XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内部 审 核 检 查 表
管理过程（MP）
是否对下述有关支持性过程的问题加 1）过程特性:
以阐明？
是否已规定过程的负责人用什么？（原材（执行者）？ 料、设备）是■ 否□是■ 否□
是否已对过程给以定义？ 由谁做？（能力、是■ 否□培训） 过程是否已文件化？ 是■ 否□是■ 否□用哪些主要衡量指是否已对过程的接口给以标？（测量、检明确？ 验） 是■ 否□ 是■ 否□
过程是否被监控？ 如何做？（方法、是■ 否□技术） 记录是否保持？ 是■ 否□是■ 否□
2)3)4)4)5)6)管理责期望或要相关质量文件相关的对审核观察到过任求的关键ISO/ TS的、证据、潜在程、部参数、测16949:或实际的发现的支持门量2002条款描述（审核记性过 录）程或子过程本公司的质量管质量管理体5.4.2系策划控制质量方针、质
理体系程序量目标能反映1.2企业的宗旨和的适宜KY/QP5.4.2-2006现状，是适宜4.1性、充的；所策划、总建立的分性和ISO/TS16949： 经
M1
体系策划
2002质量管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；也存在不足，还需持续改进。 提供输入：质量过程的质量管理体4.1系策划控制ISO/TSISO/TS16949：2002要管理识别及16949：2002质其顺序程序求，4.1.1量管理体系过体系和相互KY/QP5.4.2-顾客要求，2006程清单、流程作用，过程4.2.1法律、法规要求，图、过程相互过程实质量手册KY/QM-2006的识现所需公司战略/目标，作用矩阵表、4.2.2过程与ISO/TS对产品/过程性能数据的别及的准则程序文件和第三层次文16949：2002条评估，和方法其应确定，件款对应关系矩过去的经验教训，
阵图，识别的改进机会或体系的用总外包过质量手程的识变更册、程序文件经别及其输出：和第三层次文
形成文件的质量管理体理控制件规定了过程系：实现所需的准识别的质量管理体系过程则和方法。（包括外包过程）及其应质量手册用、过程有效运行及控制描述了识别的的准则和方法，外包过程：镀
锌、达克罗、质量方针、质量目标/经
镀硬铬、热处营计划，
理、滚丝、外组织机构设置和职责权限
圆磨加工等。分配，
采取采购控制所需资源的提供，
形式控制。持续改进
质量文件质量手册5.3质量方针
化，KY/QM-2006方针文件化：4.1适宜创新，生产一性、符流产品；持续4.2.1合性评改进，满足顾审，4.2.2客要求。总组织内质量方针体得到沟现本公司宗经通，旨、适宜、符理合标准要求。 通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。
质量目标文质量在相关质量手册5.4.1件化：①成品
理有效性目标
职能和KY/QM-20064.2.1一次交验合格层次上 率98%，后二年年递增0.5%；总
建立质②交货后不合经
量目格品率＜300PPM，后二年年理
标，递减50 达标情③顾客满意率PPM；况90%，后二年年递增1%。并且分解建立了部门质量目标，考核结果显示基本达标。职
有否规质量手册5.5 质量手册规定责、定职责权限，KY/QM-2006了总经理、副总权限沟通过经理、各职能部门、检验员、内和沟程的建审员等职责权通 立和有效实施限，任命了管代和顾客代表且赋总予职责权限。经 建立了内部沟理
通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就质量管理体系的全过程及实施的有效性进行沟通。资源是否确基础设施和6.1厂房等工提供
保所需工作环境控制程序6.2作场所、生产资源的KY/QP5.6-20066.3设备和监测装获得监视和测量6.4装置控制程序置、等的提供KY/ 2006QP-7.6-
能基本满足产培训控制程序品符合性所KY/QP6.2.2-总2006需。
技术人员和经员工激励管操作员工配置能理
理办法KY/QZ-6.2.2.4-基本满足产品符2006合性所需，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、内审员等的资格确认或任资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训上岗率100％。测成品一质量手册8.1考核统计显量、次交验KY/QM-2006顾客满意度7.2示：分析合格率测量控制程8.2.1装配成品一
98%，后次交验合格二年递序增0.5%KY/QP8.2.1-率：2006年2006月-2006年11月
交货不产品的监视为 100%，管合格品和测量控制年3月-2007年理率＜程序 月为100%；者300PPM, KY/QP8.2.4-交货后不合
代后二年2006格品率0PPM，
表递减数据分析控制程序无售后退货和50PPM，顾客满KY/QP8.4-2006顾客投诉，已达到顾客要意率求。90%,后顾客满意率二年递97.67%。增1%，员工满意率员工满83％，已达意率85%标。策划符合体系内部审核控8.2.2策划并形成标准要制程序求，KY/QP5.6-2006内部审核控制审核计制造过程审核控制程序程序、制造过管划实施程审核控制程率KY/QP8.2.2.2-内部理100％，2006序和
审核者不合格产品审核控产品审核控制代报告的制程序纠正和KY/QP8.2.2.3-程序，编制有表预防措2006内审方案和实
施实施率100％施计划，符合标准要求。
记录：内审已7月8日补覆盖该过程。策划符合体系管理评审控5.6了管理评审控策划编制总标准要制程序制程序和管评管理KY/QP5.6-2006计划，符合标评审经
求，准要求。
理输出改进措施按时完成率录：管评对该过7月8日补充记100％程进行了评审。策划符合体系持续改进控标准要制程序8.5.1持续改进控制策划并形成求，KY/QP8.5.1-程序，符合标2006准要求。持续改进项目标、产品合格进行质量目实施率率、顾客/员工满意、供方业持续
总100％绩等体系过程改进
经绩效监测，进理
行管评和内审，对监测得到的信息、数据统计分析、制定措施实施改进。考核统计显示持续改进项目实施100％。
策划符合体系纠正和预防措施控制程8.5.2 策划并形成纠正和预防措纠正标准要序8.5.3施控制程序，和预技求，符合标准要防措质纠正和KY/QP8.5.2/3-2006求。
施部预防措施的实 实施见管评施率100％等其他过程的审核。策划符合体系文件控制程编制了质量标准要序4.2.3求，KY/QP4.2.3-手册，程序文文件受2006件24个和第三层次文件23文件
综控率100％个，记录105控制
合种，符合标准办
要求。
有《文件制程序》，文件受控率100％。
策划符合记录控制程4.2.4序体系标准KY/QP4.2.4-要求，2006综记录控记录制有效合控制率100％办策划编制了《记录控制程序》，符合标准要求。
M2
经营计划
记录控制实施符合规定，控制有效率100%。
经营计经营计划管5.4.1.1 考核统计显划目标理办法示已按进度完5.6.1.1完成率成经营计划，
经营计划目标总100％KY/QZ5.4.1.1-完成率100％。2006产品成经 本质量质量成本控理损失率＜0.5％制程序KY/QP5.6.1.1-2006是否评管理评审控审该过制程序输入：
公司现状、市场调研、管理总程，输KY/QP5.6-2006顾客要求、法律法规要经出改进求，评审
理措施按以往经营绩效，
经营理念时完成输出：率100％经营计划，质量目标是否覆内部审核控管盖该过制程序理程，不内部合格报KY/QP8.2.2-者告的纠2006审核正和预代防措施表实施率100％质量目数据分析控标考核统计执制程序行率KY/QP8.4-2006
5.6 7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。8.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程。
8.48.4.1有完成情况统计，质量目标考核统计执行率100％，数据
分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。
有内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析。质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。
持续改持续改进控8.5.1经营计划的进项目各项目标体现了制程序实施率持续改进，经考100％KY/QP8.5.1-核已按进度实现。针对顾客满2006总意度调查中显示持续经的顾客希望价格改进更低，拟想方设理
法挖潜，在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满足顾客期望。文件该过程文件控制程4.2.3 该过程相关文件的控制符合控制相关文序规定，受控率综合100％。件的受KY/QP4.2.3-办2006控率100％计划完成情该过程记录控制程4.2.4况统计等相关记序程相关记录控制符合规录的控KY/QP4.2.4-定，控制有效制符合2006率100％。综规定，内部成本损记录
合失、外部成本控制控制有损失和产品成办效率本质量损失率
100％的统计分析等
该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％。
100％，数据分析所引技发的改数据进/纠正质
分析和预防部措施实施率100％M3
管理评审
总经理
输出改管理评审控5.6进措施制程序按时完KY/QP5.6-2006成率100％输入：是否覆管盖该过管评计划，
审核结果，顾客反馈，过内部理程，不合格报者程的业绩和产品的符合审核告的纠代正和预性，预防和纠正措施状防措施表况，以往管理评审的跟踪实施率100％措施，可能影响质量管理
持续改体系的变更，改进的建进项目实施率议，对实际的和潜在的售
100％后失效及其影响的分析，设计和开发的测量分析结果汇总
内部审核控8.2.2制程序KY/QP5.6-2006 编制了《管理评审控制程序》对管评进行了策划，提供管评计划。
7月8日补充记录：已于2007年7月3日由总经理主持了管评，输入包含了标准要求的9方面，输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中。
7月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程。
持续改进控8.5.1制程序KY/QP8.5.1-2006
输出：
管理评审报告，
总改进（质量管理体系及其
持续
过程有效性改进、与顾客改进经
理要求有关的产品的改进、
资源需求等）措施/计划及其跟踪检查记录
7月8日补充记录：管评输出的改进决定和措施有：1.还需加强质量意识的宣传教育，提高员工素质。2.在资源提供方面，人力资源(技术工程人员、高级技工)还需要充实；新建厂房适应扩大生产需要。3.体系的数据分析和
M4
内部审核
使用方面表出不足,需要加强过程信息数据的收集、分析和利用。 在实施过程中。评审纠纠正和预防8.5.2 7月8日补充正和预措施控制程8.5.3记录：对纠正和纠正技防措施序预防措施的状况和预质状况进行了评审。KY/QP8.5.2/3-防措纠正和预2006施部防措施的实施率100％该过程相关该过程文件控制程4.2.3文件的控制符合综相关文序规定，受控率文件
100％。合件的受KY/QP4.2.3-控制2006办控率100％管理评审计该过程记录控制程4.2.4划的控制符合相关记序规定，控制有KY/QP4.2.4-效率100％。录的控2006综7月8日补充记录制符合合记录：管理评控制规定，审报告和管理办评审会议记录控制有等该过程相关效率记录的控制也
100％符合规定。审核计内部审核控8.2.2有内审方划实施制程序案（年度计KY/QP5.6-2006 率划）/实施计制造过程审100％，核控制程序 划。正在按计KY/QP8.2.2.2-不合格2006划实施。 7月8日补管报告的产品审核控 纠正和制程序充记录：补充KY/QP8.2.2.3-理预防措2006内审已覆盖该 者施实施过程，审核计
代率100％划实施率表100％，对6月
是否评管理评审控输入：
审该过制程序审核方案、计划，总程，输管理出改进KY/QP5.6-2006ISO/TS16949：2002标经措施按评审准、本公司体系文件、相理时完成关法律法规和标准，率100％顾客要求、顾客反馈（包括抱怨），持续改持续改进控外部审核结果总进项目制程序持续输出：
审核报告（体系内审报改进经实施率KY/QP8.5.1-理100％2006告、制造过程审核报告、
产品审核报告），不合格报告，
纠正和预防纠正和纠正措施及其跟踪纠正纠正和预和预防措施的措施控制程验证记录
防措技实施率序施质100％KY/QP8.5.2/3-2006 部
5.68.5.18.5.28.5.3该过程文件控制程4.2.3综相关文序文件
合件的受KY/QP4.2.3-控制2006办控率100％该过程记录控制程4.2.4相关记序综录的控KY/QP4.2.4-记录制有效2006合
控制率100％办
份内审不合报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。
7月8日补充记录：体系（6月）/产品/制造过程内审结果已提交管理评审，进行了评审。
7月8日补充记录：对审核发现的不符合项责任部门分析原因采取措施纠正、改进，实施率100％。 7月8日补充记录：对3月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100％。 该过程相关文件的控制符合规定，受控率100％。M5
总
持续改持续改进控8.5.17月8日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、纠正和预防措施的跟踪验证记录等该过程相关记录
制符合规定，控制有效率100％。考核统计显示持续改进
经进项目制程序理实施率KY/QP8.5.1-100％2006是否评管理评审控
审该过制程序输入：
总程，输KY/QP5.6-2006改进项目，管理
质量方针、质量目标考评评审经出改进持续改进
项目实施率100％。
5.6 7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审，输出3项改进决定，已制定了改进计划及其措结果，
审核结果，
管理评审输出，
数据分析结果，
合理化建议输出：
持续改进计划/措施及其实施结果理措施按时完成施，在实施过程。率100％管是否覆盖该过内部审核控8.2.2充记录：内审7月8日日补理程，不制程序已覆盖该过内部程。不合格报审核者合格报告的纠KY/QP8.2.2-正和预2006告的纠正和预代防措施实施率表防措施实施率100％。
100％信息数数据分析控8.4有质量目据的收制程序集、8.4.1标完成情况考KY/QP8.4-2006核结果统计、传递、主要采购产品合格率统计分数据技分析和析、顾客满意分析
质使用部
统计分析、内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析等。
纠正和预纠正防措施的纠正和预防措施控制程8.5.2 7月8日补充8.5.3和预技实施率序记录：对6月内审发现的不符合防措质100％KY/QP8.5.2/3-项，责任部门已施部 2006分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100％。该过程文件控制程4.2.3 该过程相关文件的控制符文件
综相关文序合规定，受控控制合件的受办控率100％KY/QP4.2.3-2006率100％。
M6纠正和预防措施
管评输出该过程记录控制程4.2.4的改进计划等
相关记序该过程相关记
录的控制符合录的控KY/QP4.2.4-综规定，控制有
记录制符合2006效率100％。合
控制规定，办
控制有效率100％纠正和预纠正和预防8.5.2 考核统计显技防措施的措施控制程8.5.3示纠正和预防措序施的实施率 质实施率100％，KY/QP8.5.2/3-100％。部2006 是否评管理评审控5.6审该过输入：总程，输制程序顾客抱怨和投诉及满意管理经出改进KY/QP5.6-2006度测量结果分析，评审措施按理审核发现，时完成管理评审输出，
率100％数据分析输出，
过程监视和测量结果，是否覆内部审核控8.2.2内、外部的不合格品评审盖该过制程序结果，程，不退货/拒收产品试验分合格报KY/QP8.2.2-2006析结果管告的纠正和预输出：
理防措施纠正和预防措施的制定内部者实施率审核100％和实施代
表
7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。质量目数据分析控8.4标考核制程序8.4.1统计执行率KY/QP8.4-2006100％，数据分7月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100％。
有质量目标完成情况考核结果统计、主要采购产品合格率统计分析、顾客满意
析所引发的改进/纠正技和预防数据措施实质施率分析100％部
该过程文件控制程4.2.3综相关文序文件
合件的受KY/QP4.2.3-控制2006办控率100％该过程记录控制程4.2.4相关记序录的控KY/QP4.2.4-综
记录制符合2006合
控制规定，办
控制有效率100％统计分析、内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析等，尚能就数据分析识别的问题应要求责任部门采取相应的预防/纠正措施。质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。 该过程相关文件的控制符合规定，受控率100％。
纠正和预防措施实施表（8D报告）等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％。
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审员：
年 月 日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内部 审 核 检 查 表
顾 客
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设
1）过程特性:备） 是否已规定过程的负责人是■ 否（执行者）？ □是■ 否□由谁做？是否已对过程给以定义？ （能力、是■ 否□培训） 过程是否已文件化？ 是■ 否
是■ 否□□ 是否已对过程的接口给以用哪些主明确？ 要衡量指是■ 否□标？（测导 向过 程（C0P）
过程是否被监控？ 量、检是■ 否□验） 记录是否保持？ 是■ 否是■ 否□□
如何做？（方法、技术） 是■ 否□
2)3)4)4)5)6)7)CRP的责期望或要相关质量文相关的对审核观评管理过任求的关键件ISO/察到的、估程和支部参数、测TS证据、潜持性过门量16949:在或实际程或子2002条的发现
123过程款的描述
（审核记录）
报价及与顾客有7.2 考核 C11 关的过程时率统计显报价/合同/订单评审控制程序 100％，KY/QP7.2-2006示：
报价 供合同/订
及时率 销单及时 100％，部评审率
合同/100％
订单及时评审率
100％。顾客合同/订与顾客有7.2.1考核1要求单及时关的过程7.2.2统计显 （法评审率控制程序7.2.3示： 律、100％，KY/QP7.2-2006合 6.4.1同/订单 法规 要5.5.3及时评
求，审率
供顾客100％，特殊销合同要履约率
求，部公司附加要求）识别和确定100％， 合同若有更改能及时通知相关部
门 。 合同确与顾客有7.2.3能有效 1 认、更地就合同改的顾关的过程5.5.3确认/合同客沟通控制程序更改与顾有效客沟通。KY/QP7.2-2006性，对顾客
反馈、抱供顾客反
顾客馈、抱怨能及时销怨的传传递、有沟通递及时效处理，部
性、处如对电子理有效邮件及时性传递和妥善处理，公司暂无顾客投诉。该过程文件控制4.2.3 该过 1相关文程序程相关文 件的受件的控制KY/QP4.2.3-控率符合规定2006100％（使用处输入：有相关文文件综合件，文件顾客要求（产品资料及相控制 办已经审关信息、询价单、指定的批、有编号和版本特殊特性等），状态标识法律、法规要求等），受控率100％风险评估
合同/1该过程记录控制4.2.4输出： 订单及其 相关记程序报价单，评审记录综录的控KY/QP4.2.4-等该过程合同/订单，记录相关的记合制有效2006技术协议录的控制控制办率100％符合规定，控制有效率100％。7月81是否覆内部审核8.2.2 日补充 管盖该过控制程序记录：程，不
理合格报KY/QP8.2.2-内审已
内部者告的纠审核代正和预防措施
表实施率100％管理评审2006
覆盖该过程。
是否评管理评审5.6 7月81 日补充记审该过控制程序录：管评对该过程总程，输KY/QP5.6-2006
进行了评经出改进审。理措施按时完成率100％纠正和预纠正和预8.5.2对内1 防措施的防措施控8.5.3审、过程 实施率制程序监视、顾纠正技100％，KY/QP8.5.2/3-客反馈发和预质现的问题2006
防措进行原因施部分析，制定并实施纠正措施。持续改持续改进8.5.1根据1 总进项目控制程序顾客反 持续经实施率KY/QP8.5.1-馈寻求改进机改进理100％2006
会持续改进。
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审员：
年 月 日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内部 审 核 检 查 表
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是■ 否□
是否对下述有的问题加以阐
是否已对过程给以定义？ 是■ 否□
过程是否已文件化？
是■ 否□
是否已对过程的接口给以明确？ 顾 客是■ 否□
过程是否被监控？ 导 向是■ 否□
记录是否保持？ 过 程是■ 否□
2)3)4)4)5)6)
（COP）CRP的责任期望或要求相关质量文件相关的对审核观察到
管理部门的关键参ISO/ TS据、潜在或实过程 数、测量16949:的描述（审核和支2002条款持性过程或子过程过程设计开产品实现策划7.3C2发成功率控制程序制造过程设计和开发KY/QP7.1-01-2006100％，
进度执行率产品质量先期 100％，策划控制程序技质工程规范及KY/QP7.1-02-2006 部其更改的评潜在失效模式 （多审时间<10及后果分析控评审时间5天制程序 方论天KY/QP7.3.1.1-2006证小成品一次检验合格率 组/98％，生产件批准控项目过程能力指制程序 KY/QP7.3.6.3-01-小数
组）Cpk>1.33，2006PPAP通过率测量系统分析 控制程序（顾客要求 KY/QP7.6.1-2006时）100％求时）100％ 技质有策划且符产品实现策划7.3.1部合要求，控制程序合要求。设计（多采用多方论KY/QP7.1-01-20067.3.1.1
产品质量先期APQP小组成员和开方论证方法
证小策划控制程序表等资料显示发策组/KY/QP7.1-02-2006计开发采用了划项目小
法。组）输入充分、适宜并评产品实现策划审，
控制程序7.3.2 防错方法采KY/QP7.1-01-2006产品质量先期7.3.2.2
技质用适当，策划控制程序7.3.2.3设计部特殊特性已KY/QP7.1-02-2006和开（多确定且包括潜在失效模式方论在控制计划中、符号标及后果分析控发输证小识符合规定制程序KY/QP7.3.1.1-入2006项目组/组）小技质部输出形成文产品质量先期件且内容符策划控制程序7.3.3合要求、形KY/QP7.1-02-20067.3.3.2设计（多式能对照输生产件批准控和开方论入进行验制程序KY/QP7.3.6.3-01-发输证小证，出组/得到批准2006潜在失效模式项目
及后果分析控制程序小KY/QP7.3.1.1-2006组）
料显示输出已设计和开技质按策划实施产品实现策划发评部评审、验证、确认，控制程序7.3.47.3.5KY/QP7.1-01-20067.3.6和开发评审、记录等显示已审、（多更改控制符产品质量先期7.3.7评审。验方论合要求，策划控制程序KY/QP7.1-02-2006证、证小报告监视结果并输入管理评审入管理评审。确认组/和更项目改控小制组）技质实施评价，产品质量先期6.3输入：顾客要求（顾客的图技质符合法律、产品实现策划纸/技术资/样件、顾客指部法规、顾客控制程序定的特殊特性等），（多特殊要求KY/QP7.1-01-2006产品方论标杆技术指标，安全以往设计开发经验，等要证小法律、法规要求求评组/
输出：审项目设计开发任务书，工艺文件（规范图样、过小程流程图/布局、PFMEA、组）控制计划、作业指导书、质量目标考产品实现策划过程批准接收准则等），核统计执行控制程序APQP/PPAP资料率100％，KY/QP7.1-01-2006数据技质数据分析所产品质量先期引发的改策划控制程序分析部进/纠正和KY/QP7.1-02-2006预防措施实数据分析控制施率100％程序KY/QP8.4-2006场部有效性（材策划控制程序6.3.1显示已进行场地、（多料转移优KY/QP7.1-02-2006设备有效性评设方论化，工序增了改进意见。施、证小值）设备组/有效项目性评小价组）
7.3.2 6.4.1单及多方论证录已评审产品品安全，符合规、顾客特殊5.5.37.5.1.78.48.4.1
是否评审该管理评审控制5.6过程，输出程序KY/QP5.6-2006管理总经改进措施按时完成率
评审 理100％综合该过程相关文件控制程序4.2.3文件办KY/QP4.2.3-文件的受控2006控制/技质部率100％
该过程相关记录控制程序4.2.4KY/QP4.2.4-2006记录综合记录的控制控制 办有效率
100％
有任职资格培训控制程序6.2评定记录，KY/QP6.2.2-2006培训上岗率员工激励办法6.2.2.4
人力KY/QZ-6.2.2.4-100％，
2006资源综合培训计划实
办施率100％
员工满意率 80％
特定阶段的产品实现策划7.1测量规定，控制程序设计分析，汇总KY/QP7.1-01-20067.3
和开技质结果报告并产品质量先期发过部/总输入管评策划控制程序KY/QP7.1-02-2006程监经理测 是否覆盖该内部审核控制8.2.2管理过程，不合程序内部者代格报告的纠正和预防措KY/QP8.2.2-2006审核表施实施率
100％
纠正和预防纠正和预防措8.5.2措施的实施施控制程序8.5.3
纠正率100％，KY/QP8.5.2/3-2006和预技质防措部 施持续改进项持续改进控制8.5.1目实施率程序100％KY/QP8.5.1-2006持续总经
改进理
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审员：
年 月 日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内
部 审 核 检 查 表
是否对下述有关支持性过程的问题加1）过程特性:
是否已规定过程的负责以阐明？
用什么？（原材人（执行者）？ 料、设备）是■ 否□
是■ 否□是否已对过程给以定
顾 客导 向过 程（COP）
义？ 由谁做？（能是■ 否□力、培训）
过程是否已文件化？ 是■ 否□是■ 否□用哪些主要衡量是否已对过程的接口给指标？（测量、以明确？ 检验） 是■ 否□是■ 否□
过程是否被监控？ 如何做？（方是■ 否□法、技术）
记录是否保持？ 是■ 否□是■ 否□ 2)3)4)4)5)6)CRP责期望或要相关质量文相关的对审核观察到的任求的关键件ISO/ TS的、证据、潜管部参数、测16949:在或实际的发理门量2002条款现过 的描述（审核程记录）和支持性过程或子过程成品一考核统计显 7.5示：次检验成品一次检合格率验合格率>99.01％（总评98％，99.66%和99.62%），生产计划生产计划按按时完成时完成率100%率100%，设备完好，
C3产品生产 生设备完
产好率
部95％，工装完好率95％，5S现场管理考核检查得分>90分
供货及采购控制7.4输入：时率程序
100％，KY/QP7.4-2006合格的原材料、生产设
采购产备工装和监测设备、量品合格
具，率 99
％，生产计划，顾客生控制计划、作业指导书等产中断
工艺文件采包括售
购供后退货
控销发生次
制数<1输出：部次/1个合格产品 供方/年
率100%，工装完好率100%，5S现场管理考核检查得分> 91.5分，
均已达标
进货验证统计考核显示：
供货及时率100％。
采购产品合格率 除2006年12月98.67%，其余均>99％顾客生产中断包括售后退货发生次数为0。
未能提供滚丝、镀锌、镀硬铬、热处理工序外包供方进行评 价的证据。查07年6月12日向玉环双源合金铸造厂订购UFP卡钳及支架订货单缺交货日期及质量要求。产品的监7.4.3错检、漏错检、漏视和测量检、错控制检、错判率
0，判率 0，程序
采购产 KY/QP8.2.4-采购产品
品合格2006
合格率率
检验规程>99.31％。技99％KY/QZ-7.1.2-查2006年质02-2006
12月24日UFP部零缺陷抽
卡钳毛坯进货检验记录，与
7.1.2-01-2006检验规范对
照，缺供方材质分析报告的证据。
样检验规定KY/QZ-
设设备完备好率基础设施7.5.1.4设备完好
管95％，
和工作环境控制程7.5.1.5率、工装完好
理工装完好率序 率考核结果均95％KY/QP6.3/4-2006
为100％。
设备管理
提供设备制度KY/QZ-6.3-01-台帐，现场设生2006
备运转正常，产工装管理有维修、维护制度部保养记录。
KY/QZ-6.3-03-/2006建立了工装、模具台车帐，实施工间装、模具验收
并记录，查见工均装完好。
编制了“关键设备易损件、刀磨具供方明细表”
现场生5S现场生产环境6.4
按5S管理要管产管理考核检查管理规定求实施生产现场KY/QZ-6.4-01-理部得分>90管理，2006年92006月至今考核检查/分得分> 91.5分。车间生订单驱生产和服7.5.1.6依订单和库产计生动的“准务提供控制程序 存情况制定生产产时”计计划。划，KY/QP7.5-2006生产计划按
划部生产计
划按时时完成率100%。完成率
100%标标识和生产和服7.5.3识可追溯务提供控看，产品及其现场查和生性实施符合情
检验状态标识制程序 实施基本符合可产况 KY/QP7.5-
《生产和服务追2006提供控制程
序》的规定。
溯部/ 性技6月4日UFP卡查2007年质钳工序流转卡，有第5道部工序加工数，合格数54只记录，而产品批号，投料数栏军空缺。顾符合控制要求生产和服务提供控7.5.4
除图纸外客财生制程序7.5.4.1无其他顾客财KY/QP7.5-2006
产，对顾客提产产供的图纸实现控部确认/评审，
制并登记于顾客财产清单，妥
善归档保管。产品生在线/库生产和服7.5.5
品用周转箱及挂生产过程产防产存产品务提供控部完好制程序车存放，搬运采KY/QP7.5-2006
用手推平板车或护车/手工搬运。间在线/库存产品现场查看，完好。监测装置校检监视和测7.6有监测装率置周捡计划，100％，量装置控有校准/验证MSA实施制程序
率
KY/QP7.6-2006
记录。提供的100％，测量系统PPAP资料有
监GGR＜分析控制程序MSA实施记测30%KY/QP7.6.1-录，实施率装技2006100％。置质自制检测GRR＜30%。控部设备管理生产现场，操作工对UFP卡制 规定钳实施低压密KY/QZ-7.6-01-2006
封性全检，未能提供该测试实验室管台调试有效的理办法
证据。
KY/QZ-7.6.3-2006
错检、漏产品的监8.2.4错检、漏检、错判视和测量检、错判率均为0。过查07年6月1程技率 0，控制程序 检质 KY/QP8.2.4-日～12日首巡检2006记录，均合格，验部检验规程而周转箱中有缺料、夹砂、气孔与KY/QZ-7.1.2-10余只卡钳属不/车02-2006合格。试验间零缺陷抽样检验规
定KY/QZ-7.1.2-01-2006
交货后不合格品产品的监8.2.4
视和测量
显示：考核统计最率：＜控制程序 合格品率 0，交货后不终300
KY/QP8.2.4-错检、漏检技PPM，2006检、错判率验质错检、漏检验规程0。与部检、错判KY/QZ-7.1.2- 试率 002-2006
验 零缺陷抽样检验规
定KY/QZ-7.1.2-01-2006
不合格品不合格品及时处置控制程序8.3
显示：
考核统计率
KY/QP8.3-2006
不合格品100％，及时处置率返工产品100％，
再检验率返工产品100％，再检验率不合格
100％，
品评审不合格品制定的评审制定的纠纠正/预正/预防措施不防措施实施率100％
合实施率能做到不格技100％合格品不转品质序/不入库/不控部出厂，基本能制及时标识隔离、评审处置。
查二金工07年6月1日～6月12日不合格品记录：有一位员工加工5060活塞400只，钻孔深21只，报废率达5.25%，未有评审记录。
制制造过生产和服造程能力务提供控8.2.3.1制程序PPAP提交时顾能保持过或性能保持，KY/QP7.5-20066.3.2客对过程能力程应急计划或性能的要KY/QZ-6.3.2-求，按控制计的生过程事件记录，01-2006划控制制造过
程。
监产应急计视部划启动事件。
暂无过程和划，因未发生紧有应急计测急情况而未曾启量动。审核计划实施产品审核率控制程序8.2.2.3审核控制程序已按产品100％，KY/QP8.2.2.3-和产品审核指不合格
2006导书进行2次
产品审核（06报告的
年12月、07年产纠正和6月），审核技预防措
结果将输入管品质施实施理评审，已对审部率100％存在问题提出核 整改要求。第二次产品质量指数较第一次有所提高。审核计划实施率100％，不合格报告的纠正和预防措施实审核计施率100％。划实施制造过程审核控制8.2.2.2按制造过程审
6月8～9日已制率造100％，程序核控制程序进过技纠正和KY/QP8.2.2.2-行产品审核，
预防措2006审核结果将）程质输入管理评施实施审。过程能力部率100％好。审核计划
审实施率核100％，
纠正和预防措
施实施率100％。
培训上培训控制6.2
技术人员岗率程序6.2.2.4和操作员工配100％，KY/QP6.2.2-置能基本满足
2006
产品符合性所培训计员工激励需，编制了岗人划实施办法位任职要求，KY/QZ-提供特殊/关
力综率6.2.2.4-2006键工序操作人员、检验员、资合100％，等的资格确认源办员工满或任命资料；意率编制培训计划
85％
并较有效实
施。考核结果：培训上岗率100％、培训计划实施率100％、员工满意率83％。该过程大多作业相关文文件控制4.2.3
文件的受程序
指导书等工艺KY/QP4.2.3-文件在生产现件综控率100％2006场可获得，
但：控合制办在加工UFP-12数控车床活塞A面外圆
及拉槽，未能
提供该工序机加工卡片
检验报告单该过程记录控制4.2.4记等该过程相关的综相关的程序记录控制符合规KY/QP4.2.4-录定，控制有效率合记录控2006
控100％。办制有效制 率100％
是否评管理评审5.67月8日补管审该过控制程序充记录：管评总程，输对该过程进行KY/QP5.6-2006理经出改进了评审。评措施按理审 时完成
率100％是否覆内部审核8.2.2 7月8日补充记录：内审已覆管盖该过控制程序
内程，不KY/QP8.2.2-盖该过程，对6理合格报2006
月分内审不合格部者告的纠报告已分析原因审正和预采取纠正措施，代防措施实施率100％。核表实施率100％
纠正和预8.5.2纠纠正和预对第一次内防措施控8.5.3审发现的不合格正技防措施的和实施率制程序进行了原因分KY/QP8.5.2/3-预质100％2006析，制定并实施防部纠正措施，验证措有效，实施率施100％。管评输出有持总持续改持续改进8.5.1
进项目控制程序体系及其过程有续经实施率KY/QP8.5.1-效性、资源需求等的改进决定和改理100％2006
措施，改进正在进实施中
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
年 月 日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内部 审 核 检 查 表
是否对下述有
顾 客导 向过 程（COP）
关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？1）过程特性:
（原材料、是否已规定过程的负责人
（执行者）？ 设备） 是■ 否□是■ 否□
由谁做？是否已对过程给以定义？ （能力、培是■ 否□
训） 过程是否已文件化？ 是■ 否□是■ 否□
用哪些主要是否已对过程的接口给以明
衡量指标？确？
（测量、检 是■ 否□
验） 过程是否被监控？ 是■ 否□是■ 否□
如何做？记录是否保持？ （方法、技是■ 否□
术） 是■ 否□
2)3)4)4)5)6)7)CRP管责期望或要相关质量文件相关的对审核观察评理过程任求的关键ISO/ TS到的、证估和支持部参数、测16949:据、潜在或性过程门量2002条款实际的发现
123或子过 的描述（审程核记录）
交货后7.5.1考核1 不合格7.2统计显品率＜300示：PPM，交货交付及
时率后不合格供
品率 0。 销100％，
附加运部交付费率 <及时率 C4产品交付2％100％。费0。附加运足顾客交能满付要求。财附加运质量成本控务费、退制程序5.6.1.1附加8.2.1.1运费0，无1 质量部/货等不良成本KY/QP5.6-2006退货。成本 供
销部
标识和生产和服务7.5.3查看，标现场1 标识生可追溯性实施提供控制程识实施符和可产符合规定序 KY/QP7.5-合《生产2006和服务提追溯部供控制程性 /仓批次管理办序》和库
法《批次管KY/QZ-7.5.1-理办法》2006规定。交付产生产和服务7.5.5交付生品完提供控制程产品完1 产好，序好；交货产品部收、发KY/QP7.5-2006后无退防护/货差错货。仓率0收、库发货差错率0。不合格品评审处置不合格品控及时性制程序8.3付不合格对交1 （2天KY/QP8.3-2006品采取退内），货或经顾客批准让返工产品步接受有再检验（至今未记录，有退货情及时准况）。如确标识发生交货不合后不合格品将作好格品技不合格质
品状态记录，及时传递给控制部
输入：
合同/订单/销售计划（发货清单）的交付要求输出：
符合顾客要求数量的合格产品，
是否评管理评审控5.6
按顾客要求的合格审该过制程序总证明材料和票据，管理程，输KY/QP5.6-2006经出改进发货交运行为评审 措施按理时完成率100％是否覆内部审核控8.2.2管盖该过制程序KY/QP8.2.2-理程，不合格报内部2006者告的纠审核正和预代防措施表实施率100％质量目数据分析控8.4标考核制程序统计执KY/QP8.4-20068.4.1行率100％，技数据数据分质析所引分析 部发的改进/纠正和预防措施实施率100％持续改持续改进控8.5.1总进项目制程序持续经实施率KY/QP8.5.1-改进理100％2006责任部门进行原因分析，实施纠正/预防措施，并跟踪验证；并视情将实施结果反馈给顾客；按顾客要求及时妥善处置。7月8日1 补充记录：管评对该过程进行了评审。 7月8日1 补充记录： 内审已覆盖该过程。能收1 集、传递 相关信息数据，统计分析交货后不合格品率和外部不良质量成本等。质量目标考核统计执行率100％。通过顾1 客沟通收 集、分析顾客反馈信息持续改进。纠正和预纠正和预防8.5.2对顾客1 措施控制程8.5.3反馈进行原 纠正技防措施的因分析，并和预实施率序防措质100％施部
实施纠正和预防措施，实施率100％。合同/1该过程记录控制程4.2.4 订单和发相关记序出产品通综录的控KY/QP4.2.4-知单等该记录过程相关合制有效2006记录的控控制
办率100％制符合规定，控制有效率100％。KY/QP8.5.2/3-2006
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审员：
年 月 日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内部 审 核 检 查 表
顾 客导 向过 程（COP）
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
1）过程特性:用什么？是否已规定过程的负责（原材料、人（执行者）？ 设备） 是■ 否□是■ 否□是否已对过程给以定由谁做？义？ （能力、培是■ 否□训） 过程是否已文件化？ 是■ 否□是■ 否□用哪些主要是否已对过程的接口给衡量指标？以明确？ （测量、检是■ 否□ 验） 过程是否被监控？ 是■ 否□是■ 否□如何做？
记录是否保持？ （方法、技是■ 否□术） 是■ 否□
2)3)4)4)5)6)7)CRP责期望或要相关质量文相关的对审核观察评管任求的关键件ISO/ TS到的、证估理部参数、测16949:据、潜在或过门量2002条款实际的发现
程 和支持性过程或子过程顾客满与顾客有7.2.3关的过程意率7.2.3.190％，控制程序KY/QP7.2-2006顾客信息顾客满意7.5.1.7反馈的纠度测量控制程序7.5.1.8正/预防KY/QP8.2.1-2006措施实施率100％
的描述（审核记录）
123C5顾客反馈顾客满1 意率达97.2%，已达标。
建立顾客沟通记录（包括抱怨），对
供顾客反
馈、抱怨 销
部能及时传
递、有效处理，顾客满意。顾客信息反馈的纠正/预防措施实施率100％。
质量目顾客满意5.5.3 采取上1 门走访、 标考核度测量控 统计执制程序7.5.1.7电话、
KY/QP8.2.1-Email、顾 行率8.4.1100％，2006客/图纸等
数据分数据分析要求评审 析所引控制程序和发放顾发的改KY/QP8.4-2006客满意度 进/纠正和预防措施实调查表等方式收集数施率顾客信据供100％息，对顾分销客信息（包括抱析部怨）等能及时传递、有效处理，达到顾客满意。
客满意度发放顾调查表进行调查，顾客满意率97.2%。
管是否评审该过管理评审5.6补充记7月8日1 理总程，输控制程序KY/QP5.6-2006录：管评评经出改进对该过程审理措施按时完成进行了评率100％审。
是否覆内部审核8.2.2 7月8日补充记录：1 内管盖该过程，不控制程序合格报KY/QP8.2.2-内审已覆盖部理
告的纠2006该过程，对6月分内审不审者正和预合格报告已核代
防措施表实施率分析原因采100％取纠正措施，实施率100％。持续改持续改进8.5.1进项目控制程序顾客沟通过1 实施率通、满意KY/QP8.5.1-度调查等100％2006方式获取顾客满意信息，针对顾客反馈分析原因采取措持施持续改总
进。
针对
续经改理进纠纠正和预纠正和预8.5.2正技防措施的防措施控8.5.3和实施率制程序预质100％KY/QP8.5.2/3-防部2006措施该过程文件控制4.2.3相关文程序件的受KY/QP4.2.3-文控率综100％2006件合控办制顾客满意度调查中显示的顾客希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满足顾客期望。 对顾1 客反馈的纠正和预防措施的实施率100％。 对顾1 客提供的图纸实现确认/评审，并登记于顾客财产清单，妥善归档保管，文件受控率100％。 顾客1 满意度调查表等顾客信息相关记录符合控制符合规定，控制有效率100％。该过程记录控制4.2.4记综相关的程序录合记录控KY/QP4.2.4-控办制有效2006制率100％
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审员：
年 月 日
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