技术创新与制度创新的关系理论评析

２００２年１目　中州学刊　Ａｃａｄｅｍｉｃ　Ｊｏｕｒｎａｌ‘）『Ｚｈｏｎｇｚｈｏｕ　ＪａＴｌ　２００　Ｎ０】　第１期ｌ　第【２７期　文章编号：１（】Ｏ３　０７５１（２００２）０【０Ｉｌ５【０３　技术创新与制度创新的关系理论评析　袁庆明　（湖南大学金融堂院．湖南长沙４１００７９　摘要：在技术剖新与　度剖新的关系问题上．究童是前者袭定后者，还是后者决定前者．长久阻　束　翌　年学家们争论　林。丰　认为，在技术剖新与制度刨新的关系　题上，无论是旧制度经济学　末的“拄术冼定讫　还是新制度经济学末的　制度映定论”都是片面的，技术创新与制度创新之间的　关系应是一种　交互决定”曲关系　关键词：技术剖新；射厦创新；磕术　足讫；制度　定论：吏互块定论　中图分类号：Ｆ０９３巾９７　文献标识码：Ａ　吾认制度创新对技术创新有　定影响。凡勃它指　凡勃仑与阿里斯的技术创新　与制度创新关系理论　在技术创新与制度创新的关系问题｝，凡勃仑　阿里斯认为，是技术创新决定制度创新，而不是制　度创新决定技术创新　即主张　技术决定论”　出，价格体系的发展中所包含的思想习惯　跟现代机　器技术的兴起有很大关系　与此同时，商业制度导　致新技术的引进，导致新技术在私人利益而非社会　利益基础上的利用　阿里斯的技术决定论比凡勃仑的更为期底。在　阿里斯看来，制度对技术创新只有阻碍作用　阿里　斯认勾，人类行为本质上分为两种类型：　种是工具　使用或称影响生产的技术活动，另　种是强化地位　与权威的礼仪活动．即｛６ｌ度。前者是动态的，不断前　凡勃仑的“技术　定论”主要包括以Ｆ三方面：　ｉ物质环境（技术ｊ决定制度，因为制度就其性质而　言，就是对这类环境引起的刺激发生反应时的一种　思愚的习惯方式　因而，制度必然随着物质环境ｉ技　术）的变化而变化　２物质环境（技术）是不断变化　的．制度是　拄过程的产物．同过去的环境相适应．　无论如何也赶不上天天都在变化的环境（技术）　３　制度其有保守的倾向，除非是出于环境ｃ技术）曲压　追而　得不改变．一般　是想无阻期地坚持　在强调技东变迁决定制度创新的同时，凡勃仑并　进的．而后者是静态的、保守的　｛６ｊ度始终是日益进　步的变革的障碍。　诺思与拉坦的技术创新与制度创新关系理论　在技术创新与制度剖新的关系问题上，诺思认　为．是制度创新决定技术创新，诺思主张“制度决定　论　。拉坦则认为，技术创新与｛６ｊ度创新虽然相互影　收稿日期：２００１（】６—２０　怍青苗舟：囊庆钥（１９６６一、．男．湖南湘攫＾．ｊ鹌寓太学金融学院副教授．且事新制度坚沣学研究　维普资讯 http://www.cqvip.com

中州学Ｒ－２００２年第１期　ｎＨ，但方并不能决定另一打．　昔之间足互　决定　的，　主张　互　决定论’、　诺思歧为，埘经济增长而占，起决定作用的星匍ｌ　度创新一有数率的羟济组织是经济增｝乇的戈键．向　ｉ效率的组织需要在制度上作出安排和确立析有　枉，　在肯定制度创新对技术创新的决定性作用的　时，诺思并　否定技术创新对制度创新有　定的　用　在技术创新与制度创新关系问题上，新制度经　济学家拉坦则认为，争沧技术创新与制度创新准决　定谁没有什么意义，技术创新与制度创新之问是相　影响　相互依赖的关系　他认为，　１起技术创新与　制度创新的原困是非常相似柏　一是对技ｅ｝－创新与　制度创新的需求的原因是非常相似的　二是技术创　新与制度创新的供给的转变是由类似的力量形成　的。科学与技术知阻的进步降低了由技术创新所形　成的新收人流的成本，社会科学及有关专业的知１只　的世步降低了由制度教宰的收益（包括在解决冲寅　时的技能的提高）所形成的新收人流的成本　马克思的技术创新与制度创新关系理论　在马克思的理论中，并没有明确使用技术创新　与制度创新这样的概念，但马克思戋于生产力　产关系辩证关系的原理实际上就是关于技术创新与　制度创新关系的理论。在马克思的生产力范畴中．　产资料和劳动者都是和一定的科学技术密协结台　着的　生产工具的发明和创造，劳动对象的革新利　利用，都离不开科学技术的创新；劳动者也必须掌握　和利用科学技术，才能不断地解决几和物的ｌ干盾．推　动生产力的发展　可　认为，技术创新属于生户‘力　范畴，生产力的发展住很大程度上是技术创新的结　粜　马克思的生产关系范畴指的是人们在社台生产　中发生的、定的　几们的意志为转移的　系．　实际上是有关生产　分配、交换和消费关系的经济规　则和台妁，即各种制度安排　可　认为，制度届于　－　产关系的范畴，生产关系的变革实际　是制度创新　的过程　对于生产力和生产荚系的辨证关系．马觅　思认为生产力及其发展变化决定着社会生产关系的　．质及其发展变化，即技术的发展变化决定着制廑　的变迂。足技术和生产力的ｌ匈在变化引起ｒ　有的　生产关系的外在不适直．从而引起生产关系的改变　５２　马克思不仅强调生产力对生产关系的决定作　用，还十分重视生产关系对生产力的巨＾反作用，即　制度创新对技术创新的巨大作用。在　述生产力与　生产关系的关系时，马克思指出，当一种生产关系适　应生产力的性质和状况时，它会对生产力的发展产　生巨大的促进作用，而当生产关系不适应生产旬的　性质与状况时，则会阻碍生产力的发展　当一种生　产关系不适应生产力的性质和状况时，只有通过革　命等手段推翻｝日的生产关系即进行制度刨新才能促　进牛产力的发展、技术的创新　“交互决定论”的提出及对上述观点的评价　笔者认　，不仅技术创新与制度创新是动态地　发展的，而且二者之同也是在相互影响、相互促进中　演进和发展的　在技术创新与制度创新的动态发展　中，技术刨新是　种基始的挟定力量．正是它推动和　决定了制度的变革和创新，而随着某些根本性制度　的创新，制度对技术创新也越来越成为一种决定性　推动力量，技术创新与制度创新之问是一种交互决　定的关系。　生产力和技术是不断发展和进步的，因为生产　力的发展、技术的进步有其内在的动力，这种内在动　力就是生产力诸构成要素之间的内在矛盾，它是生　产力发展和技术进步的内在根据　其中，劳动者和　劳动资料（主要是生产工具）的相互作用，是生产力　发展的最基始的动力，正是这二者的矛盾运动推动　了生产力的发展。劳动者是在生产中起主导作用的　因素　劳动者改革生产工具ｆ即进行技术创新）是为　了降低劳动强度、提高劳动效率【这里撇开阶级社会　中剥削阶级为了增大剥削量而改进生产工具的目　的）。随着生产［具的不断改进，劳动者的生产经验　和劳动技能也在不断提高．这反过来叉会促进生产　工具的改革。可见生产力的发展、技术的进步过程　蒇是劳动者和生产工具相互作用的过程：　生产力的发展和技术进步必然对制度的变革产　生决定性的影响。其主要表现是，原有的制度台越　来越不适应生产力发展和技术进步的要求，使生产　的核心要素——劳动者的生产积概性和进符技术　创新的积极性受到一定程度的抑制。这时制度的变　革和创新就成为种客观的、必然的要求。翩度刨　新　后．簏否有效地促进生产力发展和技术进步，ｌ０１Ｊ　维普资讯 http://www.cqvip.com

是判断新制度星否具有生命力的依据。　卜足　Ｉ　过种　意义　，我们说是生产力发展和技术进步决定制度　变革和创新　，日适应生产力发展与托术进步的制度褂　创　新ｌ离不开』、的主观推动）．　Ｅ义会反过来给牲求进　步　巨大的推动作用　特别是随着知识产权制度和　竞争性市场制度等有利于技术进步的根年件制度确　立以来，制度对技术创新的推动作崩已经远远超过　了生产中内在的自发力苗的推动　正是在这个磕　上，制度的变革和创新确实对技术进步具有决定件　的作用　因此，对技术进步　ｊ制度创新的关系．Ｉ　这样来看：动态的技术进步是制度得以变革和创新　的首要的推动力量，而当有利于技求创新的根奉性　制度旦创新．它卫会反过来给技术进步　决定性　的推动力＝技术创新与制度创新就是这样存相互促　进和相互决定中演进和发展的　如果根据是否动态他地看待技术创新与制度创　新，有关二着相互美系的各种理论大件上可“丹为　四种娄型：是技术创新动态化而制度创新静态化　观　，认为制度创新不过是技术创新的自发的派生　物；■是制窟创新动惫他而技术乜１Ｉ新静态化的观　认为技术创新不过是制度创新的自发的振　物；－ｉ　是平行地处理技术创新与制度创新的动志过程．认　为二者虽有相互影响却设有决定性的相可作用．罔　『ｆ『ｉ　存在谁决定谁的关系；四足交叉处理制度创新　技术创新的动态过程，认为　者之间存在辨证的　交瓦性的执定作用。　显然，凡勃它、特别是阿里斯的　技术决定沱”．　属于　述的第种类型　凡勃仑和阿里斯强调技术　创新对制度创新的决定性作用，认为只有技术创新　是惟　动态的固索，制度刨新始终是被础的滞ｒ口　的、相对静惠的。诺思的“制度决定论　代表的是技　术创新与制度创新关系理论的第　种类型。制度创　新被看作是经济增长与技术创新的惟　决定田素．　技术创新不过是由制度创新决定的伴随物，任诺思　的过理论中，制度刨新虽然是被动态化ｒ．而技求　包新却被相对静态化了　诺思的　题在于舌定ｒ技　术创新自身的发展也肯内在的规律性和相对的独立　性驶其对制度创新的决定性作用　实际卜．制度创　技术创新与制度创新的关系理论评折　新的最终原因和根本动力惰恰是技术进步和生产力　的发展。就以专利制度的产生来看，它Ⅱ　是顺应技　术取得更大进步的客观要求而创立的。诺思虽然也　谈到了技术创新对制度创新的影响，但在诺思的理　论椎架中，技术创新对制度创新的影响摹本卜是静　态的．　是在个动态的发展过程之中。　那么，像拉坦那样，把技术与制度看作是由某些　共同原因所决定的创新过程，二者虽然相互影响却　并不存在　方比另　方更优先的观点是否正确－－这　里的问题在于，能否从技术创新与制度创新原因的　某些相似性．得出＿二着并不存在相互之间的任俐决　定性作用，显然不能　例如拉坦认为．土地价格相对　于劳动力价格提高是导致某些节约士地使用的技术　变迁与士地产权制度变迁的共同原因．　因而节约　土地使用的技术变迁与土地产权制度变迁之　井　存在哪方起决定作用的问题，但是我们要问：是什　么原因决定了土地价格相对于劳动力价格的提高？　显然是技术进步导致的＾［１增长的结果　这里仍然　表现出技术进步对制度变迁的决定性作用　在所有有关技术创新与制度创新关系的理论　中．Ｈ有马克思的生产力与生产关系原理才是惟一　动态地辨证地看待二者关系的理论　因此，较之上　述几种观点．马克思的技术创新与制度创新关系理　论更全面、更科学。当然，对技术创新与制度创新的　关系，我们不能仅仅停留在马克思的生产力与生产　关系基本原理上　我们认为，技术创新　制度创新　是个　交互决定　的动态演进过程。其中．技术创　新在从根本Ｅ要求制度剖新的意义上，对制度创新　起着基始性的决定作用１而某些根本性制度的创新　在作为技术创新实现的前提条件的意义上，对技术　创新也起着决定性的作用　０凡勃它：《有删阶娥论》．商务印书馆Ｉ　９６４年中译奉，第　１　３９　ｌ４２页。０　赫福：《经济学中的制度：老制度主　’｛　新制度主义》．中崮社会科学出版社．１９９９年中译丰．第ｌｌ５　Ｉ１６　＠讲思　托　斯：《西方世界的　起》，华薹【｝Ｈ版　１９９９年中　本．第５贾。④拉坦：　诱致性制度娈Ⅱ理　论“．载《财产权利　制度变迁｝．　海三联信店．卜海＾睫出　版　．１９９４年版，第３３８　３３９吼　＠同Ｉ书弟３３８眶　责任编辑：晓立