

 日志模块：与日志服务交互，完成系统的日志记录。

 系统配置管理：完成系统配置信息（例如短消息网关地址）的增删改操作，系统配置信息采用XML文件的格式存放。

 计费管理：对短消息资费的增删改操作，以及对计费信息的查询统计等

5.2.3. 提升质量可靠性

一致的开发模式

企业进行业务处理和业务管理过程中，所遇见的各种各样的问题我们称之为管理领域问题，软件对管理领域问题具体实现过程中，按照模型驱动的方法我们将实现过程划分成3个部分：

 业务建模：软件需求规划师，根据自己的行业经

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验和对客户需求的抽象与归纳，按照模型化的描述语言，完成对软件产品的规划建议，称之为业务模型。

 设计建模：软件设计师，依照规划师提供设计模型的内容，对软件实现的一个设计蓝图和指南，称之为设计模型。现在流行的面向对象的软件设计（OOP）和面向服务（SOA）的软件设计方法，都是进行设计期建模的有效的方法和手段。而科学有效的软件设计建模，能有效的提高软件的开发周期和产品质量。

 软件实现：软件开发工程师依照软件需求和软件设计，通过具体的通过VB、VC、JAVA编程语言来实现软件功能，并在标定的目标技术平台上进行运行调试，最终完成软件的开发。

传统的软件开发

传统的软件开发存在三个很大的弊端和问题。  用户需要关注和参与的软件开发过程繁多。从所需要实现的问题，到业务模型到设计模型，都需要和软件开发商不断的沟通并不断的参与。  在模型驱动的过程中，模型间的转换存在大量的信息丢失。信息传递在通过软件规划和设计文档的传递过程中，因软件规划师和软件设计师的经验和水平的差异，存在着不同程度上的信息丢

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失。而且在软件完成编码后，需要大量的测试时间来排除程序中存在的形式各异的错误。  软件最终的运行依赖于具体的操作系统、数据库等应用平台。

基于BOS的软件开发

前面在传统的软件开发过程中所碰到的各种问题，在金蝶EAS BOS的开发模式中，已经提供了较为有效的方法和手段，来规避相关的缺陷所产生的软件项目中的风险。

在金蝶EAS BOS的模型驱动的开发模式下，软件的开发有以下三个特点：

 用户和软件规划人员，用直观的软件操作界面草图来进行有效的需求沟通。

 软件的设计模型，可以在规划人员和用户一起归结的业务模型的基础上自动的转换过来。 针对特殊的需求，还可以在BOS的设计模型工具中进行调整。

 在BOS中定义的软件，都运行在BOS的运行引擎上。自动的享有了BOS运行引擎的跨数据库、跨操作系统、跨语言的特性。

金蝶EAS BOS的开发模式中，在Z轴方向，以流程为导向的，通过软件对企业业务的进行描述，完成从流程到功能，到信息最后到组织的，四种视图的分

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解。在Y轴方向，以模型为驱动为软件需求具体开发，通过业务模型、设计模型、实现模型的三种的自动转换，完成软件的最终实现，通过统一的过程与平台有效地保障了软件产品的性能、功能的可靠性。

5.2.4. Apusic应用服务器

Apusic概述

Apusic应用服务器是严格遵循J2EE等工业技术标准的企业应用平台，是国内第一个商业J2EE应用服务器产品，并且第一个通过了Sun的J2EE应用服务器的认证。通过对应用服务器平台技术的自主控制，金碟BOS能够充分挖掘平台技术潜力，提供给用户高效、高可靠的产品。

图表 10

Apusic应用服务器的部署模式如图5所示，主要的产品特点有：

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 完全J2EE支持  基于Web的远程管理  热部署与图形化部署工具  增强的EJB性能与稳定性  增强的JMS功能  通过集群获得高可靠性  安全性

功能特色

 标准：Apusic应用服务器完全遵循J2EE规范，产品功能与国际上的主流产品保持同步。在今年的J2EE测试认证中，Apusic应用服务器的15000个功能点在一个半月内就顺利通过了测试。  高效：开发和运行效率高；产品实现上具有鲜明的特点，采取了特有技术，以此提高性能、降低开发复杂度、提高效率、降低总拥有成本。在同等性能情况下，Apusic对硬件资源的要求更低。  安全：其安全模块有独特优势；由于在安全模块的实现以及加密算法位数的长度等方面牵涉到重要的国防意义，在以美国为主的多个国家限制向中国进口时，有关专家曾就此指出，Apusic应用服务器可以为建立国家“电子边疆”发挥重要作用。

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差异化优势

 Apusic应用服务器完全遵循国际标准。Apusic应用服务器今年顺利通过国际J2EE规范的测试认证，与国际厂商的产品处在同一水平线上。  本地化服务能力强。由于把握了核心技术，金蝶公司利用自己在市场和服务方面积累的经验，组织了完整的支持服务体系，为用户提供核心级的技术支持，保证了信息化建设的质量和周期。  Apusic应用服务器性价比更高。由于立足中国，相对国外同类产品，Apusic应用服务器只是其四分之一左右的价格。

增强可靠性

当公司进行业务流程重新设计时，一般需要首先研究业务流程，然后找出适应于设计的软件解决方案。通常公司对组织及其流程建模，在建模过程中设计出新的流程。虽然这种建模策略偶尔也会成功，但经常却以失败告终，仅仅是因为这个过程需要花费大量的时间、人力和资源。也就意味着这种建模方法存在这样一种风险，即新设计有可能受到的是较差的软件工具和系统的支持。许多公司不得不中断整个流程设计工作，就是因为他们的信息系统的软件不能支持新的设计。因此，在为公司的独特性而努力的时候，公司

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却在进展过程的后期发现，他们新建的模型失败了，就是因为他们太独特了，以至于得不到当前技术的支持。

一遍又一遍的重复设计是没有丝毫意义的，但是这正是在实际生活中发现的现象，很多公司投入了大量的时间和精力来建立一般流程的模型。与其冒着创建劣质模型的风险，公司最好能够充分利用模版，并根据自己的需要进行配置。这种做法的优势在于只需要花费少量的时间、成本和人力，就可以使用模版中包含的知识和经验。

利用EAS的先进的技术特性，我们可以看到一个领域发生的变化如何影响其他流程或者数据——甚至是项目之外的其他领域的流程或数据。在EAS的实施应用过程中，我们能够很快的看到将要获得的对企业业务流程进行描述的结果，使我们知道哪些东西可以进行定义，并能记录发生的改动。面向不同行业，不同客户的扩展和定制都可以在EAS的技术平台上得到有效的积累。

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图表 11（配置管理）

在EAS的技术平台上可以对当前的模型进行有效地配置管理，通过集成的CVS配置管理工具，能够管理储存在元数据库（MetaData Repository）中的对象、功能、界面、流程的版本和方案。EAS技术平台的可管理性有效地解决了，企业信息系统应用和实施过程中的三个问题：

 在现有的流程中是否包含了公司相应的业务功能和流程？如果存在某些人物还没有对应的功能，就可以把它加入到当前使用的系统中去。  是否可以通过加入某些新流程来改进业务流程？如果需要，就可以同时选择将新加入的流程

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和原有的系统流程结合起来。

 是否存在某些不必要的功能？如果需要，也可以很方便的将其从当前系统中删除掉。

5.3 深入了解EAS技术特性

5.3.1. Workflow工作流

工作流系统的目的是通过将工作分解成定义良好的任务、角色，按照一定的规则和过程来执行这些任务并对它们进行监控，达到提高办事效率、降低生产成本、提高企业生产经营管理水平和企业竞争力的目标.

工作流系统一般分为流程定义工具，流程运行管理工具和流程运行系统。流程定义工具用来描述企业实际业务流程，它将每一个流程的目标明确，任务细分，分配具体的人员执行具体的任务。流程管理系统用来进行统计分析，实施监控与跟踪。流程运行系统自动运行定义的流程，自动发送任务信息到指定的人员。 金蝶EAS的工作流引擎与业务模型及组织模型有效地集成在一起。它可以根据客户具体的业务流程，来定义工作流模型。工作流与业务系统通过统一、少量的接口相互驱动，使得业务流程与业务逻辑有机地结合在一起。两者可以各自单独定义，运行时则融为

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一体，充分体现灵活架构带来的优势。

Workflow工作流的特点

流程建模

EAS的工作流建模工具适应于实施人员和企业流程管理人员，具有良好的界面交互性和操作性，有效地降低了实施工程师对企业的业务进行流程优化和再造的技术复杂度。

图表 12（工作流建模工具）

工作流引擎

EAS工作流引擎满足了EAS复杂的业务应用，并

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且能够支持EAS的业务进行灵活的流程重构 灵活的任务执行人设置。可以为任意组织架构、职位、职员、职员的上下级关系、权限拥有者 任务可以有多个执行人，而且可以转交他人，如果执行人出差，还能授权某人代理

流程支持分支、合并、同步、异步、循环、人工、自动、子流程多种应用模式，并且支持多选一互斥模式的复杂业务

引擎采用异步处理方式，可以支持大数据量大并发 流程支持多种启动方式，可以在个人工作台启动流程，也可以在业务系统处理业务时自动触发 任务处理与业务无缝集成，任务可以在消息中心显示处理，也可以在业务系统中完成后自动提交，业务人员无须关心。

良好的任务处理失败策略，保证业务数据状态的完整性与正确性

任务消息内容能够帮定业务单据属性，便于业务人员理解

自动发送任务消息给相关处理人，处理人直接在消息上处理业务

超过任务的处理期限自动发送催办消息提醒任务执行者

如：用于处理人员调配和离职管理。职务变动、入职、离职、退休、辞退等的有关手续通过工作流完成，

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并自动处理相关的人员档案、薪资、保险、合同等信息。根据用户设定系统能够自动提醒人员退休信息。能发送短信息（人事调动通知单）。要能便捷地自定义调配审批流程。

支持远程和分布式办公，便于出差人员或移动办公人员处理业务，任务和通知消息能够通过Email，企业QQ，手机短信发送等方式处理

监控管理

EAS工作流监控管理系统能实时监控正在运行的所有流程的信息，图形化的展示，便于管理人员及时

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跟踪处理重点业务。

记录所有任务的运行数据，便于管理人员分析业务运营状况，分析业务症结。管理人员可以随时控制流程的流转、中止挂起流程、重新制定任务的执行人。

图表 13(工作流监控)

可扩展性

EAS工作流系统支持强大的脚本语言，可以将复杂的特殊的业务直接通过脚本实现，无需进行二次开发。并且支持调用第三方的Java程序，使客户的特殊应用能够灵活的融入EAS系统

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5.3.2. BOS-STUDIO开发平台

BOS Studio是金蝶EAS BOS提供的集成的可视化的软件快速开发平台，其主要操作界面如图表13所示。

图表 14

BOS Studio的主要功能包括： 模型的管理与发布 业务对象的定义 其他资源的定义

模型的管理与发布

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Solution管理

Solution是对业务对象集合的管理，管理的内容主要包括：

 以目录、类型、应用三种视图来进行分类并供以查看。

 提供CVS的配置管理功能，能够对业务对象的定义进行版本管理。



多语言方案的定义，定义多种语言资源的方案。

模型发布

 模型的校验。通过对已定义的业务对象进行“预编译”可以提示修正，模型定义中存在的问题。

 模型的发布。将已定义的业务对象自动发布成Java代码，并自动发布相关的J2EE配置文件。

业务对象的定义

Entity的定义。

Entity的定义是对业务实体对象的定义，主要包括：  对象属性的定义

 Object/Relationship的定义  对象方法的定义

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 对象继承关系的定义  逻辑主键的定义

Relationship的定义。

Relationship是对象间的关联关系的定义，主要包括：

 对象组合级联的处理  对象关系多重性的定义

Table的定义。

Table是对Entity所映射的数据表结构的定义，主要包括：

 基本表、扩展表的定义  交叉表的定义  多语言字段的定义  物理数据结构同步

Query的定义。

Query对象结构对象查询语言的定义，用以对业务数据进行数据查询，主要包括：  二维数据查询定义  多维数据查询定义

UI的定义。

业务对象的录入和数据绑定的内容都在UI定义中进行，UI的定义主要包括：  界面控件布局的定义  界面多语言的定义

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 界面状态以及业务逻辑处理的定义  界面和Entity、Query的绑定定义

图表 15（BOS Studio 界面设计器）

Façade的定义。

Façade的是定义了一组对象通用的动作组合。可以实现对象层级的多重继承。

其他资源的定义

1.1 枚举的定义。定义基于应用级的枚举数据的格式。

1.2 异常的定义。用以定义应用程序中需要处理的异常信息，包括异常的描述，异常号，子异常，异常类型的继承关系等。 1.3 多语言的定义。

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5.3.3. O/R Mapping数据引擎

当程序员在开发一个应用程序时，总是会处理一些数据，在很多情况下，你会想用某种方法来存储它们。有很多方法能够实现，例如纯文本文件，XML文件输入到数据库，甚至可以是一些外来的数据容器。但如果是处理需要高性能高可靠性查询的数据，那就一定要使用关系型数据库（例如Oracle，SQL Server）。

另一方面，我们还要考虑到应用程序开发所使用的编程语言。如今的语言通常都是面向对象的，就如.Net Framework中使用的语言，例如VB .Net，C#等等。在这些面向对象的语言中，很有可能建立现实的构造和程序构造的映射。在IT工程的分析阶段，可能会产生一个面向对象的模型，例如一个类图。所有在真实世界中我们想要处理的数据，都对应面向对象模型中一个或多个类。每一个项的特性，转换成一个特定类的属性（例如，Customer类的Name属性）。上面提到的面向对象模型，在VB .Net，C#或别的含有面向对象特征的语言中，可以实现，结果就是类集被实例化为对象。例如，你创建了一个Customer类的实例，并把这个对象的Name属性设置为“John Doe”，这样你就有了一个代表真实世界中的John Doe的Customer对象。

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这些对象是存储在内存中的，所以如果应用程序退出或计算机关闭，这些对象就消失了。在大多数情况下，你大概想把这些对象存储在某个地方，使数据不会消失，例如存放在硬盘上。在.Net Framework中使用XMLSerializer和XMLWriter结合就能很容易的实现。具体做法是：把对象序列化为XML，然后将XML写到硬盘上。这个工作对存储数据来说很伟大，哪怕是复杂的对象树，也可以被序列化，然后从XML反序列化，重新成为对象。但如果你将大量数据存储在XML文件中，查询数据将会变得非常慢。例如，你想要在1000个序列化的对象池中找到John Doe顾客，你需要一个一个的读取，直到找到需要的对象。如果你需要高性能的查询大量的数据，在大多数情况下你就要使用关系性数据管理系统（RDMS），例如微软的SQL Server。在这样的系统中，数据存放在索引表中，互相都有联系；于是高性能复杂查询成为了可能。所以我们再一次需要将一个模型映射到另一个模型，这一次是一个面向对象模型映射到一个关系模型。这样做了之后，在我们的编程环境下使用对象模型，以及将真实数据存入一个关系数据库，成为了可能。这就是O/R Mapping系统（对象/关系映射系统）可以发挥作用的地方。一个O/R Mapping系统位于面向对象模型和关系模型之间，于是，它把对象转换

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成了关系型数据。

金蝶EAS使用了自主研发的O/R Mapping技术，能够自动的处理对象继承关系，能够自动的处理对象的级联操作。使应用程序不用再直接的面对关系型数据库，从而为系统的可重构性，可扩充性和跨平台特性打下了坚实的基础。

5.3.4. Service基础服务

在分布式应用的业务系统中，组织关系是相对较为简单的结构。但是在面对集团型企业的集中式应用，所有的业务交易信息都存储在一个数据库的时候，组织结构就变得异常复杂了。

我们还是以采购申请的流程为例，集团公司可以查看每个子公司的采购申请状况，根据管理颗粒度的不同亦可以对子公司的申请进行控制或者不控制，也有可能根据采购数量和金额的不同分别报不同级别的负责人进行审批，要解决这样的问题需要通过工作流中设置每个活动和任务中的角色，我们还要处理各种复杂的工作关系和上下级的汇报关系。另外为了适应不同公司的人力资源政策，适应组织架构不断的变化和不断的调整，工作流中的角色和组织架构之间通过灵活的映射关系来解决和实现。

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金蝶EAS BOS在系统的构建中采用最先进的面向方面的开发技术（AOP）。系统中的提供标准的连接接口，所有的基础服务，都是作为一个个的插件连接在标准接口之上。这些服务可以根据用户的需要来决定是否使用或定义服务的深度，甚至可以更换新的服务插件。服务插件只须针对标准接口进行开发，无需关心具体业务内容的差别。基于BOS开发系统中相关的组件都能够享受到相应的服务。

这种服务提供方式给用户带来更多的控制能力，能够完全按自己的需要来配置计算能力。例如：某些企业可能对权限管理有很高的要求，而对事务审计的要求不高。而另外一些企业可能对事务审计的要求很高，但相应的权限管理希望简化。这样金蝶EAS BOS就可以让用户根据自己的需要来选择，从而获得最好的运行效率。

规则引擎

规则引擎用于提供实现动态可变业务逻辑的服务。由于规则引擎的引入，可以将具体应用系统中的不确定业务逻辑分离出来，由 规则引擎处理，减少代码级的维护需求，并能够方便地让用户对业务逻辑进行改变与添加，实现业务逻辑层次上的扩展。

组织架构

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组织架构的内容主要包括： 1. 组织架构管理 2. 组织分类管理 3. 组织映射管理 4. 职务体系 5. 汇报关系 6. 职位管理

六部分的内容，全面的支持大型集团性企业的持多组织多架构的特色，而且能够随需应变的根据组织架构的调整去追溯以往发生过的业务内容。

安全管理

金蝶EAS BOS提供了一整套的安全管理策略，用以保障在应用系统的安全性，并能够有效地根据组织架构和软件功能进行权限的分配等安全管理的内容。主要包括： 1、 权限管理 2、 网络控制 3、 上机日志 4、 Licence监控 5、 用户监控

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5.4 EAS技术蓝图

5.4.1. 金蝶EAS的四种角色

前面，我们纷繁芜杂的说到了很多EAS所具备的各种先进的技术特性，和各种各样解决系统重构、系统集成的工具与平台。这些特性和工具帮助EAS能够快速实施，快速配置，快速应用，快速见效，有效地缩减EAS的应用实施周期和成本。那么在EAS的整个企业信息化蓝图中，企业信息化的不同角色究竟使用什么工具来完成他们的任务呢？

图表 16

如上图，我们可以很清晰的了解到EAS应用的四种角色：  企业用户

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 企业IT人员  实施咨询专家  行业开发专家

企业用户

面对决策层进行经营战略管理的人员来说，可以使用EAS的战略企业管理系统（BPM）；中层管理者需要动态实时的掌握着，企业的各方面的经营状况，EAS提供商业智能平台来满足他们的需要；面对进行企业日常业务操作的各个业务运营人员，EAS提供的有面向各种业务内容的包括财务、物流、供应链、客户关系、人力资源、知识管理等多种业务系统来满足他们的需要。

企业IT人员

可以通过EAS提供的业务配置工具，包括：进行系统用户权限管理的权限管理平台；定义各种业务预警的预警平台；定义业务数据之间关联关系的业务关联平台；对应用系统进行初始化的初始化管理；根据业务需要动态可配置的各种系统参数的管理的参数平台。通过这些工具，企业的IT人员可以方便的调整EAS的系统来满足企业的实际业务运行需要。

实施咨询专家

在实施的项目中，发现有企业业务处理行业特色显

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著，而且不能单纯的通过系统参数的配置来完成系统的调整的，可以使用应用方案管理工具，将系统切换到更加合适的细分行业状态，通过使用模型视图的调整，来实现面向具体行业特色的产品。但当企业的具体处理过程，和EAS产品提供的标准流程甚至行业流程都不一致的时候，实施咨询专家还可以进一步的使用BIM（Bussiness Information Management）业务信息管理平台来进行企业建模。

图表 17（BIM业务建模工具）

在BIM业务建模工具中，实施咨询专家可以在EAS中，快速的配置出新增或者变更后的流程、功能、信息、组织的企业模型。

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行业开发专家

行业开发专家在EAS的技术架构下可以有了更多施展的空间，可以使用BOS Studio给EAS修改或者添加更多的流程、界面、报表、功能。使用应用发布工具将新更改的业务流程模型信息发布到元数据库（MetaData Respository）中，并同步更新相关的业务数据库。其具体的发布内容如下图所示：

图表 18(金蝶EAS流程发布图)

在发布的时候，发布引擎会根据模型定义自动的生成相关的Java代码，并预留了编写复杂业务逻辑的代码段，行业开发专家可以通过BOS Studio内置的Eclipse代码编辑器，编写相关的代码内容。通过对EAS设计模型的修改和扩充，可以满足更多更苛刻的企业业务需求。

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5.4.2. 应用协同

通过以上四种角色的协同，使得EAS咨询有可能在交付之前预先配置系统，或者在安装以后配置。在这种场景中，配置是基于客户的特定需求或者行业模版，EAS的合作伙伴也会提供这些配置。

最后，金蝶可以提供一个流程监控系统，这样就能够知道特定流程使用的频率，以及将它们包括在EAS系统中的成本。金蝶希望能够监控每一个流程的使用频率，并将此信息反馈给目前用来进行用户配置的业务模型中。这将使得EAS能比较不同的系统，从而确定最有效的配置。

总之，金蝶EAS致力于提供一个用于管理变革的长期平台，为客户的持续工程努力提供帮助。并通过完整的平台使得实施团队在项目最初和以后都能进行业务流程分析、设计和配置。

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第6章 系统软硬件配置部署方案

6.1 系统软件环境建议

6.1.1. 操作系统

因为金蝶EAS系统管理系统前后台均采用Java技术开发，所以无论是客户端还是服务器端都对操作系统没有特殊的要求，这意味着系统无论在Windows 9x、Windows NT、Windows 2000、Linux或UNIX下都可以使用。当然，为了稳定性等因素考虑，建议服务器端要采用大型的UNIX操作系统，如AIX、Solaris、HP-UX等。客户端则选用Window系列为佳。

6.1.2. 数据库管理系统

金蝶EAS作为一种纯软件的应用系统，对各种大型的数据库平台均有良好的支持，目前主流的数据库有Oracle、DB2、SQL SERVER、SYBASE、INFORMIX等，其中Oracle、DB2占大量市场份额，Oracle、DB2、SQL SERVER均已通过EAS测试。可以根据集团企业的实际需要进行选择。

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6.1.3. 应用服务器

金蝶EAS是基于J2EE上的应用，涉及的应用服务器端的Application Server，目前比较稳定，性能优良的主要有：IBM的WebSphere、BEA的WebLogic、SUN的NetDynamics、Sun-Nescape Alliance的iPlanet、KENGDEE的Apasic等。

WebSphere、Weblogic、Apusic已在EAS上通过测试。Apusic是金蝶最高端的软件产品，EAS系统针对他进行了完整、全面的测试，产品成熟度值得信赖和保障。

典型服务器和网络配置

针对集团企业的实际应用范围，考虑到未来的企业发展，建议在应用金蝶EAS集团系统时，建立企业数据中心，购买高性能的主机，对数据集中管理，相应的网络服务器部署应采用集中式应用。

建议企业在金蝶EAS集团应用中采用如下网络拓扑图：

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千兆心跳线DDN/ATM专线RS6000/应用RS6000/数据库CITRIX 服务器路由器大型机构DMZ千兆光纤交换机千兆光纤交换机防火墙Internet内部网磁盘阵列磁带库ADSL/宽带城域网DDN电话拨号中型机构拨号用户VPN用户在网络带宽紧张的情况下，客户端建议采用终端方式 图中采用RS/6000群集技术(HACMP)： IBM RS/6000 的典型应用是采用两台RS/6000做

HACMP（

High

Availability

Cluster

Multi-Processing）双机系统，一台安装应用服务器，一台安装数据库，两台主机互为备份。其主要功能是提高客户计算机系统及其应用的可靠性，而不是单台主机的可靠性。HACMP有多种配置方式，视具体应用复杂程度和配置不同，其接管时间在30秒到300秒。

为了保障数据安全，企业必须购买磁带库和专业备份软件对数据进行备份,建议购买Veritas、Tivoli等专业备份软件。对数据安全性要求高的企业，可以考虑建立灾难备份中心。

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6.1.4. 系统硬件配置方案建议

根据金蝶EAS的性能和产品架构，结合XXXX公司的实际情况，我们提出以下不同情况下的配置建议，供XXXX公司参考。

EAS用户规模 建议RS/6000型号配置 备注 <500人 两台P630，一数据库服务器，做最低配置： CPU2*1.45GHz 内存：至少8G ：内存最大可扩CPU可以根据路。 台应用服务器，一台展到32G， HACMP，互为备份。 应用规模扩展到4500-3000人 两台P650，一数据库服务器，做最低配置： CPU4*1.45GHz 内存：至少16G ：内存最大可扩CPU可以根据路。 台应用服务器，一台展到64G， HACMP，互为备份。 应用规模扩展到83000-5000人 两台P670，一内存最大可扩台应用服务器，一台展到256G， 第155 页/共233页

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数据库服务器，做最低配置： CPU8*1.5GHz 内存：至少32G >5000人 两台P690，一数据库服务器，做最低配置： CPU16*1.7GHz 内存：至少64G ：：CPU可以根据路。 HACMP，互为备份。 应用规模扩展到16内存最大可扩CPU可以根据路。 台应用服务器，一台展到512G， HACMP，互为备份。 应用规模扩展到32说明:以上配置只是参考，最终要结合用户需求和用户做详细验证和确认

系统的接入平台可满足下列基本要求：

（1） 高性能：接入平台应该实现对外部系统的接入提供企业级的支持，在系统的高并发和大容量的基础上提供安全可靠的接入；

（2） 可伸缩性：保证在充分利用系统资源的前提下，实现系统平滑的移植和扩展，同时在系统并发增

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加时提供系统资源的动态扩展，以保证系统的稳定性； （3） 高可用性：实现企业级7×24小时的高可用性，具备容错和自动恢复的功能，支持多机集群的部署方式，并能实现透明地故障迁移和数据恢复； （4） 可靠性：应防止非系统级的数据丢失或出错，同时提供对系统级的数据丢失和出错实现恢复和容错的机制；

（5） 可扩展性：在进行扩容、新业务扩展和系统接口连接中，提供快速、方便和准确的实现方式； （6） 健壮性：提供可靠的运行环境，保证系统在内部、外部的不可预知的出错情况下，能够提供正确的处理机制；

（7） 安全性：提供完善的信息安全机制，以实现对信息的全面保护，保证系统的正常运行；

（8） 可管理性：提供良好的系统管理机制，保证可在系统的运行过程中提供给管理员方便的管理方式，以处理各种情况。

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6.2 网络安全建议方案

EAS系统安全涉及以下各部分的安全问题： 网络安全建议方案：为确保XXXX公司EAS系统在可依赖的网络环境中稳定运行，根据XXXX公司系统安全要求，制定网络安全方案；

数据库冗余备份方案：确保XXXX公司EAS系统数据的存储可靠性，避免系统失效。并当系统故障发生后的最短时间的系统恢复；

EAS系统安全：介绍金蝶EAS系统安全管理策略如何帮助XXXX公司构建安全的HR系统。

网络安全是整个系统安全运行的基础，是保证系统安全运行的关键。网络系统的安全需求包括以下几个方面：

➢ 网络边界安全需求 ➢ 入侵监测与实时监控需求 ➢ 安全事件的响应和处理需求分析

这些需求在各个应用系统上的不同组合就要求把网络分成不同的安全层次。

根据安全需求和应用系统的目的，整个网络可划分为六个不同的安全层次。具体是： ➢ 核心层：核心数据库；

➢ 安全层：信息系统EAS中间件服务器等应用； ➢ 基本安全层：内部局域网用户；

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➢ 可信任层：公司本部与营业部网络访问接口； ➢ 危险层：Internet。

XXXX公司EAS系统各安全域中的安全需求和安全级别不同，网络层的安全主要是在各安全区域间建立有效的安全控制措施，使网间的访问具有可控性。具体的安全策略如下：

一、核心数据库采用物理隔离：实现最大可能的网络安全：EAS系统采用分层架构方式，客户端只需要访问中间件服务器即可进行日常业务处理，从物理上不能直接访问数据库服务器，保障了核心层数据的高度安全。

二、EAS中间件服务器采取综合安全策略：EAS中间件的安全隐患主要来自局域网内部，为了保障EAS系统中间件服务的安全，在局域网中可通过划分虚拟子网对各安全区域、用户和安全域间实施安全隔离，提供子网间的访问控制能力。同时，中间件服务器本身可以通过配置相应的安全策略，限定经过授权的工作站、用户方能访问系统服务，保障了中间件服务器的安全性；

三、内部局域网采取信息安全策略：公司本部及分部内部局域网处于基本安全层的网络，主要是对于安全防护能力较弱的终端用户在使用，因此考虑的重点在于两个方面，一个是客户端的病毒防护，另一个是防止内部敏感信息的对外泄露。因此，通过选用网

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络杀毒软件达到内部局域网的病毒防护，同时，使用专用网络安全设备（如硬件防火墙）建立起有效的安全防护，通过访问控制ACL等安全策略的配置，有效地控制内部终端用户和外部网络的信息交换，实现内部局域网的信息安全。

四、Internet采取通讯加密策略：Internet属于非安全层和危险层，由于Internet存在着大量的恶意攻击，因此考虑的重点是要避免涉密信息在该层次中的流动。通过硬件防火墙提供专业的网络防护能力，并对所有访问请求进行严格控制，对所有的数据通讯进行加密后传输。

同时，我们建议设置严格的机房管理制度，严禁非授权的人员进入机房，也能够进一步提升整个网络系统的安全。

6.3 数据库冗余备份方案

对于XXXX公司来说，数据库服务器担负着企业的关键任务，数据的安全、可靠存取和处理是不容忽视问题，一旦硬盘出现故障，企业将蒙受不可承受的损失，服务器中所存储的数据价值远远超过了服务器本身的价值。如何保障数据的安全，同时防备万一发生的意外事故，在最快的时间内恢复企业信息系统的正常运转是数据安全管理的重要任务。

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6.3.1. 数据库冗余设计

因此，我们在数据库服务器的设计上采取了基于双机热备与SAN数据存储相结合的数据库冗余备份方案，数据库系统结构如下：

图表 26

系统采用IBM HACMP服务器群集技术，提高了数据库系统及系统应用的可靠性，而不是单台主机的可靠性。HACMP有多种配置方式，视具体应用复杂程度和配置不同，其接管时间在30秒到300秒。方案主要特点如下：

SAN系统：采用IBM SAN光纤通道交换机作SAN核心设备,实现高速的SAN数据存储架构，采用IBM高性能、可扩展的FAStT600作为SAN磁盘阵

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列，FAStT600可以提供Flash Copy先进功能，为数据存储集中、远程数据容灾提供坚实的硬件基础，为整个系统提供了高性能的I/O能力和扩展能力；

数据备份：采用IBM业界最快的LTO磁带库3582作数据备份，有效保证系统的可靠运行。

数据库HACMP群集：采用2台市场最快的八路UNIX服务器IBM p650作服务器群集，以最佳的性能提供最低总运行成本；通过HACMP高可靠群集，一台运行中间件服务，另一台运行数据库服务，两台主机互为备份，为整个系统提供最高可靠性。

6.3.2. 数据备份策略建议

数据备份流程

日常备份操作由备份系统自动完成，操作人员按照要求在备份服务器上制定备份策略，全网的备份由备份服务器统一管理。各客户端也可以自行手工启动备份。备份服务器(包括主服务器和共享服务器)的数据(文件和数据库资料)直接进入磁带库，各客户端的资料由网络传到备份主服务器，进入带库，对于一些小文件，我们可以先将这些小文件备份到备份服务器的本地硬盘存储池中，待达到一定百分比时，在一次性迁移到带库中；而对于一些大文件，可以直接备份到带库中。这样可以大大提高数据的备份效率，提高存储设备的利用率。为提高备份质量、保证数据安全，

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可以采用ITSM软件的自动的副本存储池复制功能，同时进行备份复制，一份近线保管，另一份离线保管(所有管理均由备份软件完成)提高系统容灾能力。

备份策略建议

对于XXXX公司这样的一个关键应用来说，制定一个良好的备份策略是至关重要的。备份工作的主要内容包括主机、数据库系统备份和应用系统数据备份两个方面：

主机、数据库、应用软件系统备份策略

为了在主机、数据库、应用软件系统发生故障时，能够迅速、有效的使系统得到恢复，需要对主机、数据库、应用软件系统进行备份。由于主机、数据库、应用软件极少发生变动，所以它的备份策略也比较简单。

1）、在主机、数据库、应用软件安装调试完毕后，将主机、数据库、应用软件系统的备份到磁带上。

2）、在对主机参数、数据库参数、应用软件进行修改后，及时将主机、数据库、应用软件系统备份到磁带上。

3）、定期对主机、数据库、应用软件系统进行全备份。这些全备份可以通过ITSM的定时自动完成。

EAS软件系统数据备份策略：

根据XXXX公司业务特点，系统的数据备份要求较高，下面我们分别说明数据备份策略：

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应用服务器Oracle数据库的备份

Oracle在归档模式下运行，利用IBM Tivoli Storage Manager for Database模块调用RMAN进行在线的热备份，可以在备份时，对备份数据保存在不同的存储对象中，以满足客户容灾的要求，可以利用ITSM的多线程的数据迁移、利用多个磁带驱动器同时读写提高其数据备份的效率。

针对Oracle的总数据量和增量数据量大小，我们可以利用Oracle的多达三级的增量备份机制，结合ITSM强大的备份数据追踪寻址能力和介质管理功能，制定灵活的备份策略，实现全自动的备份数据的全生命周期管理。

根据客户的数据量和网络条件，我们建议：Oracle的备份以周为备份周期，星期一到星期六做数据库累积增量、归档日志、控制文件和CATALOG用户所有对象的备份，星期天做全备份，保留前面一周期和当前周期的备份，每个周期有两份容余。而且由于该应用的Oracle系统版本较新，也可以利用一些最新的Oracle备份技术，将同样的一份备份数据同时保存在不同的存储介质中去，如磁带和硬盘，以保证备份数据的完整性和安全性。

对于Oracle系统的数据备份和恢复的性能，可以通过开辟多个Oracle数据备份通道和多重数据迁移的技术得到保障。

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对于以上的备份文件文件，根据管理的要求设定其保存时间，当此类数据过期时，ITSM将自动进行清理，无须管理人员参与。备份时可以利用ITSM的永远增量备份的功能、多线程的数据迁移提高数据备份的效率，也可以利用ITSM独特的磁带分类集中存放技术保证数据存放的合理性，减少磁带的占用，提高数据恢复的效率。如果此类文件较小的话，可以利用ITSM独特的磁盘池的功能，先将这些小文件备份到备份服务器的本地硬盘存储池的ITSM临时存储池中，待达到一定百分比时，在一次性迁移到带库中。

对于文件系统和裸设备的备份，可以直接利用ITSM Client进行备份。

备份通过ITSM的定时机制自动完成。

企业管理信息系统运用于企业业务的方方面面，各种角色都参与其中，信息的安全管理显得尤为重要。对于信息安全来做，[能做什么]和[能做到什么程度]是非常重要的两个方面。

EAS系统作为企业运行的核心应用，严密的访问安全认证是保障企业经常活动正常运行的重要手段，因此，EAS提供了以下安全管理手段：  统一的安全管理平台

 基于角色定义的用户管理机制  基于数据权限的授权机制

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 基于功能权限的授权机制 下面我们将分别进行详细介绍。

6.4 EAS统一安全管理平台

EAS提供统一、完善的安全控制管理平台，提供以下安全管理功能：

权限管理：通过用户权限管理，按照企业管理要求进行业务权限的授权控制；

License监控：提供EAS软件授权的统一管理； 网络控制：提供网络用户访问的监控，对于网络异常访问能够通过警报、声音、邮件等形式通知系统管理员，并自动采取相应的安全处理措施；

上机日志：实时记录整个系统的用户访问、业务操作、系统运行等日志，提供查询、过滤、打印等多种日志管理功能；

用户监控：实时监控EAS用户的当前操作情况，对于异常的功能操作、越权访问等行为通过警报、声音、邮件等形式通知系统管理员，并自动采取相应的安全处理措施。

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6.4.1. EAS用户管理机制

用户分组管理：

EAS支持多级用户组管理，能够根据供电局组织架构进行分级管理，也能够按照供电局系统的岗位设置进行分组管理，详见下图所示。

用户的系统定义：

EAS中将用户分为系统管理员及普通用户两类，系统管理员属于系统内置用户，用于普通用户权限的管理工作，不参与业务；

普通用户是真正的业务操作者，不限于公司职员

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可以是外部的供应商客户等，可以禁用和锁定的，并可以选择不同的安全策略，如密码策略、账号失效日期等。

通过将系统管理员和普通用户的分离，避免了系统管理员可以参与业务处理所带来的安全隐

患。

6.4.2. EAS用户权限控制

EAS用户权限控制支持基于业务模块功能的权

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限控制，以及基于数据访问权限的控制两大类：

业务模块权限功能：

功能权限控制业务模块进行对应分级设置，每个业务功能均提供两类权限控制手段：

1：标准权限控制：查看、新增、修改、删除等； 2：特定权限控制：根据功能模块的特殊性，提供相应的特定权限控制。

以人事事务单据处理功能模块为例：

单据标准权限控制：查看、新增、修改、删除、打印；

单据特定权限控制：审核、反审核、单据维护、单据引入、单据引出、单据定义……。

用户角色权限控制：

EAS系统提供大量的权限控制，为了便于用户权限控制，EAS支持基于角色的用户权限管理功能。

由于具有相同操作权限、相同职位、相同职责的用户很多，逐一授权工作量大，所以将具有上述特征的用户抽象成一个角色。

用户角色可通过以下方式进行用户权限的控制： 一个角色分配给多个用户：比如将出纳角色同时分配给所有出纳人员。

一个用户分配多个角色：比如将某一用户同时赋予报表管理、预算管理等角色。

用户权限转授权控制：

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EAS系统提供用户权限的转授权控制功能，通过用户将自身的权限进行向下授权，极大的提高了大型企业中的授权灵活程度，同时也可以减轻系统管理员的授权负担。

系统可定义用户是否能够进行权限转授，并且能够控制转授的权限范围、转授的权限是否能够再次转授等。

EAS提供完善的转授控制机制，通过系统定义，实现以下功能：

 可灵活定义拥有权限转授的用户

 转授的权限范围只能是用户自己拥有的权限  用户可自行设定转授权限，可以只转授部分权限给别人

综上所述，EAS系统自身提供了严密、完善的安全保障措施，能确保供电局系统安全、可靠的运行。

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第7章 项目实施方案

7.1 项目的交付项

根据合同约定金蝶在项目竣工后，向XXXX公司交付以下清单：（以下交付预计时间不参考时间进度表，还需依项目实施过程中双协商调整） 项目 系统 内容 预计时间 阶段 阶段 薪酬福利管理子功能验收 1、应用软系统 件 阶段 阶段 考核管理子系统 功能验收 阶段 预算管理子系统 功能验收 阶段 培训管理子系统 功能验收 备注 组织机构管理子功能验收 人事管理子系统 功能验收 第171 页/共233页

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工会管理子系统 功能验收 阶段 员工自助子系统 功能验收 阶段 综合管理子系统 功能验收 阶段 辅助决策子系统 功能验收 阶段 系统维护子系统 功能验收 阶段 系统接口 其它 安装光盘 功能验收 阶段 功能验收 阶段 功能测试 阶段 2、标的物 软件加密卡 3、实施服用户手册 务 及验收阶段 产品交付 时 功能验收 时 第172 页/共233页

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培训服务 二年运行维护 技术联络会 见培训方 案 施阶段安排 按项目实 项目周会、月会 每周末、每 月末 产品测试 安装调试 功能测试 阶段 系统安装 阶段 第173 页/共233页

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实施文档 按阶段完软件需求成并提交 说明书 第174 页/共233页 系统概要设计说明书 总体设计说明书 数据库设计说明书 详细设计文档 FAT&SAT报告 试运行报告 竣工验收报告 实用化验收报告 性能测试报告 功能测试报告 维护手册 操作手册 应用软件清单 系统统参数配置说明 人力资源管理信息系统解决方案

7.2 项目实施的策略和方式

信息化建设是一个长期的、艰巨的过程，信息系统建设必须进行“整体规划”，规划企业未来几年的长期目标，这样才能真正实现项目的效益。 在进行局部实施的时候要有一个整体的观念，要能够服从整体的需要。同时，进行了整体规划以后，才能避免集团内的各部门、各分子公司出现数据不一致的情况，为下一步的数据汇总和分析奠定基础。另外，进行整体规划还可以降低整个系统的投资，避免资源浪费。

进行“整体规划”，但不一定非要整体实施，根据国内企业实施的现状分析和我们的经验，只有进行“分步实施”，才能最大限度地避免投资风险和降低投资。分步实施，可以随时发现系统设计的问题并将所造成的损失降到最小。同时，分步实施可以分阶段评估投资效益，避免因系统实施周期太长而带来的项目风险。

另外在“总体规划、分步实施”指导下，还要根据 的实际情况，按照“效益驱动”的策略，以企业最迫切需要解决的问题为出发点，优先考虑系统建设实施的内容，力争“重点突破”，实现以点代面全面启动XXXX公司集团人力资源信息管理系统建设工作的进程。

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同时，我们在进行企业的集团人力资源管理信息化建设工作的时候，不仅要从项目的整体性和统一性出发，而且还要兼顾企业的实际情况。因此，我们的信息系统建设，在一定范围内，应遵循主次分明、抓大放小、有所取舍，需要统一的地方必须统一，可以灵活或不需要统一的地方，在不违反总体规划框架的前提下，可以在得到企业上级主管部门的审核批准后予以建设。

在此实施策略下，金蝶软件公司将采用金蝶成熟的实施方法论和实施规范为XXXX公司集团HR管理系统进行分阶段、分步骤的高效项目实施。

7.3 项目实施共分两个阶段进行：

标段 实施范围 进度要求 合同生效之日起2半个月内完成全部系统模块的开发和功能验收，3半个月内全部系统模块完成试运行验收上线运行，6个月内完成竣工验收。 第一标段 第二标段 合同生效之日起2半个月内完成全部系统模块的开发和功能验收，第176 页/共233页

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4半个月内全部系统模块完成试运行验收上线运行，6个月内完成竣工验收。

项目实施计划（实施计划需经过调研后双方共同制定详细计划。）

任务名称 XXXXHR信息化管理项目实施计划 工期 175工作日 10 工作日 1 工作日 0.5 工作日 项目责任 金蝶,XXXX 金蝶,XXXX 金蝶,XXXX 1 项目准备阶段 1.1 项目组织 1.1.1 双方高层领导交流 1.1.2 建立XXXX项目实施小组 2工作日 1.1.3 确定XXXX项目实施策略及项目管理制度 第177 页/共233页

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1.1.4 编制XXXX项目明细实施计划 1.1.5 审议实施计划 金蝶 金蝶,XXXX 金 1.1.6 确认实施计划 蝶,XXXX 金 1.1.7 确认启动大会日期 1.2 启动大会 1.2.1 项目实施的意义与认识 1.2.2 项目实施的策略与方法 0.5工作日 蝶,XXXX 金蝶,XXXX 金蝶,XXXX 金蝶,XXXX 金 1.2.3 签订项目公约 1.3 业务流程整理培训 2 工作日 蝶,XXXX 第178 页/共233页

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金 1.4 人力资源编码培训与探讨 3 工作日 蝶,XXXX 金 1.5 阶段总结 3 蓝图设计阶段 3.1 系统调研 10 工作 3.1.1人力资源部调研（人事、教育培训、薪酬福利等） 3.2 业务流程整理 3.3 业务流程确认 3.4 规范数据制定 3.4.1 编码规则 日 1 工作日 蝶,XXXX 82工作日 金蝶,XXXX 金蝶,XXXX 3 工作日 金蝶 金3 工作日 蝶,XXXX 2 工作日 金3 工作日 蝶,XXXX 第179 页/共233页

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金 3.4.2 静态数据准备规则 蝶,XXXX 金 3.4.3 动态数据准备规则 3.5 测试静态数据准备 3.6 测试动态数据准备 3.7 业务系统原型测试培训 3.8 制定开发 3.9 功能测试 3.10 业务系统原型测试 蝶,XXXX 2工作日 金蝶 3 工作日 XXXX 金1 工作日 蝶,XXXX 45工作日 金3 工作日 蝶,XXXX 3.10 业务系统原型测试报告 2 工作日 金蝶 金 3.11 新业务流程讨论及确认 1 工作日 蝶,XXXX 金 3.12 系统报表确认 3 工作日 蝶,XXXX 第180 页/共233页

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金 3.13 规范数据确认 蝶,XXXX 金 3.14 阶段总结（功能验收） 1 工作日 蝶,XXXX 4 数据准备 4.1 数据规范准备培训 4.1.1 编码规则准备培训 4.1.2 静态数据规则准备培训 4.1.3 动态数据规则准备培训 4.2 数据准备方法培训 金 4.3 数据准备工作计划制定 4.4 静态数据准备 4.5 静态数据检查 4.6 动态数据准备 4.7 动态数据检查 第181 页/共233页

16工作日 金6 工作日 蝶,XXXX 1 工作日 蝶,XXXX 3 工作日 XXXX 金1 工作日 蝶,XXXX 3 工作日 XXXX 1 工作日 金 人力资源管理信息系统解决方案

蝶,XXXX 金 4.8 阶段总结， 5 系统上线 5.1 新业务流程培训 5.2 系统操作培训 5.2.1 集团本部业务操作培训 5.2.2下属企业业务操作培训 5.2.3 管理层培训 5.2.4 决策层培训 5.2.5 系统管理员培训 5.3 系统初始化培训 5.4 静态数据录入 5.5 静态数据检查 5.6 动态数据录入 第182 页/共233页

1 工作日 蝶,XXXX 15工作日 金1工作日 蝶,XXXX 金5工作日 蝶,XXXX 3 工作日 XXXX 金1 工作日 蝶,XXXX 3 工作日 金 人力资源管理信息系统解决方案

蝶,XXXX 金 5.7 动态数据检查 1 工作日 蝶,XXXX 金 5.8 阶段总结 1 工作日 蝶,XXXX 6 交付验收 21 工作日 金 6.1 系统运行 20工作日 蝶,XXXX 金 6.2 系统验收(应用验收) 1 工作日 蝶,XXXX 7 系统运行维护 31 工作日 30 工作日 1 工作日 金蝶,XXXX 金蝶,XXX 7.1 实施完善和深化应用 7.2 实施总结 第183 页/共233页

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X 7.3验收大会

0.5工作日 金蝶,XXXX 7.4 金蝶公司的实施服务理念

金蝶集团AS产品集先进实用的国际化管理思想和金蝶公司大量成功企业的信息化实践经验之大成，帮助中国企业健康、持续发展。

金蝶的实施服务理念

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7.5 项目实施组织机构及其职责

7.5.1. 项目组织结构

成功的企业信息化项目实施必须要有高效的组织保障，严格的组织规范。金蝶建议企业集团集团HR管理系统项目的实施由金蝶软件公司和企业分别成立项目组织，科学合理分工、紧密协调合作，共同完成实施工作。

集团项目最高决策者 一级沟通 金蝶项目金蝶项目经理 信息化项 项目组成员

业务部门 二级沟通 金蝶实施顾问 金蝶支持第185 页/共233页

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7.5.2. 项目组织机构工作职责

项目领导小组

 始终以客户和经营的需求为重点，确保项目的成功；

 确保始终考虑到内外部环境对项目的影响，确保项目质量；

 提供项目所需资源及其安排，保证项目进度；

 针对项目发生的所有主要问题和争议，组织召开最终决策讨论会；  挑选配备项目经理。

 审核批准项目的计划、变更和形式报告。

项目经理

 在项目领导小组的指导下，挑选并配备项目实施小组成员；

 对项目的范围进行界定并确保得到相关人员的认可；

 制定项目各阶段计划，并确保得到相关人员的认可；

 指导 建立项目组织机构（项目领导小组、项目实施小组、项目应用小组）；

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 建立项目管理制度（项目例会制度、项目汇报制度、项目工作分配制度、项目工作考核制度）  带领项目实施小组按照规范进行项目实施活动，包括培训、软件安装指导；

 在项目实施过程中同项目组织就项目问题进行及时有效的沟通和协调。

项目实施小组

 为完成项目的各项具体工作而组成；  负责按时完成所有项目计划的工作；  为完成工作而与其他小组成员联系并协同努力；

 为项目文档提供资料；

 参与项目计划的制定和项目风险的处理；  监控和管理所分配工作的进展；

 解决项目实施过程中的争议或把它们递交给项目经理；

 参与项目问题的解决；  项目实施中的其他问题。

项目监理小组

 对项目实施的全过程进行有效的跟踪和监督；

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 监控并检验项目实施效果，确保项目质量；  考核项目经理和项目实施小组工作的有效性；

 解决和协调项目实施过程中的争议问题；  对项目实施的各项活动提出建议性方案，协助项目成功。

7.6 XXXX公司HR项目实施流程

采用标准的实施方法和实施规范是项目成功实施的保证。金蝶公司经过对多家大型企业管理信息系统成功实施的经验总结，同时结合国内外先进的实施方法和实施工具并根据我国企业的实际情况，提炼出一套标准的、科学的实施方法“Kingdee Way”实施方法。不但能提高系统实施的效率，也保证了XXXX公司HR系统的实施成功及质量保障体系。

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Kingdee Way

7.6.1. 项目定义阶段

项目定义主要是针对XXXX公司项目人员，项目计划和项目有关初始约定的一系列相关活动。项目定义的主要任务是根据XXXX公司项目解决方案和企业情况，解决项目做到什么，做什么，如何做，谁来做的问题。

在此阶段，将正式建立金蝶、客户的项目小组，并同时明确XXXX公司HR项目目标、制定项目实施主计划和项目标准、分配各方的相关工作任务。XXXX公

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司将对金蝶的项目小组进行项目的管理方法、调研方法、实施方法以及金蝶HR产品的基础培训，进行用户访谈，对目前的业务运作模式进行详细调研。

项目定义阶段主要工作任务：

 项目准备：为项目实施作好相应的准备工作，包括前期项目分析、HR业务研究等，同时最重要的是项目一开始启动，即以书面形式通知客户作自己的项目准备工作，使客户在开始就参与进来；  项目实施调研：研究方案或标书及合同，编写实施调研报告，设定总体实施目标和过程；  建立XXXX公司HR项目组织（通常包括项目实施指导委员会，项目实施小组，业务职能实施小组等）；

 金蝶和XXXX公司共同开发项目总体实施计划大纲和项目公约；  召开项目启动大会。

7.6.2. 业务蓝图阶段

业务蓝图阶段是指导在初步掌握XXXX公司人力资源管理的管理目标体系及管理现状的基础上，参照同行业先进经验及标准业务规程库，将XXXX公司HR管理业务流程转化为能够在新系统中处理的业务流

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程，形成XXXX公司应用的新系统业务蓝图。

业务蓝图阶段是XXXX公司集团HR项目实施过程中关键的环节，蓝图定义的过程就是将XXXX公司自身业务流程转化为新系统业务流程的过程。在这个转化过程中，势必会遇到很大的阻力，甚至会在此阶段出现相当大的冲突。因此，必须给予这个阶段相当的重视，采用适当的策略，保证项目的总体目标。

业务蓝图阶段主要工作任务：

 进行XXXX公司集团HR理论及标准产品培训；  进行经典规程学习、研究  进行现行业务流程整理

 根据业务流程整理的结果，分别对现行业务流程与系统流程对应的结果进行记录；

 根据现行业务流程对应的结果，制定XXXX公司HR新系统业务蓝图草案。

7.6.3. 蓝图实现阶段

蓝图实现阶段是将第2阶段所定义的XXXX公司HR业务蓝图，通过建立业务处理特征的业务仿真系统环境，模拟实现业务蓝图即业务匹配，从而确定XXXX公司HR实际业务处理规范，并以此为基础，建立起新系统业务应用框架、业务运行、业务规程、数据准备方案、系统上线方案、客户化方案等一系列XXXX

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公司HR系统应用的策略和方针，最终确认业务蓝图。

业务蓝图实现阶段主要工作任务：

 本阶段主要工作任务是以仿真方式运行系统，确认业务蓝图。并在此基础之上建立起新系统业务规程、上线准备方案、单元上线方案、最终用户培训方案、定义客户化方案等，建立起企业整体应用的系统框架；

 准备业务仿真系统的静态数据和业务数据；  仿真运行关键业务流程；  确定基于系统的业务蓝图；  制定客户化方案；

 制定系统数据准备方案、系统上线方案；  个性化开发、接口实现；

7.6.4. 上线准备阶段

上线准备阶段要为第5阶段XXXX公司第一标段及第二标段集团HR模块上线做全面的准备。具体讲，上线准备阶段需要为系统上线阶段准备出符合系统运行要求所必须的静态基础数据，也包括完成系统上线前的人员和环境准备各种任务。

上线准备阶段的具体工作如XXXX公司HR系统需要准备企业组织结构、职位职务体系、职业信息、角色分工、系统权限及人员等基础数据；全面上线系统

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所需要的应用网络硬件、软件环境，为系统上线阶段做环境方面的准备；建立XXXX公司HR管理系统应用策略与规程，培训出能够操作信息化系统的应用人员，以保证系统能够安全、稳定的运行。

上线准备阶段主要工作任务：

 完成企业静态数据编码方案规划和设计，制定系统数据装入策略和计划；

 按照系统要求及编码规则完成企业静态数据准备；

 负责完成网络硬件、软件运行环境的检查工作；  完成XXXX公司HR管理系统应用配置；  完成系统应用策略与规程；

 项目实施小组完成XXXX公司最终操作用户的培训工作。

7.6.5. 系统上线阶段

在此阶段，在金蝶顾问的指导下项目实施小组、业务职能小组要保质保量完成初始化数据准备任务。双方项目组对发现的问题及时调整，同时跟进既定流程，对进入系统的业务数据进行确认，保证系统正常运转。

项目实施小组按计划完成系统初始化任务，并对初始化数据进行核准、确认。

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在最终用户培训的基础上，业务职能小组成员

按照要求完成既定流程，出具业务报告，并对报告数据进行核准、确认。

系统上线阶段主要工作任务：

 完成系统初始化准备和静态数据导入系统；  完成系统初始化，并对初始化数据进行核准、确认；

 对前期不尽完善的流程进行局部调整。

7.6.6. 验收交付阶段

验收交付是对在项目实施周期内，已完成的实施成果进行总结，并确认金蝶和XXXX公司项目组所做的项目实施工作，确认已达到的项目实施目标，通常称为项目的验收交付。

通过验收交付阶段后，代表项目应用骏工验收，并可将系统移交到售后服务进入运行服务期。

验收交付阶段主要工作任务：  整理项目实施文档；  项目实施总结；  召开项目验收会；  进行优化评估。

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7.7 XXXX公司HR项目培训方案

7.7.1. 项目的培训策略及方式

(1) 项目培训的重要性

培训是系统实施的重要环节，是产品应用的第一步。通过对参与项目决策和实施人员的全方位培训，能够提前分析与控制项目的实施风险，统一思想，正确理解和应用金蝶集团AS实施方法论。通过培训， 的技术人员将深入了解软件的开发背景、技术资料、开发思路，使技术人员能够得心应手地维护好XXXX公司HR系统，保证系统的安全运行。通过培训，XXXX公司的操作人员可以正确理解相关的业务流程，快速熟练掌握各个子系统的详细操作。

(2) 项目培训的策略

金蝶集团EAS集团HR系统项目的培训贯穿项目的全过程，分为实施前培训、实施中培训和实施后培训三个阶段，实施前培训主要目的在于正确理解金蝶集团EAS的管理思想、实施方法论，掌握管理与控制项目风险的具体方法；实施中培训主要目的在于熟悉XXXX公司HR系统中的业务流程、掌握系统管理的使用方法、正确组织系统所需的静态和动态数据、学习软件的详细操作方法；实施后培训主要目的在于结合实施过程中出现的各种问题，对相关人员进行强化培

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训，使XXXX公司真正应用好金蝶集团EAS中的管理思想，实现技术和管理知识的转移，最终培养出XXXX公司自己的系统管理维护团队。

7.7.2. 项目培训的层次与内容

培训对象 培训内容 培训目标 培训方式 1XXXX公司HR应用理主要在实施集中论与范围 的准备阶分批 决策2领导在实施中的作段，加强企业高层对项层 用与重要性 3新业务流程操作培目的认识 训 1XXXX公司HR系统理侧重管理与集中论与范围 直线2金蝶集团EAS软件经理 应用原理 3新业务流程操作培训 HR部1XXXX公司HR系统理了解整个 门 论与范围 XXXX公司集集中第196 页/共233页

应用的结合 分批 人力资源管理信息系统解决方案

2金蝶集团EAS软件团HR体系 分批 应用原理 3岗位管理规范 4项目过程规章制度与沟通机制 5项目风险管理理论 6系统切换与结束并行的必要条件 7业务流程图绘制规范 8基础数据整理规范与技巧 9 软件功能介绍、操作方法、操作流程 1项目过程规章制度主要目的是集中技术层 系统与沟通机制 让技术人员分批 2 金蝶集团EAS软件可以进行日常的系统维应用原理 3 金蝶集团EAS高级护、流程配管理置、技术维系统管理 员 4 金蝶集团EAS工作护等工作。 流配置工具 第197 页/共233页

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5 金蝶集团EAS业务数据结构 6金蝶集团EAS系统平台软件的培训 1 金蝶集团EAS软件主要目的是集中普通员工 应用原理 2自助服务操作 为了使员工分批 能够参与人力资源管理中 图表 培训内容表

培训范围：XXXX公司项目组核心成员、普及培训全员

培训时间：培训是项目实施的重要环节之一，详细的培训时间安排请参见实施计划，按第一标段、第二标段分期进行。

另外，信息化项目实施过程中，金蝶公司重点培训项目的主要技术人员和业务骨干，今后，逐步把用户业务骨干和操作人员的二次培训交给技术人员和实施小组成员负责，形成企业自己的培训队伍体系。

7.7.3. 培训质量与考核

为了保证培训质量，每次培训都有必要的考核。考核有下列方式：

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 书面答卷

主要针对系统原理、操作规范方面的考核。  实际上机操作

主要针对实践操作技巧和系统配置方面的考核。  项目经理评估

主要针对管理制度和岗位规范的考核。对于不能顺利通过考核的人员，项目经理将建议接受再培训及制定奖惩制度，以保证项目的顺利进行。

7.7.4. 项目培训组织与要求

项目过程中的各种系列培训是实施工作的重要内容之一。培训的效果与质量直接影响到XXXX公司集团HR系统在XXXX公司的正常使用与管理。为确保培训工作能按计划、进度、目标、质量进行，特制定此培训组织与要求，需要XXXX公司和金蝶双方实施人员认真履行其职责，做好相关的安排与组织工作；所有受训学员须严格执行此组织与要求的所有内容，保证培训工作的圆满成功，为XXXX公司集团HR系统的顺利实施打好坚实的基础。

(1) 项目双方各指定专人负责培训的全面组织工作，通常由项目经理担任。

(2) 金蝶培训负责人负责安排培训教师，教师提前准备好讲义和教材，建好培训环境，准备考

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试试题。

(3) 培训期间所有学员须严格按照《培训计划》的安排参加培训，如对培训工作有任何疑问，须向负责人反映，由双方负责人协调解决各种问题。

(4) 培训负责人有责任维护好课堂正常秩序，严格课堂纪律，做好培训出勤记录。

(5) 所有学员必须按时完成教师布置的各项作业。

(6) 培训结束双方共组织闭卷考试，所有参加培训人员必须参加，考试期间不得有任何形式的舞弊行为。

(7) 培训结束后企业与金蝶公司将对本次培训进行集中总结，并将总结内容向对方通报。

7.7.5. 培训提交的文档

编号 提交文档名称 备注 系 1 系统培训组织要求 统 培 训 文 2 计划 XXXX公司HR项目培训 3 XXXX公司HR项目系统 培训学员签到表 第200 页/共233页

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档 4 XXXX公司HR项目培训 辅导习题 XXXX公司HR项目培训 考试试题 XXXX公司HR项目培训 情况反馈表 XXXX公司HR项目培训 出勤统计表 XXXX公司HR项目培训 考试成绩统计表 XXXX公司HR项目系统 培训总结报告 5 6 7 8 9 1XXXX公司HR项目培训 0 确认表 培训提交文档表

7.7.6. 可以提供的其他培训

 企业的发展与信息化建设  灾难恢复计划与业务持续经营  企业信息化咨询  网络安全知识与应用

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 软件项目的研发与管理规范  其他需要的培训

 金蝶集团EAS BOS应用培训等

上述培训可以根据XXXX公司HR的需要，自由选择，不是项目实施所必须。金蝶公司将分别聘请企业主管、业界专家或者由金蝶资深研发主管提供讲座。

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第8章 技术支持与服务方案

8.1 金蝶公司技术支持与服务体系介绍

 以金蝶公司总部客户服务部为中心，以辐射全国的金蝶授权技术服务中心为依托，以总部服务监督部为保证，独立于金蝶营销网络的金蝶服务网络。1999年4月，金蝶公司在软件业内率先通过ISO9002服务体系国际认证。两年多以来，金蝶公司在“帮助顾客成功”的理念下，全面推行ISO9002国际标准，为客户提供及时，优质的服务。

 金蝶公司的服务已通过ISO9002：2000版质量认证，因此有一整套完

整的服务支持体系。其响应如下图所示：

现场工作报告存档 协调用 户 服务请求 第一服务要求咨任务传达书 环金蝶公司客第调二见 意协任务传达书 第意见咨第三四五 项目经理或软件支持工系统支持工 填写现场工作报告提供维护服务 第

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图表 金蝶支持服务体系图

 金蝶公司周密的售后服务支持体系主要包括：

 第一环：公司客户服务部经常性地向客户了解系统的运行情况，了解系统的服务需求，并定期地提供各种技术文档；当客户的网络系统出现运行故障或其它影响性能的问题时，及时向金蝶公司总部或分、下属企业提出服务要求。

 第二环：客户服务部随即根据客户的意见记录反映给公司技术经理，经理在确定问题的类型后，把协调处理意见反馈给客户服务部

 第三环：客户服务部即刻根据技术经理的意见下达任务书给相关的软件支持工作组长或系统支持组组长。

 第四环：组长在收到任务书后立刻安排专职工程师赴工作现场填写工作报告并提供维护服务。维护完成后由客户验收，这是一个客户与工程师就成功维护循环交流的过程。维护通过后请客户提供工作确认。

 第五环：维护工程师完成任务后向负责的组长汇报工作情况，相关组长随即把现场工作报告送客户中心存档，整个服务流程结束。

8.2 金蝶公司技术支持与服务的总体原则

 金蝶公司极其重视与XXXX集团公司的合作，为保证项目服务质量，我们针对XXXX集团项目制定的个性化的服务原则：

 将XXXX集团项目列为金蝶总裁级的集团项

目

 设立专门的XXXX集团项目实施服务团队，

团队构成如下：

总部的业务专家、产品专家、实施项目经理

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建立本地化的服务团队，参与差异化的客户定制开发 系统上线后提供本地化的维护和服务  总部研发中心直接参与项目的开发 产品开发发版与XXXX集团的实际需求相结合 组织专门的研发团队，双方合作定制开发（项目制） 为XXXX集团项目提供专门的资源调配的绿色通道

8.3 金蝶公司提供的技术支持与服务的内容

 金蝶公司为XXXX集团提供的服务内容包括：

 金蝶软件运行维护服务，包括日常支持、巡

检、紧急修复、后援服务、及时提供产品补丁等

 电脑基础知识培训服务

 电脑替代手工记账评审验收服务  对配套产品的供应提供联系渠道服务  行业凭证、报表公式设置服务

 版本升级时，软件功能的修改或增加优先考

虑

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 版本升级服务：享受金蝶软件版本升级服

务。

 INTERNET 网络服务：金蝶公司现已在

www.kingdee.com网站上开辟客户服务专栏，包括服务指南、在线技术支持、在线培训、金蝶认证、客户关系处理、E-mail群发、服务论坛等栏目。可在www.kingdee.com网站上享受金蝶公司提供的网络服务。

 资讯服务：金蝶公司定期推出服务通讯及刊

物，向客户介绍使用金蝶软件过程中可能遇到的问题和金蝶产品应用技巧，提升客户的金蝶软件应用水平，加强与广大客户的交流。

 客户交流大会：金蝶公司将分地区、分行业

召开客户应用交流大会，听取客户应用体会和意见，增进客户与业界专家、客户与客户之间的交流，进一步提高客户的金蝶

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软件应用水平。

 热线支持服务：获得金蝶本地技术支持中心

或金蝶总部技术支持中心客户热线电话（或传真）支持服务，解答金蝶产品应用问题。

 现场支持服务：享受金蝶现场支持服务。  数据修复服务：在金蝶产品使用过程中由于

某种原因导致数据出现问题时，可享受由技术资深专家帮助修复数据的服务。



专职客户服务代表7×24小时响应：专职中级以上职称客户服务工程师不分工作日和节假日,每天24小时响应的金蝶产品应用支持需求。

8.4 金蝶公司提供的技术支持与服务的方式

 金蝶公司将为XXXX集团提供全方位的、快捷的技术支持与服务，提供的服务方式主要包括：

 现场服务

 在系统维护期内，由两位原项目组工程师进行现场服务，全面负责全集团的维护与协调工作。

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 电话热线支持

 XXXX集团在遇到技术问题时，可以通过电话热线进行技术咨询，由专业人员负责即时解答，并帮助解决问题。

 E-MAIL支持  跟踪服务

 对XXXX集团系统的应用情况进行定期的电话询问或走访，对XXXX集团在使用系统中出现的问题，及时给予解答和指导。

 系统调优的现场服务

 当XXXX集团发现系统性能和功能出现问题，提供系统调优的现场支持服务。

 INTERNET网络支持

 XXXX集团可在www.kingdee.com网站上享受金蝶公司提供的网络服务。金蝶公司在该网站上开辟客户服务专栏，包括服务指南、在线技术支持、在线培训、金蝶认证、客户关系处理、E-mail群发、服务论坛等栏目。

8.5 金蝶公司技术支持与服务的响应时间

为了更好的为XXXX集团提供快捷、高效的服务，金

蝶公司对XXXX集团项目的技术支持与服务的响应时间作出如下规定： 一级故障

 适用情况：指系统在运行中出现系统瘫痪或

服务中断，导致系统的基本功能不能实现或全面退化的故障。

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 服务标准：1小时内响应，乘坐当地最快的

交通工具抵达现场。到达现场后4小时解决。

二级故障

 适用情况：指系统在运行中出现的故障具有

潜在的系统瘫痪或服务中断的危险，并可能导致系统的基本功能不能实现或全面退化。

 服务标准：2小时内响应。如需现场解决，

30小时内抵达现场。到达现场后8小时解决。

三级故障

 适用情况：指系统在运行中出现的直接影响

服务，导致系统性能或服务部分退化的故障

 服务标准：2小时内响应。如需现场解决，

48小时内抵达现场。到达现场后24小时解决。

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四级故障

 适用情况：指系统在运行中出现的，断续或

间接地影响系统功能和服务的故障



服务标准：2小时内响应。如需现场解决，96小时内抵达现场。到达现场后3天内解决。

8.6 金蝶公司技术支持与服务工作的管理和监督机制

8.6.1. 服务团队建设

 金蝶公司作为国内最大的软件厂商之一，拥有一支高素质的服务队伍，能保证XXXX集团供应链管理信息系统的正常运行。金蝶各地的维护人员经过严格的考核认证，对系统相当熟悉，并在众多企业的实际应用中，积累了丰富的经验。此外，为了使XXXX集团的售后支持与服务更顺畅、更贴合XXXX集团的实际金蝶将派遣两位参与项目实施的工程师进行现场服务和日常的系统维护及调优工作。

 另外XXXX集团项目的本地化技术支持与服务由金蝶总部和金蝶分公司承担。

8.6.2. 内部管理制度

 为使全体员工深刻理解“以客户为中心的营

销服务体系”这个战略指导思想,公司加强这一思想的培训和传播，使全体员工团结在这一战略指导思想之下，形成共识，成

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为大家的行为准则。

 全面推行ISO9002国际标准，实施对服务的

管理

 由总经理负责，建立了专门的服务监督部

门，接受公司内部和外部对服务质量的直接投诉。

 每周定期内部技术培训，提高服务人员水

平，技术支持部和培训部各施其责，相互配合，保证服务质量。

8.6.3. 服务监督

 由客服总经理、各部门经理牵头，组成服务

监督部

 负责服务制度的制定，对于涉及各部门现有

规定和制度的，综合各部门意见，写出制度修订方案。

 设立专门的服务投诉专线，对于在服务方面

感到不满意的，可以向服务监督部投诉。服务监督部将将对客户不满意的部门、服

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务技术人员进行及时的调查和处理，以保证不断提高服务质量。

 若对于分、下属企业服务监督部的工作不满

意，可以直接向总裁投诉。

8.7 XXXX集团项目技术支持与服务工作规划与建议

 XXXX集团项目的收货技术支持与服务建议采用多种手段相结合的方式，保证技术支持与服务工作的及时、有效。主要的支持与服务手段包括：定期的电话回访、定期的现场回访、定期高层回访、XXXX集团服务申请的响应。同时在系统应用初期由于人员操作熟练程度、系统适应度等方面的原因可能存在问题较多所以建议在系统应用的最初一年应加强电话和现场回访的密度，以使XXXX集团系统的应用得到最大限度的保障。具体规划如下：

 项目验收交付后第一年 技术支持支持服与服务方人员 务对象 式 集团总各部门定期电话回访 部 部 负责人 护人员 集团总系统维支持服备注 务频度 每周1次 每周1次 各下属相关领每月1－ 第212 页/共233页

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技术支持支持服与服务方人员 务对象 式 企业 企业 企业 定期现场部 回访 企业 导 负责人 护人员 员 员 支持服备注 务频度 2次 每周1次 每周1次 见随时 11.5部分 由金蝶公司相关领导进行定期回访 各下属各部门各下属系统维集团总相关人每月不少于2次 2次 各下属相关人每月1－服务申请各应用相关人响应 单位 员 定期高层集团总相关领每年1－回访 部 导 2次  项目验收交付后第二、三年

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技术支持支持服与服务方人员 务对象 式 支持服备注 务频度 集团总各部门每月1－部 部 回访 企业 企业 企业 部 负责人 2次 护人员 导 集团总系统维定期电话各下属相关领 每月2次 每月1次 各下属各部门每月1－负责人 2次 护人员 2次 员 少于2次 每季度各下属系统维每月1－集团总相关人每月不定期现场回访 各下属相关人企业 员 不少于1 次 见随时 11.5部分 2次 公司相服务申请各应用相关人响应 单位 员 定期高层集团总相关领每年1－由金蝶回访 部 导 第214 页/共233页

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技术支持支持服与服务方人员 务对象 式 支持服备注 务频度 关领导进行定期回访  项目验收交付三年以上

在项目验收三年后系统运行基本进入稳定阶段，金蝶公司将按相关合同规定提供系统技术支持与服务。同时金蝶公司将定期对集团总部（公司）的领导进行定期的高层回访。

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第9章 项目风险控制

9.1 风险控制管理

(1) 项目潜在的风险因素

实施XXXX集团项目的过程实际上是一个调整的过程，在这个过程中，必然会存在大量的风险因素。研究表明，那些不思改进自身体系和流程(即维持现状)的公司将逐渐失去竞争优势和市场占有率，不进则退是一句形象的概括，从另外一个角度，调整过程必然遭遇到抵制，必然要面临许多风险，这些风险将影响项目的成功，如图所示：

20对变革的抵制现有体制的限制缺少管理人员的一致认可缺少高层管理人员的认可不现实的期望缺少跨部门的项目小组不适当的团队技巧IT相关人员参与太迟406080100

图 阻止项目成功的风险因素

从上图可以看出，对变化的抵制是一直都会有而不可避免，要确保项目的成功，需要做到：  有效地处理对变革的抵制；

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 尝试突破现有体制；

 获取公司高层领导一贯的承诺和支持，这是非常关键的一点；

 通过组织面向管理层有关理念方面的培训和交流，通过不断的宣传，获取一致的认同；  组织包含不同业务部门骨干的跨部门项目小组；  IT人员一开始就参与项目的实施，同时又不把项目仅仅作为信息系统实施。

(2) 有效处理和应对风险因素

为了保证IT建设项目的成功，必须在领导力、配套机制、执行能力、技术平台等方面下功夫。

其中，领导力是指领导高层要亲自参与信息化的建设，真正做到“一把手”工程，让集团高层对信息化建设进行指导、监督和掌控。只有高层领导的参与，才能避免许多不必要的问题产生，保证下属企业和人员积极配合。

配套的机制是指管理理念的转变、用户参与、加强基础管理、完善内部的机制，以及对业务流程进行重组，理顺集团和下属企业之间的关系，才能让整个业务能够在集团层面顺畅运作起来。

执行能力是指在项目推进过程中的项目管理能力、信息的有效沟通以及软硬件供应商本身的技术实力方面的保障。因此，应当加强这几个方面的能力，选择合

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适的厂商，让企业的信息化建设有强有力的保障。 技术平台是指在规划和选型的时候，所确定的软件、硬件和网络等方面的整体运行环境。这必须和整个IT规划配套，才能保证技术平台能够有效支持IT规划的建设。

管理理念转变领导力用户参与基础管理内部机制完善业务流程重组技术保障薄弱配套机制配套机制数字鸿沟执行能力项目管理能力技术平台

图 有效处理和应对风险因素

9.2 项目风险管理概念与分类

9.2.1. 项目风险概念

项目风险包含两个基本特征：

（1） 不确定性：刻画风险的事件可能发生也可能不发生，没有100%发生的风险，否则不称其为风险；

（2） 损失：如果风险变为现实，就会产生不良后果或损失。

上述特征表明，风险存在于一个项目的任何时刻、任何阶段，并威胁着项目的成败。因此，项目管理的一个重要环节就是做好如何识别风险、预测风险、缓解

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风险、监控风险、管理风险。 风险识别

风险识别是试图系统化地确定对项目计划（估算、进度、资源分配）的威胁。通过识别已知风险和可预测风险，项目管理者就有可能避免风险的发生，且当必要时控制这些风险。 风险预测

风险预测，又称风险估算，试图从两方面评估每一个风险：风险发生的可能性或概率，以及风险发生了，所产生的后果。项目计划者、项目经理和技术人员一起执行四个风险预测活动：

（1） 建立一个尺度，以反映风险发生的可能性；

（2） 描述风险的后果； （3） 估算风险对项目的影响； （4） 标注风险预测的整体精确度，以免产生误解。

风险缓解、监控、管理

进一步的所有风险分析活动都只有一个目的：辅助项目组建立处理风险的策略。一个有效的策略必须考虑三个问题：

（1） 风险避免； （2） 风险监控；

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（3） 风险管理及意外事件计划。

9.2.2. 项目风险分类

信息系统项目风险主要分为3类：项目风险、技术风险、商业风险。

项目风险

项目风险是指潜在的预算、进度、人力（工作人员和组织）、资源、客户、需求等方面的问题以及它们对项目的影响。项目风险威胁项目计划，如果风险变为现实，有可能拖延项目进度，增加项目成本。项目风险的因素还包括项目的复杂性、规模、结构的不确定性。 技术风险

技术风险是指潜在的设计、实现、接口、验证和维护等方面的问题。此外规约的二义性、技术的不确定性、陈旧的技术、以及“过于先进”的技术也是风险因素。技术风险威胁要开放的应用系统的质量和交付时间。如果技术风险变为现实，则开发工作可能变得困难或者不可能。 商业风险

商业风险威胁到要开发的应用系统的生存能力，危害项目。有5种主要的商业风险：

（1） 开发一个没有人真正需要的优秀产品和系统（市场风险）；

（2） 开发的产品不再符合企业的整体

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商业策略（策略风险）；

（3） 建造一个销售部门不知道如何去卖的产品；

（4） 由于重点的转移或人员的变动而失去了高级管理层的支持（管理风险）；

（5） 没有得到预算或人力上的保证（预算风险）。

对于企业内部使用的应用系统，尽管不能再将上述5点称为“商业风险”，但是作为一个要在整个企业内推广、服务于企业员工的信息系统，需要考虑企业的发展策略，考虑员工的接受等等，仍然存在着共性。

9.3 信息系统项目的常见风险

实施项目会不断地出现风险，可能导致项目中变更的出现。项目管理中非常重要的一环就是风险的标识和管理。对于出现的风险，要么加大投入，使风险可控，要么事先采用对策，将风险避免。对风险避而不谈并不能导致风险的消失。

下面列出一些常见的项目风险以及应对策略：  项目外部风险 风险内容 系统整体建设目标减轻风险的因素 ❖ 制定阶段性的项目整体规划并得到管理层的认可 第221 页/共233页

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改变 ❖ 阶段性的项目整体规划当中清晰定义项目各阶段的目标和定位（达到…目标，解决…问题，具备…功能） ❖ 制定项目的阶段性总结制度，并要求在下一阶段工程开始前，能得到管理层对上一阶段总结的批准和认可 具体业务需求改变 （业务发展、市场变化和组织结构调整） ❖ 制定并管理一个已被清楚定义的项目范围 ❖ 在制定项目范围时，尽早获得业务部门高级管理人员的承诺 ❖ 项目成员控制项目范围的变更，并坚持执行已定义且已获得批准的项目变更程序。 ❖ 当遇到不可避免的改变时，需要确定项目范围改变的程度。对整个项目实施和成本的影响应尽可能快地得到管理层的批准。

 技术风险 风险内容 系统整体减轻风险的因素 ❖ 选择有能力的企业级系统集成第222 页/共233页

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架构 系统平台选型以及与业务系统的集成 商 ❖ 邀请专家对系统架构进行论证 ❖ 根据业界标准选择开放性、兼容性较强的系统平台 ❖ 选择业界通用的、开放的技术实现应用 ❖ 邀请专家论证技术可行性 ❖ 选择能力较强的企业级系统集成商 ❖ 系统规划时，考虑业务系统的发展趋势

 项目实施风险 风险内容 减轻风险的因素 项目管理制度 ❖ 选择业界标准的项目管理指导方法论 ❖ 清楚制定项目的组织架构和责任 ❖ 制定完整全面的项目计划 ❖ 建立和沟通对整个组织最有效的工作方式 ❖ 在项目开始时，与最终用户沟通项目的实施方法和里程碑 第223 页/共233页

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资源冲突或约束 ❖ 尽早指明项目资源需求（项目小组和关键用户） ❖ 在项目小组内，制定任务和责任 ❖ 得到项目参与部门负责人的所有承诺 ❖ 获得管理层的承诺和支持 ❖ 监控和管理关键项目资源（包括用户）的可用性 项目范围变更 ❖ 从项目启动开始，建立和管理清楚定义的项目范围 ❖ 所有项目成员了解和交流防止项目范围改变的策略 ❖ 项目成员控制项目范围的变更 ❖ 坚持执行已定义且已获得批准的项目变更程序 ❖ 沟通工程计划，管理项目组与最终用户的期望 ❖ 紧密而持续监控范围改变引起的结果和冲击 项目参与人员的期望、情绪和流动 ❖ 建立和明确项目成员的任务、责任以及上下级关系 ❖ 工作重点在于阶段性实施的整体完成工作任务 第224 页/共233页

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❖ 建立相关的奖励和奖金制度 ❖ 提前作出其他新合作机会的人员安排 ❖ 引导团队的建立 ❖ 鼓励培训和个人成长 ❖ 在项目实施期间对项目成员提供帮助，管理项目成员的变更 ❖ 与最终用户紧密沟通，理解用户对于项目的期望 项目成员的专业知识和能力 ❖ 项目参与各方确保为此项目提供适当的资源 ❖ 强调团队工作和知识共享 ❖ 监控项目成员的专业知识和能力及培训需求，并根据需要对人员的任务和责任作出调整 工程实施进度 ❖ 制定标准工程实施流程及详细整体进度表，定义清楚相关条件、责任交接、责任人及风险对策。 ❖ 合理安排工作顺序，工作时间，如有可能安排关键任务的预演 ❖ 估算进度时预留一定的余量 系统集成❖ 选择项目管理制度较为成熟的第225 页/共233页

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商及分包商的管理 系统集成商 ❖ 制定清晰明确的项目计划，定义和明确各厂商在此项目中的任务和责任 ❖ 对进度和工程质量进行定期检查

 系统推广风险 风险内容 用户接受 减轻风险的因素 ❖ 系统可用性高 ❖ 个性化设计，界面友好，方便易用 ❖ 企业管理层的支持与贯彻执行 ❖ 加强用户培训 ❖ 建立IT系统技术支持与维护队伍 系统可扩❖ 根据业界标准选择开放性、兼容展，适应期发展 性较强的系统平台 现应用 ❖ 选择能力较强的企业级系统集成商，建立长期合作关系 ❖ 系统规划时，考虑业务系统的发第226 页/共233页

企业的长❖ 选择业界通用的、开放的技术实 人力资源管理信息系统解决方案

展趋势

9.4 项目的初步风险分析与策略

经验表明：整个项目风险的80％（即可能导致项目失败的80％潜在的因素）能够由仅仅20％的已知风险来说明。因此，一个项目的初期就开始风险分析工作，有利于帮助项目经理确定哪些风险在所说的20％中，并及早提出应对措施，避免这些风险的发生。 在XXXX集团IT规划项目小组的积极组织下，金蝶项目组有幸参与XXXX集团IT规划项目需求的初步调研工作，经过6.5天的调研和5天的分析总结，金蝶项目组已经对XXXX集团的需求状况有一定的理解。在此基础上，为XXXX集团IT规划项目的规划、实施作出初步的风险分析和风险应对策略，作为XXXX集团IT规划项目组的进一步工作提供参考。

9.4.1. 项目实施风险

XXXX集团IT规划项目项目将涉及XXXX集团和各个事业部的数千用户，如此的企业级项目规模，其不确定性将贯穿于整个项目实施周期的每一个阶段，引起：

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（1） 用户需求的多样性和倾向性冲突可能会造成详细需求分析过程的多次反复，延缓项目进度；

（2） 对新的系统模式在观念和认识上的不一致性，可能增加项目沟通过程的复杂性，延缓项目进度；

（3） 贯穿项目整个过程中，常常需要用户的密切配合，容易与XXXX集团员工日常工作时间发生冲突，从而加大项目的协调阻力；

（4） 新系统实施关系到大量用户，这增加了实施阶段之间存在的复杂依赖关系；

（5） 在系统试运行和推广阶段，必将面临众多的反馈意见，要协调好新的IT规划项目与员工之间的互相适应过程，任务艰巨；

（6） 项目人员流动引起项目进度的不连贯性，甚至可能危害整个项目。

针对XXXX集团的特有情况，在IT规划项目的实施过程中，加强项目管理，由XXXX集团管理层牵头，建立全责的项目小组，特别要做好如下几点，以缓解和避免上述各种项目实施风险：

（1） 清晰界定好IT规划项目的功能和定位，并尽早在XXXX集团内部对此达成一致的共识；

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（2） 建立一套适合XXXX集团人和XXXX集团文化的沟通管理计划，提高项目沟通过程的效率；

（3） 提升IT规划项目在XXXX集团的战略地位，提高其在员工日常工作中的优先级；

（4） 尽早确定多个项目间的依存关系，加强项目进程的全局观；

（5） 制定全面合理的时间、成本、质量、人力资源、采购等管理计划，并确保IT规划项目的执行力度；

（6） 建立完整的文档管理计划，记录和跟踪项目的整个进程。

9.4.2. 应用系统的集成风险

XXXX集团和各个事业部现有的应用系统比较多，初步统计不下30套，它们应用平台不一，界面风格多样，有的部门，例如空调研发中心，就同时使用着4个应用系统。这些系统基本上都有不同的来源，不同的技术架构，欠缺整体长远规划，这些复杂性势必给系统集成带来一定的风险，体现在：

（1） 集成的复杂性可能引起项目成本的增加和项目进度的后延；

（2） 潜在的设计、实现、接口、验证和维

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护等方面的问题，可能会使开发工作变得很困难甚至不可能；

（3） 集成成果可能导致其应用和管理维护的复杂性增大，从而不被用户所接受。

显然，从整个IT规划项目长期规划的角度看，上述风险一旦发生都可能导致整个项目的失败，因此，有经验的项目管理人员应该及早预见集成项目的具体风险并提出有效的预防应对措施，促使XXXX集团IT规划项目项目的成功实施。可以考虑从下面几个着眼点来计划应对措施：

（1） 分析并清晰划分这些系统，对于有重复功能的系统，选择放弃；对于功能不完整的业务系统，选择升级或者替换后再集成；对于不可替代的系统，或者已形成规模的业务系统，考虑集成；

（2） 清晰定位集成的方向和目标，制定合理可行的IT规划项目集成规划；

（3） 采用业界久经考验的集成平台和集成技术架构；

（4） 为未来新的应用系统设计统一的集成规范。

9.4.3. 变化带来的风险

 过渡期风险

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XXXX集团发展至今已经形成了相当规模，在企业内也形成了相对稳定的工作模式和工作习惯，这些因素在一定程度上构成了阻碍新的IT系统普及推广的惯性阻力因素，轻则延长员工对新的工作方式的过渡期适应过程，重则导致项目的最终失败。

可喜的是XXXX集团很早就开始IT技术引入，尽管历史原因使XXXX集团内存在不少信息孤岛，但是XXXX集团员工已经在一定程度上掌握了IT技术作为日常工作的一种辅助工具和手段；同时，仍然有相当大量的工作通过手工方式完成，过程烦琐且常有重复劳动，使引入先进的IT技术成为迫切需求。这些原因，在一定程度上有助于上述阻力因素引起的风险进入可控的范围内。

可以考虑从三个方面来应对上述风险：

（1） 合理的分阶段实施；

（2） 配套的培训以推动观念和实践上的变化；

（3） 企业管理层的全力支持。

合理的分阶段实施，其中一个重要原因是使IT规划项目的建设和推广遵循循序渐进的过程。IT规划项目项目的首期先着手解决的是一个方便易用的信息平台，并实现常用办公事务的信息化过程，使员工很快认识到IT规划项目给企业带来的好处，并有信心继续维护和发展IT规划项目的进一步建设。

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配套的培训，最重要的是推动员工对新系统及新方式在观念上的变化。长期在一种环境中工作容易造成人的思维惯性或者说思维定势，这是影响新系统适应过程的最重要因素之一。同时，配套的培训也可以加快员工熟悉新系统，缩短新旧模式的过渡期，从而缩短员工的适应过程。

企业管理层的全力支持，贯穿于整个项目周期，将会是项目成功的重要保证。从项目立项，启动，实施，试运行，到最后成功推广普及到企业的每一个用户，企业管理层的思想引导及政策支持必不可少。

 回报期风险

IT规划项目作为一个具备战略意义的企业应用规划，将致力于提高企业员工的工作效率，降低运作成本，提升企业的核心竞争力，这也是IT规划项目最具价值的投资回报。可以预见，在IT规划项目长期服务于XXXX集团员工的同时，必然会发生外部环境的变化、企业经营策略以及运作模式的变化、组织架构的变化……等等，这些都是对IT系统的重要考验，对IT系统回报价值的冲击。

回顾XXXX集团几年前的IT系统投入，其中一部分IT系统由于缺乏统一规划而失去了主要的价值，由于不适应企业环境的变化，而仅剩下很少的功能被应用，甚至由于多套系统以不一致的方式运作，增加了员工

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在不同系统切换的麻烦等，使系统的回报价值没有得到充分发挥。这些经验深刻地反映了一个IT系统在其发挥作用的回报期所面临的种种风险。

同时我们也看到，在信息化浪潮的推动下冉冉升起的企业新星不乏其例，由此可见，对于回报期风险是可以避免和克服的，重点从下面几个方面来考虑：

（1） 选择主流的、成熟的、开放标准的技术，如J2EE、XML、LDAP，使技术本身就是可发展的；

（2） 选择把握主流技术的系统集成商，掌握技术动向，行业动态，从而保持IT规划项目的发展适应能力；

（3） 站在行业的高度，明确的全局规划，充分考虑分阶段有步骤实施的衔接过程，把握IT技术的发展与企业的发展过程相匹配的模式，保持IT系统给企业带来的长远价值。 不论是一个项目，还是一个高瞻远瞩的计划，不论在眼前，还是在将来，风险总是存在的。只要充分认识和预见到风险的存在，并及时有效地制定措施以避免风险、缓解风险、管理风险，才可以保障项目成功。因此，选择可靠可信的合作伙伴，保持与经验丰富的系统集成商和供应商作为长期合作伙伴的密切关系，是重要的至胜之道。

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