SXDC/SC—2013 B GB/T19001-2008idt ISO9001：2008 依据 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 标准编制 GB/T28001-2011 批准:闫志明 审核:程俞萍 编制:刘勇华《管理手册》颁布令 公司于二○一○年建立了管理体系并实施运行，于二○一二年一月获得了质量、环境和职业健康安全管理体系认证证书。由于《职业健康安全管理体系》标准换版（由2001年版改为2011年版），标准要求有较大变化，所以，公司依据新版的《职业健康安全管理体系 要求》GB/T28001-2011重新修改编制了《管理手册》B/0版。 本手册内容及所确定的管理方针符合标准的要求，同时满足顾客要求和适用的法律法规的要求，是公司实施并不断改进质量、环境和职业健康安全管理体系的纲领性文件，是运行管理体系的准则。现予以批准发布，自二○一三年三月一日起实施。 董事长： 2013年 03月 01日管理者代表任命书 为了贯彻执行GB/T19001-2008idt ISO9001：2008、GB/T24001-2004idt ISO14001：2004和GB/T28001-2011标准，加强公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的领导，确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系有效实施和保持，特任命程俞萍为我公司的管理者代表。 管理者代表的职责和权限如下： 1、确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 2、向公司总经理报告质量、环境、职业健康安全管理体系的运行绩效以供评审，并为质量、环境、职业健康安全管理体系的任何改进需求提供依据； 3、确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识； 4、负责体系运行有关事宜的外部联系； 5、行使和履行公司总经理规定的有关质量、环境和职业健康安全的其他职责和权限。 公司各级人员必须服从管理者代表的领导，积极配合，共同履行质量、环境和职业健康安全职责，以确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行和持续改进。 董事长： 2013年 03月 01 日 职业健康安全事务代表（员工代表）任命书 兹任命肖华同志为公司的职业健康安全事务代表。其职责是： 一．主动参与职业健康安全管理体系运行活动，参与方针和目标的制定和评审。 二．参与危险源辨识、评价和控制措施的确定，参与事件或事故调查与处理。 三．在法律法规允许的范围内，代表员工就职业健康安全有关事务发表意见，与相关领导和部门进行沟通与协商。 四．参与工作场所职业健康安全条件（或其他）变更时的协商，启发并鼓励员工提出合理化建议。 董事长： 2013年 03月 01 日 公司质量、环境和职业健康安全方针和目标 管理方针： 严格管理 优质服务 遵章守法 安全为天 节能减污 关注健康 以人为本 追求卓越 管理目标： 1. 质量目标：监理工程一次验收合格率达到100%，合同履约率达到100%，顾客满意度达到满意。 2. 环境目标：确保本企业工作环境达到国家环保要求，做好与相关方的沟通，美化、净化周边环境。 3. 职业健康安全目标：杜绝监理人员重大人身伤害事故，加强员工劳动安全保护，轻伤率不超过1起/年。 诠释： a）公司管理方针和管理目标表明了公司信守监理服务满足不断提高的顾客需求的承诺、预防职业伤害的承诺、预防和降低环境污染的承诺、遵守法律法规的承诺和持续改进管理体系绩效的承诺； b）把关注员工健康纳入管理方针，体现了公司以人为本的指导思想； c）能源消耗是重要环境因素，也是目前国家乃至全世界关注的问题。公司应重视能源和资源的节约，工程监理也有责任和义务在项目监理活动中对相关方的能源和资源消耗施加影响； d）依照法律法规实施监理，有效规避监理风险。 公司简介 山西大诚工程项目管理有限公司是经山西省工商局和山西省建设厅批准设立的具有乙级监理资格的企业。主要从事各类工程的监理服务、项目管理、技术经济咨询服务。 公司下设五个部门：技术部、经营部、安环部、综合部、 。现有员工58人，其中高级技术职称10人，中级技术职称36人。其中，国家注册监理工程师8人，国家注册造价师人4人。 公司自2003年成立以来，取得了良好的监理业绩和社会信誉。 我公司秉着“规范管理，热情服务”的原则，贯彻“科学、公正、诚信、高效”的质量、环境、职业健康安全方针，为用户提供满意的服务，发扬创新、务实的敬业精神，以全新的姿态开创美好的未来。 地 址：山西·太原市菜园东街2号 联系人：程俞萍 邮 编：030012 前 言 0.1《管理手册》B/0版说明 0.1.1《管理手册》B/0版是应实施新版《职业健康安全管理体系 要求》GB/T28001-2011需要，而在A/0版基础上进行修改编制的。它仍然是质量、环境和职业健康安全“三标一体”化的体系文件。 0.1.2《管理手册》B/0版编制的同时，对原有的《程序文件》和其他各类管理文件也作了相应修改和完善，重新编制出版，形成一套充分性、适宜性更强的管理体系支持文件。 0.2《管理手册》的管理 a．本手册由公司总经理批准颁布实施； b．本手册为受控文件，其发放、使用、保存、修改等按《文件控制程序》的规定执行； c．本手册的定期评审和任何修改的建议的信息由综合部负责整理，需要时进行修订； d．本手册由综合部管理、发放。 管理体系组织结构图 董事长 总经理 管理者代表 副总经理 总工程师 副总经理 安项目二部 综合项部目 三部 项目四部 技术部 项目N部 经营部项目N部 项环目部 一部 ……………………………… 1 ：目的和范围 1.1 目的 《管理手册》用于证实本公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律、法规要求的产品(监理服务):通过质量、环境、职业健康安全管理体系的有效应用和持续改进，实现公司对顾客和相关方的满意、污染预防、不断寻求改进职业健康安全绩效和遵守适用的法律、法规和其他要求的承诺。 1.2 适用范围 1.2.1 本手册适用于公司房屋建筑工程监理所有的活动。 1.2.2 本手册适用于公司所有的组织机构，见组织机构图。 1.2.3 本手册适用于运行质量、环境和职业健康安全管理体系的所有固定场所和临时场所区域。 1.3 删减说明 公司在服务过程中，依据相关的法律、法规、合同及由顾客直接委托设计单位完成的设计文件进行服务活动，不涉及“设计与开发”活动，故删减了GB/T19001-2008中“7.3，设计和开发”条款的要求。删减此条款，不影响公司提供监理活动的能力，也不免除相应的责任。? 2：规范性引用标准 2.1 GB/T19000-2008 idt ISO9000：2008《质量管理体系 基础和术语》 2.2 GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008《质量管理体系 要求》 2.3 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》 2.4 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》 2.5 《建设工程监理规范》 2.6 《建设工程质量管理条例》 2.7《建设项目环境保护管理条例》 2.8《建设工程安全生产管理条例》 2.9 其他标准、规范见本公司《适用的标准、规范及规程清单》 3：术语和定义 3.1 本《手册》采用GB/T19000-2008 idt ISO9000:2008《质量管理体系 基础和术语》、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》中给出的术语和定义。 3.2本手册的技术术语采用国家、行业、地方现行规范、标准确定的术语。 3.3本手册涉及的其他术语 3.3.1 工程质量控制 为使工程质量符合国家有关规范及合同要求，对承包单位施工过程质量和产品质量实施控制的监理活动，包括对承包单位的质量管理体系、原材料、构配件、设备质量的验证等。 3.3.2 工程进度控制 依据建设工程施工合同和经批准的施工进度计划所确定的工期，对工程项目的进度情况采取审核、检查、分析、调整、协调等系统的监理活动，监督承包单位按期竣工交付。 3.3.3 工程投资控制（造价控制） 以建设工程施工合同约定的工程价款为目标值，在承包单位承建的工程项目满足质量、进度要求的前提下，通过审核资金使用计划、核实工程量、处理工程变更、审批工程款支付和索赔等监理活动。 3.3.4 环境管理 依据适用的法律法规要求和其他要求，对管理体系覆盖范围内的环境因素实施管理，对监理现场相关方的环境因素施加影响，预防或降低环境污染。 3.3.5 安全管理 依据适用的法律法规要求和应遵守的其他要求，对在工作场所内、外，能够对公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源进行识别，并制定措施实施控制，避免或减轻人身伤害和健康损害。这应包括对施工单位危险源控制措施及实施过程的监理。 3.3.6 高处坠落：在坠落高度基准面2米（含）以上发生的坠落事故。 3.3.7 物体打击：高处作业中掉落的物料，人为抛洒废弃物所造成的人身伤害事故。 3.3.8 职业病或职业病危害 指劳动者在生产劳动或其他职业工作中，接触危害因素引起的疾病，或受到的职业危害和健康损害。 3.3.9 三违：指违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的行为。 四不放过：指事故原因未查清不放过，事故责任人与群众未受到教育不放过，没有采取纠正和预防措施不放过，事故责任者没有得到处理不放过。 4：管理体系 4.1总要求 本公司从自身的实际情况出发，按照GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004和GB/T28001-2011标准的要求，建立了质量/环境/职业健康安全一体化管理体系。本体系明确了公司内部组织结构设置以及各部门的职责和权限，确定了质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程、活动及相互关系，确定了过程的顺序和相互作用,以及过程有效运作和控制所需的准则和方法。这些过程包括管理活动、资源提供、产品实现、监视和测量及与环境表现(行为)、职业健康安全绩效等有关的运行控制过程。本公司通过对这些过程的确定和管理，实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。 本公司采用PDCA的方法确定和控制过程的有效性，使每一个过程都可以通过“策划、实施、检查、处置”达到持续改进体系有效性的目的。 本公司针对任何影响监理服务质量、环境因素和风险控制的外包过程：①计量器具检定②委外实验检验按GB/T19001-2008标准7.4条款实施控制。 4.2文件要求（ 4.2.1本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件包括: 1 形成文件的质量/环境/职业健康安全方针(即质量、环境、职业健康安全方针)和质量目标、环境目标、职业健康安全目标（即质量、环境、职业健康安全目标）； 2 管理手册； 3 程序文件； 4 作业指导书、各类管理文件、外来文件（包括适用的法律、法规、技术规范、标准，以及上级部门、政府部门发布的文件等）； 5 标准要求的记录以及证实管理体系有效运行的记录。 4.2.2 管理手册 本公司依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008、GB/T24001 - 2004 idt ISO14001:2004和GB/T28001-2011标准的要求，结合公司实际情况，制定了《管理手册》，该手册确定了公司质量/环境/职业健康安全一体化管理体系的范围，规定了所应控制的质量、环境、职业健康安全管理体系要求，包括删减的理由和对形成文件的程序的引用；描述了过程顺序及相互作用，反映了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的总体框架和思路。通过对公司质量、环境、职业健康安全方针及其目标、指标和管理方案等内容的描述，展示了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的总的原则和意图，并明确规定了公司各层次的职责和权限。覆盖了公司工程监理服务的质量管理、环境管理和职业健康安全管理的全过程。 4.2.3 文件控制（（注：括号内的条款号为环境管理体系标准和职业健康安全管理体系标准中相对应要素条款号，下同） 综合部负责《管理手册》、《程序文件》等体系文件；内、外部管理文件；适用的法律法规文件；工程项目监理所需的文件以及技术规范、标准等技术文件的管理； a）文件发布前应得到批准，以确保其充分性和适宜性； b）必要时对文件进行评审和更新，修订后要再次批准，并应对修订状态进行标识； c）要确保在管理体系运行的场所都能得到适用文件的有关版本； d) 确保文件保持清晰，易于识别； e) 确保对策划和运行管理体系所必须的外来文件作出标识，并对其发放予以控制。 f) 作废文件应明显标识，隔离存放，防止误用。 文件控制具体执行《文件控制程序》。 4.2.4记录控制（ 公司建立并保持《记录控制程序》，用于证实符合管理体系要求和标准要求，以及所实现的结果。通过对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的有效控制，以证实工程质量、监理服务质量、环境表现(行为)和职业健康安全管理绩效，并为质量、环境、职业健康安全状况改进提供分析依据。来自供方或相关方的记录也应成为本公司质量、环境和职业健康安全管理记录的组成部分。记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 5 管理职责 5.1 管理承诺 最高管理者通过以下活动对其建立、实施质量、环境、职业健康安全管理体系并持续改进其有效性、遵守有关法律、法规和其他要求的承诺提供证据。 5.1.1管理承诺包括以下方面： a）建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺； b）确保满足顾客要求，不断增强顾客满意的承诺； c）遵守与质量、环境因素、职业健康安全危险源有关的适用法律法规要求，以及应遵守的其他要求的承诺； d）防止人身伤害与健康损害，持续改进职业健康安全绩效的承诺； e）预防或降低环境污染的承诺。 5.1.2公司领导应通过以下活动实现其承诺： a）通过宣传、教育、培训等方式使全体员工认识到满足顾客要求和法律法规要求的重要性； b）制定管理方针并广为宣传，使员工理解，使社会认可； c）制定管理目标，并要求细化分解到部门和项目监理部，使全体员工都自觉为实现目标而努力； d）为管理体系有效运行和持续改进提供必要的资源； e）定期进行管理评审，评价管理体系适宜性、充分性和有效性，评价改进的需求和机会，包括方针、目标变更的需求。 5.2 以顾客和相关方为关注焦点 5.2.1以顾客为关注焦点 本公司的生存和发展依存于顾客，必须满足顾客现在的和将来的要求，并争取超越顾客的期望。 5.2.2 环境因素识别、评价和控制 本公司建立并实施《环境因素识别、评价与控制程序》，通过对与工程监理服务有关的重要环境因素的控制，有效地预防环境污染。 5.2.3 危险源辨识、风险评价和危险源控制 本公司建立并实施《危险源辨识、风险评价和控制程序》，通过对工程监理服务有关的职业健康安全重大危险源的控制，有效地控制职业健康安全风险，减少施工监理现场人员的生命及财产损失。 5.2.4 法律法规及其他要求 各部门负责收集、识别、评价与本部门业务相关的法律法规，并传递给质量与安全监督部，质量与安全监督部编制公司的《法律、法规及其他要求清单》。 5.3 质量、环境和职业健康安全管理方针（4.2） 总经理以质量、环境、职业健康三体系为基础，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，制定质量、环境和职业健康安全管理方针并形成文件，同时应确保质量、环境和职业健康安全管理方针的贯彻执行。 5.3.1公司质量、环境和职业健康安全管理方针： 严格管理 优质服务 遵章守法 安全为天 节能减污 关注健康 以人为本 追求卓越 5.3.2 质量方针体现了公司质量管理的宗旨，是企业对满足顾客的期望以及对满足法律法规要求和持续改进质量管理体系有效性做出的承诺； 5.3.3 环境、职业健康安全方针是对环境、职业健康安全管理体系的持续改进、污染预防、安全管理以及对遵守有关环境职业健康安全法律法规和其他要求的承诺； 5.3.4 提供建立和评审质量、环境和职业健康安全管理目标的框架； 5.3.5 将质量方针和顾客需求及环境、职业健康安全方针传达到全体职工和相关方，通过培训、考核及内部管理体系审核、管理评审等，确保质量方针、环境、职业健康安全方针被广大员工和相关方所理解，并认真贯彻执行。 5.3.6 形成文件，付诸实施，并予以保持； 5.3.7 配备必要的资源，以满足质量环境职业健康安全一体化管理体系有效运行和持续改进的需要。 5.3.8 总经理亲自主持管理评审，以确保公司一体化管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。 5.4 策划（4.3） 5.4.1 质量、环境、职业健康安全目标 a) 总经理负责制定公司总体质量、环境、职业健康安全目标，公司有关部门根据总体目标建立部门质量、环境、职业健康安全目标，实现目标而进行的相关活动能受到充分的控制。 b) 质量、环境、职业健康安全目标建立在公司质量、环境、职业健康安全方针的基础上，在质量、环境、职业健康安全方针给定的框架内制定。质量、环境、职业健康安全目标应可以测量，经过努力可以实现。 c) 质量、环境、职业健康安全目标的内容涉及监理服务的具体特性及满足服务要求和持续改进的承诺。 质量、环境、职业健康安全目标 1. 质量目标：监理工程一次验收合格率达到100%，合同履约率达到100%，顾客满意度达到满意。 2. 环境目标：确保本企业工作环境达到国家环保要求，做好与相关方的沟通，美化、净化周边环境。 3. 职业健康安全目标：杜绝监理人员重大人身伤害事故，加强员工劳动安全保护，轻伤率不超过1起/年。 各部门建立的目标： 技术部 质量、进度、投资--三控实现率不小于95%。 综合部 人事档案建立覆盖率：100%. ?经营部 合同评审及时率：100%。 安环部 管理覆盖率达100%， 轻伤率控制在1起/年。 5.4.2 质量、环境、职业健康安全管理体系策划 公司董事长组织公司管理层对质量、环境、职业健康安全管理体系进行策划，并不断完善质量、环境、职业健康安全管理体系，确保实施并实现公司的质量、环境、职业健康安全方针和公司的质量、环境、职业健康安全目标及本《手册》4.1条款的要求。 a）确定管理体系所需过程以及公司如何应用这些过程； b）为确保过程运用和控制有效，还要确定所需的准则和应用方法； c）对环境因素进行识别、评价，确定重大环境因素控制措施； d）对职业健康安全危险源辨识、评价，确定重大危险因素控制措施； e）确定并提供所需的资源； f）监测和分析体系运行的有效性； g）管理体系变更策划时，保持其运行的连续性和完整性。 5.4.3 环境因素 公司制定《环境因素识别与评价管理程序》，对能够控制及可望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，并确定、更新重要环境因素，确保重要环境因素得到有效控制。 安环部负责组织各部门进行环境因素的识别、登记、汇总、评价工作，建立公司《环境因素清单》，报管理者代表审批后下发各部门、项目部实施。 公司综合部、项目部负责根据公司《环境因素清单》，建立所在地的《重要环境因素清单》，经部门负责人审核后，将结果报公司技术部。 公司安环部负责公司《环境因素清单》及各部门、项目部《重要环境因素清单》的更新工作。 在识别环境因素和环境影响时应考虑以下几个方面： 1) 环境因素的识别范围应覆盖公司范围内及监理过程中的各个方面，包括相关方活动对环境产生的影响。 2) 环境因素的识别应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。 3) 环境因素识别时应考虑的类型有： a.向大气的排放； b.向水体的排放； c.向土地的排放； d.原材料和自然资源的使用； e.能源使用； f.能量释放（如热、辐射、振动等）； g.废物和副产品。 h.物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。 4）与组织的活动、产品和服务有关的因素应考虑： a.设计和开发； b.制造过程； c.包装和运输； d.合同方和供方的环境绩效和操作方式； e.废物管理； f.原材料和自然资源的获取和分配； g.产品的分销、使用和报废； h.野生环境和生物多样性。 5) 环境因素评价时应考虑对环境影响的规模、范围，发生的频次、社会关注程度、法律、法规的符合性及资源消耗等。 在法律、法规变更或追加、更新及新监理项目或相关方要求等情况发生时应适时对环境因素进行评价和更新。 重要环境因素的管理 对登记在《重要环境因素清单》中的重要环境因素应在“环境目标、指标和管理方案”中作为具体实施计划加以控制，或通过制定相应的环境管理程序的方式加以控制。对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的控制计划。 总经理通过管理评审掌握公司重要环境因素实施预防控制的状态，组织拟定持续改进的措施，确保环境目标和指标的实现，并符合国家和地方环保等部门的要求。 5.4.4 对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划 5.4.4 .1公司制定并实施《危险源辩识、风险评价和控制程序》，以对公司范围内的所有重要危险因素有清晰的认识和总的评价，并使公司能够持续的识别、评价和控制职业健康安全风险。 5.4.4 .2公司安环部负责组织各部门及项目部进行危险源辩识、风险评价和风险控制的策划，制定公司《危险源辩识/风险评价表》。 5.4.4 .3各部门、各项目部根据各自情况，参照公司《危险源辩识/风险评价表》填写本部门的《重要危险因素清单》，制定《职业健康安全目标管理方案》，由部门负责人审批后报公司安环部。 公司存在的危险源的地方可考虑以下几个方面： a.常规与非常规的活动； b.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； c.人的行为、能力和其他人为因素； d.已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源； e.在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； f.由公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； g.公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； h.管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； i.所有与风险评价和实施重要风险控制措施相关的适用法律法规义务； j.对工作区域、过程、工器具及仪器、设备、操作程序和工作组织的设计，包括对人的能力的适应性。 5.4.4 .5 进行危险源辩识和风险评价的方法，见《危险源辩识、风险评价和控制程序》 5.4.4 .6 在法律、法规和其他要求变更时，应对危险源重新进行评价。 5.4.4 .7公司技术部负责组织各部门及项目部每年重新评审危险源和确定重要危险因素及相应措施的更新工作。危险源评价及更新结果应提交管理评审。 5.4.4 .8公司通过管理评审掌握公司对重要危险因素，实施预防控制的状况,组织拟定持续改进的措施,确保职业健康安全目标的实现,并使其符合国家、地方和行业部门的相关要求。 5.4.5 法律、法规与其他要求 公司制定并执行《法律法规及其它要求管理程序》，建立获得最新的法律、法规和其他要求的渠道，确保公司范围内及施工监理过程中所有活动符合法律、法规和其他要求。 公司安环部负责收集最新版本的法律、法规和其他要求，并进行选择和确认其适用性，建立并及时更新《法律、法规和其他要求清单》，经管理者代表确认后由公司办公网络发至各单位。技术部保存法律、法规和其他要求的原件。当上述外来文件更新或追加时，应及时更新《法律、法规和其他要求清单》，将新内容发至相关部门及项目部，并对旧的文件做相应的标识，具体执行《文件和记录控制程序》。 公司相关部门应随时关注国家、地方及各级管理部门的法律、法规和其他要求的变化，获取最新版本，并及时传递给技术部。 各部及项目部按照相关法律、法规和其他要求，实施对各种管理活动的控制，技术部负责对各部及项目部的执行情况进行检查确认。 5.4.6 管理方案 环境和职业健康安全管理方案是实现环境和职业健康安全目标和指标的保证，是公司实现环境和职业健康安全方针的关键。 1）安环部负责组织制定公司的管理方案，规定实现目标和指标有关的活动，确定执行部门与实施时间表，并实施监督、检查、考核； 2）综合部对技术部提出年度贯标实施计划和管理方案的费用列入年度财务计划之中。 3）各相关部门各项目部负责制定各自的管理方案，并经部门负责人批准； 4）管理者代表负责审核公司的管理方案实施计划； 5）总经理负责批准公司的管理方案实施计划。 管理方案的内容见《管理方案》 5.5 资源、作用、职责、权限与沟通 公司领导层根据公司业务的需要，确定了公司的组织机构及关键岗位人员职责权限，并以书面形式下发相关部门，公司各部门及各岗位人员按规定的职责分工认真履行。 5.5.1 资源、作用、职责和权限 质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配表见附录二 董事长： 1、董事长为公司最高管理者，对公司质量、环境、职业健康安全管理工作全面负责，是公司质量、环境、职业健康安全管理的第一责任人；认真贯彻执行党和国家的各项方针、政策、法律、法规，制定公司的质量、环境、职业健康安全管理方针和质量、环境、职业健康安全管理目标，确保在组织的相关职能和层次上建立质量、环境、职业健康安全管理目标，并向员工传达满足顾客要求的重要性。 2、确定组织机构，组织制定公司近远期发展规划，提出年度经营目标。 3、主持制定公司质量、环境、职业健康安全管理方针和目标、指标和管理方案，批准发布《管理手册》和《程序文件》； 4、确保质量、环境、职业健康安全管理体系各环节所需的资源提供。 5、负责确定各岗位人员能力要求及培训计划的审批。 6、负责任命管理者代表和项目总监理工程师，负责批准员工晋升、聘任和解聘。 7、对重大标书、合同进行评审，审定、签发公司对外经营合同、协议，确保其圆满履行。 8、努力做好员工的思想政治工作，关心群众生活，充分调动全体员工的主观能动性，为创建一流企业努力拼搏。 9、主持管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性、有效性； 总经理兼管理者代表 1、负责建立、实施保持、并持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，保证其持续有效运行，负责向最高管理者报告质量体系运行情况和提出任何改进的建议。 2、负责促进提高全体员工形成满足顾客要求的意识。 3、定期对各项目部工作进行质量检查，掌握监理工作动态和质量体系运行情况，发现问题及时解决。 4、负责选定审核组长及审核员，审批内审计划并按计划组织实施。 5、负责质量、环境、职业健康安全管理体系文件的控制，负责《管理手册》、《程序文件》的审核和组织编写、修改质量、环境、职业健康安全管理体系文件，并及时向最高管理者报告； 6、代表公司就管理体系有关事宜协调与外部各方的业务联络工作。 7、负责体系运行有关事宜的外部联系； 8、负责组织质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核；负责组织管理评审，组织实施纠正、预防措施及验证； 9、负责公司内部质量、环境、健康安全的监督检查，对各部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行效果进行监视测量和考核。 副总经理 1、协助管理者代表实施质量、环境、职业健康安全管理方针和目标，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行； 2、协助管理者代表做好质量、环境、职业健康安全管理体系的运行工作； 3、全面负责公司的日常经营管理工作。 4、落实公司会议决定，实现公司确定的工作目标和战略目标。 5、负责拟定公司的整体发展规划。 6、负责制定公司年度工作计划，并监督实施。 7、负责完善公司各项规章制度。 8、负责市场开拓，组织实施并完成公司年度经营目标。 9、负责各项业务的外联工作。 10、对下属人员进行业务指导和工作考核。 11、负责组织有关部门宣传企业形象，收集整理市场信息。 12、负责处理顾客投诉和顾客满意度调查信息的处置。 13、协调、激励各个部门的工作，确保公司健康、稳定、持续发展。 总工程师 1、协助总经理实施质量、环境、职业健康安全管理方针和目标，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行； 2、全面负责公司的日常技术管理工作。 3、落实公司会议决定，实现公司确定的工作目标和战略目标。 4、负责组织《监理大纲》的编制工作。 5、负责对合同的评审，关注顾客的需求，对合同的实施情况进行监督管理。 6、负责对分管的各项目部的资源提供。负责对分管的各项目部的基础设施及工作环境进行管理。 7、负责对分管项目部的服务质量进行监督管理，对潜在的不合格及早采取相应的预防措施；处理服务过程中发生的不合格，组织分析不合格的原因，并及时采取相应的纠正措施。 8、负责监督管理分管项目管理部的监视和测量工作。 9、负责对分管项目部的顾客财产、产品标识和可追溯性等方面的工作进行监督管理。 技术部： 1、负责公司技术管理工作，制定有关技术管理制度，组织贯彻执行各级政府颁布的有关建设工程的法律、法规、规程和技术标准； 2、组织编制大型、复杂、重点工程项目的《监理大纲》，参与重大项目的投标组织工作； 3、审核批准项目部报送的《监理规划》，并监督其认真执行； 4、负责组织对公司监理技术人员进行监理理论研究，推广应用新技术、新工艺、新材料，实现监理工作的规范化、标准化和科学化； 5、审核各项目部报送的技术资料，签署竣工验收及质量评估报告； 6、负责组织对公司监理项目部的质量行为和安全监理、建筑节能等工作的检查、汇总、评价； 7、负责公司年度技术工作总结，评价技术管理工作的成绩及不足，提出下一年度的技术工作计划； 8、协助总工程师做好日常工作并负责总工程师交办的其它技术工作。 9、配合总经理确定公司的发展目标和经营目标。 综合部： 1、负责编制和修改《管理手册》、《程序文件》和《作业文件》，负责有关体系文件和技术规范、标准类文件的管理。 2、负责内部审核实施。 3、负责管理评审的具体工作。 4、负责管理公司的监测设备。 5、为公司的技术管理（包括质量、安全、环境管理）提供支持。 6、负责公司办公室行政事务及接待顾客的来访和电讯转达事宜，负责公司办公室的基础设施、工作环境的综合管理（包括安全、保卫、保密等）。 7、办理公司有关证照的工商年检及资质和人员资格申报、复检工作。 8、负责机动车辆的管理，保证日常工作用车。 9、负责固定资产管理、办公、福利和劳保用品的购置、发放。 10、负责公司资料归档管理工作： 1）负责报刊杂志的订阅；负责文件、资料打印、复印、发放和上报等工作；负责外来文件的收发、传递，做好文档管理。 2）负责起草公司有关文件报告、工作计划、年度总结材料等工作。 11、负责公司的人事管理工作： 1）负责公司所有的人事及人事档案的管理。 2) 负责管理体系标准培训以及公司员工培训计划的制定并组织实施，保持员工教育、培训、技能、经验的记录，制定员工岗位能力要求。 经营部职责 1、贯彻公司经营方针，及时掌握市场信息，宣传公司的质量、环境、职业健康安全管理方针，与业主进行良好的沟通。 2、负责了解业主期望和需求，组织对合同的评审。 3、负责公司的投标工作和合同的签定。 4、组织对顾客反馈的顾客满意度的信息进行收集整理，进行综合汇总分析，对顾客满意程度进行评价。 5、负责工程经营核算。 项目部： 1、 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2、 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3、 审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4、 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。 5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6、审定施工单位呈请报验的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等内容； 7、审核签署承包单位申请、支付证书和竣工结算； 8、主持或参与工程质量事故的调查，调解建设单位与施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期，审查处理工程变更； 9、组织编写并签发监理月报，监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作。 安环部： 1、贯彻落实质量、环境、职业健康安全管理标准，做好质量、环境、职业健康安全管理体系策划具体工作； 2、全面负责公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理工作，制定内部行政管理制度，并组织落实。 3、将总经理确定的质量、环境、职业健康安全管理职责权限及所要开展的活动明确到各级领导及各职能部门、项目部，并进行监督检查。 4、协助总经理和管理者代表安排内审及管理评审工作，编制管理评审及内部审核计划、内审报告等。 5、负责对内审、管理评审纠正预防措施实施情况验证，并进行数据分析，持续改进。 6、负责公司适用的法律法规及行业标准要求的收集和合规性评价。 7、负责组织进行公司环境因素和危险源识别和评价，以及管理方案的制定和跟踪落实工作。 8、负责应急预案的制定以及消防演习等活动的组织和建立。 公司各部门共同职责 1、认真传达贯彻执行公司的方针、目标，依据公司目标制定各部门的目标，并定期检查目标实现情况； 2、文件管理 建立各部门的文件控制清单，包括体系文件、法律法规文件、规范标准图纸等技术文件，以及与质量、环境、职业健康安全有关的管理文件，都应分类建立清单；建立文件收发、借阅和传阅登记；妥善保管各类文件； 3、记录管理 各部门应及时整理有关记录，包括管理体系运行记录。对记录要给予标识并妥善保管； 4、落实各部门管理职责，以及各岗位人员的岗位职责，要形成文件； 5、各部门负责环境因素识别、评价、更新和控制措施制定、实施，综合部编制管理方案和应急预案； 6、各部门负责职业健康安全危险源辨识、评价、更新和监理控制措施的制定和实施，综合部编制管理方案和应急预案； 7、加强沟通和信息交流； 8、各部门都要定期或不定期进行自我检查，内容包括目标实现情况，监理服务质量、环境及职业健康安全绩效、各岗位履职情况等。把检查情况进行数据分析，找出改进的方向实施改进。检查和分析的结果要保存记录； 9、内、外审核和工作检查（包括自查和公司、部门的检查）发现的不符合、事件、事故，应制定纠正和预防措施并实施，实施结果应验证。需要时对这些措施进行评审和修订。 5.5.2管理者代表 董事长在领导层中指定一名管理人员做为质量、环境、职业健康安全 5.5.3 为确保管理体系有效运行，公司建立了沟通过程和渠道，促进公司内的信息沟通。 沟通的范围 沟通应在领导与员工之间、部门之间、各层次之间全方位进行，“横向到边，纵向到底”。 沟通内容 a）管理体系有效运行和改进的信息； b）有关监理服务的信息，包括顾客和其他相关方赞扬、报怨和投诉； c）有关环境和职业健康安全绩效信息，变更信息； d）有关资源配置的信息； e）员工参与职业健康安全事务以及协商方面的信息； f）法律法规更新信息； g）不符合、事件、事故信息； h）外来信息的内部交流； i）其他与质量、环境和职业健康安全有关的信息。 沟通方式可以是文件、信函、电话、会议、媒体等。 5.5.4 公司员工都应适当参与以下工作： a）关注和适当参与危险源和环境因素识别，评价控制措施的适宜性； b）需要时参与事件调查，对影响员工的职业健康安全条件和变更进行协商； c）职业健康安全方针和目标的制定和评审； d）对职业健康安全事务（如安全管理、安全防护措施、劳动保护、违章指挥、工作环境、危险因素控制等）发表意见，提出合理化建议，与领导和相关部门协商。 环境和职业健康安全信息应在公司内、外进行沟通与协商。 a）内部沟通详见本手册5.5.3； b）对外部相关方应在以下方面进行充分的沟通与协商： ·公司管理方针向外宣传，使相关方了解公司的宗旨； ·通过相关方获取法律法规和其他要求，以及法规的变化； ·公司应急准备与响应的安排与相关方沟通和协商，获得他们支持； ·环境因素和危险源信息以及监测结果的信息与相关方沟通，包括这些环境因素和危险源可能会影响到邻居的信息； ·经常征求相关方对公司或项目监理部环境因素和危险源管理的要求和意见、建议； ·随时关注邻居或其他相关方（如材料供方）带来的新的环境因素和危险源，将公司的管理体系要求与他们沟通协商，使其自觉满足这些要求； ·危险源变更时与外部相关方沟通； c）沟通与协商的方式可以是报告、会议（包括座谈会）、专访或回访、电话、信函等。 公司技术部和各项目监理部负责就环境和职业健康安全管理的信息与外部协商与沟通。 5.6 管理评审（4.6） 5.6.1 总则 公司编制年度管理评审计划，按规定时间（间隔不超12个月）组织管理评审，至少每年一次（必要时可增加数次）。 董事长主持召开管理评审,评价公司的质量、环境、职业健康安全管理体系(包括质量、环境、职业健康安全管理方针和目标)改进的机会和变更的需要,以确保质量体系持续的适宜性、充分性、有效性和效率。 5.6.2 评审输入 管理评审输入一般包括： a）审核结果和合规性评价的结果； b）顾客(业主)反馈(包括顾客满意度测量结果)，及反馈的重要信息，包括投诉、抱怨； c）监理服务过程的业绩和监理服务质量趋势，重大质量事故处理过程； d）质量、环境、职业健康安全管理方针、目标以及纠正和预防措施的实施情况； e）管理评审所确定的跟踪措施的执行情况， f）可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系的内外环境变化（如机构、职责的调整、法律法规的变化等）； g）对改进的建议。 管理者代表负责对上述输入内容的记录、文件进行收集整理的组织工作；各相关责任部门、项目部将应输入的信息、情况、记录等报综合部进行整理，由综合部报管理者代表。 5.6.3 评审输出 管理评审输出反映对以上输入进行分析评价的结果： a) 质量、环境、职业健康安全管理体系的相应文件是否有修正的需要； b) 质量、环境、职业健康安全管理方针、目标是否正在实现，是否需要更新； c) 与顾客要求相关的监理服务过程有效性的改进； d)质量、环境、职业健康安全管理体系各项活动，配备的资源是否适宜； e) 对体系的持续适宜性、充分性和有效性的总体评价； 5.6.4 综合部对管理评审决议的执行情况及其结果予以验证,并及时向最高管理者、管理者代表报告。在公司年度管理评审会议上，管理者代表报告上一年度管理评审决议执行情况。 5.6.5综合部对管理评审计划、评审报告、验证记录等文件资料予以收集保存，在年终时按《文件和记录控制程序》要求整理归档。 6 资源管理 资源是公司建立质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程，进而实现本公司质量、环境、职业健康安全管理方针和质量、环境、职业健康安全管理目标的必要条件。资源包括：人力资源、基础设施、工作环境和信息等。 6.1 资源的提供 资源提供是公司领导的管理职责。 资源是实施和改进管理体系、实现方针和目标、满足顾客要求和法律法规要求的保障。 资源管理是动态的，除了持续满足顾客要求的变化需要，还要满足环境条件和危险源的变更、公司管理体系活动的变更、计划的变更的需求。 资源也包括外部提供的，只要对公司管理体系活动产生影响的，都应进行有效管理。 资源包括人力资源、基础设施和工作环境。 6.2 人力资源 6.2.1 综合部编制各部门和监理服务相关岗位人员的《岗位职责及任职要求》，明确每一个岗位工作人员教育、培训、经验及技能的具体要求，经总经理审批后作为人员招聘、安排、培养和考评的主要依据，确保各部门和监理服务人员能够胜任。 6.2.2能力、培训和意识（ 综合部根据各岗位人员的基本能力要求（包括新调入或招聘的监理人员）及各部门提出的员工培训需求；提供培训或其他措施以满足这些需求。 培训计划及培训的实施 a)每年初技术部根据公司发展方向，制定年度的培训计划，经总经理批准后下发各部门，并督促各部门按计划执行，确保影响监理服务工作符合性的人员都经过相应的培训和教育，具备所从事工作必须的能力（资格），同时意识到每一个岗位对于实现质量、环境、职业健康安全管理目标的重要性，应积极寻求工作质量的改进，为公司的持续发展做出贡献。 b)每次培训需填写《培训登记表》，培训后将《培训签到表》、《培训登记表》及相应试卷等送交综合部，综合部保持员工的教育、培训、技能和经验的适当记录。并将相应记录存档。 c)计划外培训由相关部门提出，经总经理批准后，由综合部组织实施。 培训考核 综合部组织相关部门采用考试、考核等不同方式对培训效果进行评估，并留存记录，以便更好的制定下年度培训计划，开展培训工作。 各部门（项目部）不断汇集各方面反馈的信息，提供适宜的贮存环境，分类整理存放，制成索引，便于相关部门调阅，并确保已获信息的完整性和可用性。 6.3 基础设施 6.3.1 各项目部,根据工程项目类别、规模、技术复杂程度，工程项目所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，提出配备满足监理工作需要的常规检测设备、器具、计算机、通讯等基础设施的要求，经公司总工程师批准后配置。 6.3.2各项目部在监理工作中，对项目部的基础设施进行维护管理。综合部对各项目部基础设施的使用、维护进行监督管理。 6.3.3公司各部门根据工作的需要提出基础设施的配置要求，经公司领导审批后，分别由技术部、综合部提供；各部门对办公、交通、通讯、生活等基础设施进行维护；综合部对机关各部门的基础设施的使用、维护统一进行管理。 6.4 工作环境 6.4.1公司对工作环境中的各要素进行识别、确认和管理，并提供符合要求的工作环境，包括：物理的、环境的和其它因素，如噪音、温度、湿度、照明或天气等，保证各级人员的身心健康及对工作环境的要求得到满足，从而使工程质量符合要求。 6.4.2 总体环境 安环部负责总体牵头把关。各项目部负责本部工作环境卫生的监督检查。各部门负责保持各自办公室的环境卫生。公司办公室环境卫生由综合部负责监督检查。每个员工都有责任创造和谐、舒适的工作环境。 6.4.3 施工环境 1）施工现场扬尘、垃圾、污水排放监控管理，由各项目部按《项目监理实施细则》中质量、环境、职业健康安全管理运行机制中规定程序要求执行； 2） 项目部负责提供涉及安全防护和环境保护的设备、设施和用品； 3）各项目部的监理人员要穿戴安全防护用品，使用安全防护设施，符合劳动法规的要求； 4）创造良好的工作环境，努力提高工作效率。安环部负责组织对各项目部施工环境状况的监督检查。 6.4.4现场监视和测量设备的放置环境，由项目部分别进行管理，应符合有关规定，具体执行《监视和测量设备控制程序》。 7 产品（服务）实现 产品实现是产品形成并交付给顾客的全过程，它包括策划、设计、采购、生产直至交付，以及交付后的服务一系列活动。 公司的产品是监理服务、产品实现过程就是工程项目监理全过程，它包括策划、项目监理过程、交付及交付后的服务。 7.1 产品（服务）实现的策划 对项目监理活动的策划是保证监理质量符合要求的重要手段，是管理过程重要组成部分，也是管理体系运行和审核的重要内容。它是将管理体系标准的通用要求转换为针对具体项目的具体管理要求。 7.1.1项目监理策划的职责 a）公司总工程师负责项目中标后对项目监理活动的策划，以确保管理体系在项目监理过程中有效运行，实现预期的目标。 公司技术部具体组织策划工作。策划应有项目监理部总监、总代以及其他专业监理工程师参加； b）策划的输出经整理后形成《监理规划》，《监理规划》由项目总监理工程师主持编制，总监签字后报公司技术部审核，经公司总工程师批准签字后实施。 公司技术部对《监理规划》中技术方面的问题提出指导意见，由项目监理部修改完善。 7.1.2 项目监理策划应包括的内容 监理策划（《监理规划》）的内容应至少包括以下几方面： a）《建设工程监理规范》规定的内容。 其中重点要对工程重点分部、关键过程、特殊过程、危险性较大的分部分项工程制定有效并可行的监理控制措施； b）目标应包括环境目标和职业健康安全目标，以及如何实现目标的方案和措施； c）确定监理过程的监督、检查的质量标准、检验计划、检验准则，必要时明确过程的见证点、待检点、旁站监控点； d）确定对重要环境因素的控制和对相关方重要环境因素施加影响的监理方法； e）确定对重大危险源及其变更的控制的监理措施； f）确定为监理服务符合要求提供证据所需的记录。 7.1.3策划文件（《监理规划》）的修改 目前，建筑业市场尚不规范，特别是工业建设项目“三边”现象普遍存在，工程开工时往往设计滞后、设备订货滞后、工艺流程不能确定，按《建设工程监理规范》要求开工前编制的《监理规划》不能满足其后监理活动的需要，因此当遇到如前所述情况时，对《监理规划》要适时予以修改，甚至可能修改几次。 a）在设计图纸基本到齐，工艺流程确定后，应对《监理规划》修改完善； b）可能因设计更改、材料更改、计划更改等引起监理活动更改，重大危险源和环境因素更改，也需要对《监理规划》进行修改； c）由项目总监理工程师主持修改，修改后的《监理规划》应报公司公司总工程师审核批准。 7.2与顾客有关的过程 与顾客有关的过程包括确定与产品有关的要求，评审与产品有关的要求，有效与顾客沟通三个方面。 7.2.1与产品有关的要求的确定 公司经营部负责了解和确认与产品有关的要求。 在签订合同前充分了解下列与产品有关的要求，才能通过满足这些要求使得顾客满意： a）顾客规定的要求：这是在招标文件或签约时明确规定的，比如业主明示的对质量的要求、对工期的要求、投资控制要求、合同价款和付款方式等； b）顾客虽然没有明示，但规定用途或预期用途隐含的要求，按常规惯例都应当满足的要求； c）适用的法律法规要求； d）公司认为必要附加的要求，如工程创优、市场竞争的要求等； e）交付后的服务要求（应在合同中明示）。 7.2.2 与产品（服务）有关要求的评审 进行评审（即合同评审）。评审应考虑以下方面： a）产品要求已经明确：在招标文件和合同协商时已明确； b）以前表述不一致或理解不一致的条款已解决：已有唯一解释的条款； c）公司在人力资源、资金能力、监测手段、技术管理和监理机构、监理措施等方面是否有能力满足已确定的与产品有关的要求，能确保业主满意； d）是否满足法律法规要求； e）若顾客要求没有形成文件时（如口头通知、电话告知等），公司在接受这些要求时应进行确认； f）如果工程发生变更，或产品要求发生变更，应及时修改合同文件，并应使相关部门和人员都及时了解变更情况。需要时进行修改合同的评审。 合同评审由公司经营部组织，相关领导和部门负责人参加，必要时拟任该项目总监理工程师参加。 合同评审要保存记录，参加评审人员要在记录上签字。 7.2.3 顾客沟通 与顾客(业主)进行有效沟通，是充分与准确了解顾客要求的前提，也是充分与准确掌握顾客对本公司的监理服务满意程度的有关信息的主要手段。因此，必须确保在服务提供之前、提供之中及提供之后与顾客进行有效沟通。 a）在监理服务提供前，向顾客传递本公司的监理服务信息，例如：通过广告、咨询、上网宣传等形式，使顾客(业主)能及时了解本公司愿意并有能力为顾客提供最优质的服务，让顾客满意。 b）在合同执行中，各部门、项目部通过工地例会等各种形式，不定期走访顾客等方式，了解并记录合同执行情况及顾客对服务的意见，包括投拆、抱怨、建议和满意度。各部门设专人解答顾客问询和咨询，收集顾客来信、来电和传真，及时了解顾客不断变化的要求，必要时对合同进行修订。对顾客反馈的有关信息尽快传递到公司相关部门、相关人员，对顾客的投拆、抱怨或建议及满意度按《纠正和预防控制程序》进行处理。 c）在合同执行完后，请顾客对我们的服务作一全面评价，并记录留存。由经营部组织相关部门进行服务回访，回访发现的问题，由各部门及时处理，确保顾客(业主)满意。 7.3 设计和开发(删减) 公司在服务过程中，依据相关的法律、法规、合同及由顾客直接委托设计单位完成的设计文件进行服务活动，不涉及“设计与开发”活动，故删减了GB/T19001-2008中“7.3，设计和开发”条款的要求。故予以删减。 7.4 采购过程控制 公司与服务质量相关的采购包括：检测计量器具、计算机、通讯设备及各种重要办公用品以及监视和测量装置、环境保护、职业健康安全防护用品，委托外界单位进行计量器具的检测，根据其重要程度采用不同的方法控制其质量，以确保符合规定要求。 7.4.1采购过程 根据对监理服务符合性的影响程度，采购的产品分为重要产品和一般产品两类： a）重要类产品：本公司监理过程中使用的监测设备和相关验评标准等； b）一般类产品：低值易耗品，如办公用品。 对重要产品采购前对供方要进行评价。评价的范围有： a）对供方的产品质量、信誉及质量体系状况进行评定； b）对比类似产品的历史使用情况或其他使用者的使用经验。 评价可采取现场实地考察、函调的方法进行。通过考核形成合格供方名录并按照程序的要求实施动态考核。各部门监视供货质量，发现问题及时反馈给供方,采取处理措施；对连续出现质量问题的供方,取消其合格供方的资格。每年对合格供方重新评价。 一般产品采购由采购人员货比三家，按性价比进行采购。 如需到供方现场进行验证的要求，要在采购合同中加以明确。 当公司需委托检测单位进行检测时，被委托的检测单位为公司的外委单位，属于公司的供方。检测单位符合监理规范和合同要求。外委单位的选定由管代批准，技术部根据组织对外委单位进行评价，评价选择应予以记录并形成合格供方名册。 公司所用的检测计量器具的采购必须确保符合国家和地方技术标准的要求。其采购和使用管理的实施由技术部负责，采购由总经理批准。 7.4.2采购信息 a)各部门所需的规范、标准、图样、规程、检测设备、计算机等重要办公用品，由各部门提出需用计划。 b)各部门、根据各自分工制定相应的采购计划，报主管领导审查批准后，交由综合部实施采购。 c)采购信息包括：采购产品名称、规格型号、性能要求、精度要求、到货日期等各项内容。 d）在选择检测单位时，应明确对该单位的有关要求，包括： （1）对该单位的工作程序、过程和设备的要求。 （2）对该单位的资质和人员资格的要求 （3）对该单位的质量管理体系的要求。 7.4.3采购物资的验证与管理 a）检测设备购买回来后，应按照购买信息的要求对其进行验证，当不符合要求时，应及时作退货处理。验证必须有记录，与台帐一起保存。 b）外委试验报告由项目专业监理工程师进行验证，如有必要或建设单位提出可对外委试验室的试验过程和结果进行现场验证。 c）确定外委单位后，技术部负责对该单位所提供的服务进行检查、验证，并保存检查、验证记录。经营部应及时收集对外委单位的有关检查验证信息，作为复评依据。 检测设备发放和借用应办理发放、借用手续； d）技术资料由技术部负责验收登记，发放和借阅应办理手续； e）办公设备和劳保用品由综合部负责验收、登记、发放，应办理手续。 7.5 服务提供 公司根据质量、环境、职业健康安全三体系标准、《建设工程监理规范》及其它要求对我公司提供的服务进行控制。 7.5.1 服务提供的控制 a)根据顾客的要求和公司确定的附加条件，各项目部制定出明确的、可测量的质量、环境、职业健康安全目标。 b)各项目部按合同、建设工程监理规范以及与专业工程相关的规范标准、设计文件，编制监理规划、审核批准的施工组织设计，编制监理实施细则，并按公司的监理服务流程实施监理服务。 c)综合部为各项目部配备适宜的设备，如通讯设备、计算机和配套的软件系统等，各使用单位进行适当的维护。 d)综合部对各项目部实施的监理服务质量进行监视和测量，各项目总监理工程师对其管理人员的工作质量进行监视和测量。 e)组织应按合同或法规要求，当监理工作结束时，应向顾客提交与监理结果有关的文件和资料，监理应交文件和材料还包括最终的监理工作总结。 7.5.2服务提供过程的确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，组织应对任何这样的过程实施确认。公司监理过程中的旁站监理是一个特殊的过程，此过程内容包括： a)过程的确认是依据相关标准、规范、和监理文件； b)相关的过程产品的检测仪器是经过法定计量单位鉴定合格的，并在鉴定周期内； c)对监理人员进行资格确认； d)对工程的整个监理活动按规定保存监理记录。并按要求归档； e）对监理服务过程（管理体系过程）自我检查并及时改进。 7.5.3 标识和可追溯性 a)组织应确保在监理服务过程中，对产生的文件和资料以及平行检验抽取的试样具有识别和记录的唯一标识，并具有可追溯性。 b)标识应清晰，醒目，实用，有效，不影响文件、资料和试样的质量，在规定的使用和保存期内不应消失或模糊不清，在交接或搬运过程中保证标识与实体相一致。 c)项目部技术资料是监理工程的标识，具有唯一性。 监理文件和资料标识的内容和方式 a.）文件名称、编号 b.）工程项目名称，监理专用章 c.）各级人员签认齐全 d.）试样的标识应在其实体粘贴或悬挂标签。 标签的内容应包括： a）工程项目名称 b）试样的名称的数量 c）采样的时间、部位 d）采样人，见证人等 设备标识： a）设备名称、规格、性能指标用铭牌标识 b）设备使用状态用记录形式确定 各项目部根据工程监理服务的需要，规定监理人员及办公地点的标识方法。 公司综合部对公司采购产品进行标识。 7.5.4 顾客财产 a)各项目部对顾客按委托监理合同约定而提供的设计文件、勘察资料、办公、交通、通讯、生活设施及检测仪器和设备等，应进行识别并妥善保管和使用，并应在监理工作完成后移交顾客。 b)对顾客提供的检测仪器和设备等应进行验证或验收，对检查验收合格者进行登记，建帐，并在其本身或随行资料或产品标签上做相应标识，按规定进行适当的保管和维护，在维护、存放和使用过程中发现顾客提供的检测仪器和设备等有异常现象，不得直接处理，应同顾客商定解决办法后再做进一步的处理和记录。 c)对顾客的知识产权需进行保密控制，未经顾客允许，不得向外界泄露。 7.5.5产品防护 为确保监理服务在内部处理和交付到顾客期间内，对监理的符合性进行有效的保护，规定了监理服务文件、资料的标识、移交、贮存和保护等的控制方法。执行《文件、记录控制程序》 ７.５.６ 运行控制是指对已辨识的危险源和因变更产生的新的危险源实施控制措施的活动的控制。是职业健康安全管理体系最重要的要素之一。 运行控制的目的是管理和控制风险，使其降低至可承受程度，同时满足法规要求和方针、目标要求。 运行控制的重点是项目监理部。 公司安环部负责管理运行控制。应指导、监督、检查各项目监理部的运行控制的以下活动： a）针对工程现场重大危险源和典型的风险作业逐一制定适宜的（可靠的、可行的、符合法规要求的）安全监理实施细则和监理措施，并坚决依法实施监理，避免或减少人身伤害和健康损害。 工程现场典型的危险源通常有： ·高处作业坠落； ·物体打击伤害； ·机械伤害； ·触电； ·火灾； ·坍塌； ·危险化学品引起的爆炸、中毒； ·职业病伤害等。 b）监理实施细则、监理方法中应明确规定运行准则，防止偏离方针和目标。这些准则通常包括： ·法律法规要求； ·各类安全技术规范要求； ·安全作业指导文件以及安全交底； ·检查验收标准等。 c）关注变更管理 当组织机构、人员、环境条件、计划、工艺、材料等发生变化时，应对可能出现的新的危险源和风险作业制定并实施变更的控制措施。 项目监理部应对运行控制活动保留记录。 公司安环部对项目监理部运行控制情况的指导、检查工作也应保留记录。 7.5.7 运行控制是指对已识别、策划所确定的重要环境因素实施管理活动的控制。其目的是避免或降低环境污染、满足法规要求和方针目标要求。 运行控制的重点在项目监理部。 公司安环部负责公司本部的运行控制，负责对各项目监理部运行控制以下工作的指导、检查与监督。 a）针对工程现场重要环境因素分别制定控制措施，对本部的环境因素实施控制，对相关方的环境因素施加影响。 施加影响的方法可以以环境监理实施细则的方式，或其他方式（如监理通知、工程例会等）。 工程现场典型的环境因素通常有： ·污水排放； ·固体废弃物排放（包括有毒有害废弃物）； ·扬尘和有毒有害气体排放； ·噪声排放； ·火灾、爆炸； ·危险化学品泄漏； ·能源和资源消耗等。 b）环境因素监理实施细则和其他管理措施要确定运行准则，防止偏离方针和目标。通常有以下准则： ·适用的法律法规要求和其他要求； ·项目所在地环境条件（是否在敏感区，是否靠近居民区，是否靠近农田、江、河、水库、森林等）的要求； ·相关的环境或文明卫生管理文件的要求等。 c）项目监理部应将对现场环境监理的要求通报给业主、施工承包单位和其他相关方（如材料供应商等），对其施加影响。 项目监理部应对环境因素控制和施加影响的活动保留记录； 公司安环部应将环境因素管理、检查、指导的活动保留记录。 7.5.8 应急准备和响应是指预先识别潜在的紧急情况，制定应急措施（应急预案），预防或减少随之产生的环境影响或伤害。在紧急情况发生后能立即做出响应，实施应急预案。 公司安环部负责公司应急准备与响应预案的制定与实施。 各项目监理部负责各自应急准备与响应预案的制定与实施，公司安环部对其进行指导、检查。 应分别编制环境事故事件应急预案和职业健康安全应急预案，并应分别按潜在的紧急情况逐一编制应急和救援措施，如： 环境方面应就火灾、爆炸、危险化学品泄漏等分别制定措施； 职业健康安全方面就停电、触电、烧伤、中毒、人体伤害等分别制定措施。 应急预案应包括如下内容： a）可能发生的事故的性质和后果； b）应急计划或措施，包括报告的程序； c）异常紧急情况发生时的应对措施。异常情况指火灾、爆炸、设备事故和人身事故、有毒有害介质泄漏等； d）应急组织机构及职责，联系方式； e）应急设备设施； f）外部支援与沟通，包括消防、医院等； g）救援工作程序，包括疏散措施和保护现场、施救等； h）如何减少后续的次生事故或影响。 紧急情况或事故发生后应立即做出响应（实施应急预案），防止和减少其后发生有害的环境影响或职业健康安全的不良后果。 应急准备和响应措施或预案应定期评审，必要时进行修订。应急准备和响应必要时应进行演练，并保存演练记录。 7.6监视和测量设备的控制（ 7.6.1组织应根据监理工程的专业特点选择适用的监视和测量设备。 7.6.2 技术部、项目部分别建立监视和测量设备台帐，对其中的监测设备按规定送检或自行校准，对校准状态进行标识，并保存好校准记录。当需自行校准时，应按相关标准或规范所规定的过程，周期、方法、验收准则进行校对和验收。 7.6.3 所有的监视和测量设备经检定（或校准）合格后才能使用，并确保其在有效期内使用，并保证测量精度且与要求的测量的能力一致。 7.6.4 调整监测设备时，应防止可能使测量结果失效的调整。 7.6.5 确保监测设备在适宜的环境下使用或校准，以保证监测结果的有效性。 7.6.6 做好监测设备的日常维护，确保在搬运、贮存、防护期间，其准确度和适宜性保持完好。 7.6.7 监测设备偏离校准状态时，项目部报告并会同技术部评定已检测和试验结果的有效性，确定需要重新监测的范围并重新进行监测，或采取其他适宜的措施并跟踪记录其执行结果。 7.6.8 项目部对用于测量和监控规定要求的软件，在使用前应予以确认并保存相关的记录。 8检查、 测量、分析和改进 8.1 总则 公司通过对以下方面的检查和监测进行自我监督，不断完善管理体系过程，利用数据分析评价管理体系的有效性，实施持续改进： a）监理服务的符合性（服务质量是否满足要求）； b）管理体系过程的符合性，它包括： ·方针和目标的满足程度； ·环境绩效和职业健康安全绩效； ·环境因素和职业健康安全危险源控制措施的有效性； ·法律法规的符合性等。 8.2 监视和测量（ 8.2.1 顾客满意 公司领导及各部门通过对顾客或相关方进行走访、问卷调查、工地例会、媒体宣传、工程文件、通知、通报等渠道获取顾客满意信息。 a）各部门、项目部负责收集正在实施监理的工程项目的顾客满意度的信息，做为对质量、环境、职业健康安全管理体系业绩的一种测量。 b）每年年底前，由经营部定期组织各部门向本公司服务的顾客或相关方发出《顾客满意度调查表》，调查顾客对本公司的服务满意程度。包括对顾客的投诉、相关方（如媒体、消费者组织、监理协会等）的信息反馈。 c）经营部对调查结果及相关方反馈的信息进行汇总、分析，了解公司的服务项目满足顾客需求和期望的程度，分析顾客需求和期望的变化趋势，以及需要改进的方面，反馈给各部门和项目部组织采取相应的纠正、预防或改进措施。 d）各部门在日常工作中，对顾客要求是否满足的信息随时进行监测，对已获取的顾客满意的信息，及时进行分析，并充分利用这些信息不断改进服务。 e）有关顾客满意的调查过程及数据处理详见《顾客满意测量控制程序》 8.2.2 内部审核（ a）公司定期进行内部审核，以确定公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准和质量、环境、职业健康安全管理体系文件的要求，是否得到有效的实施和保持，各部门的质量活动是否符合策划的安排。 b）每年年初，综合部负责制定《年度内审计划》。计划的制定应考虑：所涉及对象的现状、重要性及其影响，以往审核的结果。应每年至少进行一次内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核，同时涵盖体系各过程和各部门。 c）管理者代表负责组织审核组，任命内审组长和内审员，组成内审组。内审员应由与被审核部门无直接关系的人承担。 审核前，审核组长编制《内部审核计划》，组织审核员编制相应的检查表。 d）审核的实施过程中，审核员根据内部审核计划和各部门检查表，采用交谈、调阅文件记录、现场查验等方法收集客观证据并记录。 在末次会议中，审核组发出《不合格报告》给相关部门，由相关部门进行原因分析，提出纠正措施，内审员负责对实施结果进行有效性验证。 e）管理者代表综合审核的结果及纠正措施的验证情况，以书面报告的形式提交总经理，作为管理评审的依据。 f）内审结束后一周内，由审核组长编写《内部审核报告》，报管理者代表批准后，按规定范围发放，对责任部门实施纠正措施的情况由内审员到现场进行效果验证。 8.2.3 过程的监视和测量 过程是指管理体系过程，它包括管理活动（策划、管理职责、沟通、管理评审等）、资源（人力资源、基础设施、工作环境）提供、产品实现（策划、采购、过程控制、监测设备控制），以及测量、分析和改进全过程。 对这些过程实施监测的目的是确定影响过程能力的因素，采取措施提高这些过程能力，以及过程输出的结果是否满足预定的目标。 公司可以采取以下方法对过程进行监视和测量： a）公司各部门对主责要素的管理控制情况进行自我检查评价，部门对各项目监理部进行职能范围内的对口业务检查； b）公司部门和各项目监理部履行岗位职责的自我检查与考评； c）公司对项目监理部的效能检查与考核； d）公司的内部审核以及认证中心的审核； e）顾客满意度调查； f）来自其他相关方的信息等。 过程监测的结果应定期进行分析评价，确认管理体系各过程能力是否满足预期目标的要求。 当发现过程未达到预期目标时，可采取纠正和纠正措施。 过程的检查、考核、评价以及其后所采取的措施均应保持记录。 8.2.4 产品(服务)的监视和测量 公司产品的监视和测量的目的是为验证监理服务满足要求提供证据，包括满足顾客要求、法律法规和其他要求。 监测活动包括从签订合同直至交付全过程（产品实现的全过程）监理活动的监测。 产品实现全过程主要由项目监理部实施，公司技术部是主要业务对口部门。 公司技术部负责对各项目监理部监理服务策划、指导、监督和检查，内容包括： a）“三控三管一协调”目标实现情况； b）法律法规符合性； c）监理服务标准（图纸、规范、标准等）的符合性； d）顾客满意情况及相关方反馈的信息； e）职业健康安全危险源控制、管理方案实施以及目标实现情况； f）环境因素控制与施加影响、管理方案实施以及目标实现情况； g）记录的检查。包括监理记录和管理体系运行记录。 监测发现偏离目标、偏离标准时，应及时予以纠正或采取纠正措施。 公司部门进行的检查和各项目监理部进行的自我检查，以及其后所采取的措施均应保持记录。 8.2.5 环境绩效监测的目的是监测运行控制、实施管理方案和控制措施的效果和目标实现的程度。其中包括对重大环境因素的控制和施加影响的有效性的监测，以及法律、法规和其他要求符合性监测。 公司安环部负责公司范围内环境绩效监测，负责对各项目监理部环境绩效监测的监督检查，收集、汇总、分析、评价监测信息，为改进环境绩效提供依据。并将相关信息传递至其他相关部门。 各项目监理部环境绩效监测的内容和方法： a）定期检查评价环境目标和指标完成的情况，以及环境管理方案、措施实施的效果； b）对照法律法规和其他要求检查施工承包单位和其他相关方对环境因素的控制措施或管理方案的符合性； c）对照施加影响记录（监理通知、会议要求、监理实施细则等）检验对现场的环境因素施加影响的效果。 如：对污水排放、固体废弃物排放施加影响取得的效果；节约能源与资源的效果等； d）接到相关方抱怨和投诉时采取的措施及其有效性； e）如未完成目标和指标、污染预防未达到预期效果时，应采取措施继续对这些环境因素施加影响，并对其后的效果进行监测。 公司安环部和各项目监理部环境绩效监测以及其后采取的措施均应保持记录。 8.2.6 职业健康安全绩效监测不是定期进行，它是日常进行的监控活动。其目的是能及时发现并及时了解运行中的问题。 职业健康安全绩效监测分为主动性监测和被动性监测。 主动性监测是正常情况下对职业健康安全活动的符合性（符合运行准则、管理方案）、有效性（目标和指标实现的程度）和预防性的监测； 被动性监测是指对不符合（审核不符合、相关方投诉等）、事故、事件、健康损害和职业病危害等不良绩效的调查、分析、记录。 公司安环部负责公司的职业健康安全绩效监测，负责对各项目监理部职业健康安全绩效监测的监督、检查，并收集、汇总、分析评价这些监测信息，为改进绩效提供依据。相关信息应传递至相关部门。 各项目监理部职业健康安全绩效监测的内容和方法： a）预定目标完成情况，以及管理方案、运行控制措施实施效果的检查； b）项目监理部现场工作场所、生活场所危险源控制的自我检查； c）对施工单位现场作业场所、生活场所、库房等存在的危险源控制管理情况实施监理巡视检查，确定施工单位的控制措施是否有效，是否符合法律法规、管理方案、运行准则； d）施工单位安全控制不符合要求时，监理部采取的措施，以及措施的有效性监测；或监理部对施工单位进行某项危险性较大的作业前提出的预防性措施要求，以及措施的有效性等； e）发生事故、事件、职业危害时，监理部采取的措施，以及其有效性； f）安全监督部门和其他相关方不满意时，监理部采取的措施，以及措施的有效性等。 公司安环部和各项目监理部职业健康安全绩效监测，以及其后采取的措施等应形成并保存记录。 8.2.7 合规性是指组织的环境行为（环境因素管理活动）和对环境的影响是否符合法律法规的要求。合规性评价是指环境行为和环境影响符合法律法规的程度的评价。 公司安环部负责公司的合规性评价，负责指导检查各项目监理部合规性评价活动。 各项目监理部负责各自项目的合规性评价。 合规性评价每年应至少进行一次，时间宜安排在内审之前。 合规性评价内容和方法： a）依据定期和不定期的检查、现场巡视、绩效监测的结果，与适用的法律法规和其他要求的适用条款进行对比，评价监理行为的符合性。 b）环保部门的检查评价报告也可以作为评价的输入，证实监理部施加影响的业绩； c）邻居（外部相关方）对环境影响信息的反馈（包括抱怨、投诉）应做为重要的合规性评价的输入——如果监理负有一定责任时。 合规性评价应针对每一重要环境因素逐一对应适用的法律法规和其他要求的适用的条款进行评价。 公司的合规性评价以会议形式进行、由技术部组织，相关部门负责人参加，需要时公司分管领导参加。参会人员应在评价记录上签字，评价记录由管理者代表审核批准。 各项目监理部合规性评价由总监理工程师主持，各专业监理工程师参加，必要时请业主参加。参会人员应在评价记录上签字。 各项目监理部的合规性评价记录应报送公司安环部一份，作为公司合规性评价的输入。 公司安环部和各项目监理部的合规性评价均应保持记录。公司合规性评价记录是管理评审重要的输入数据。 8.2.8 职业健康安全合规性评价是依据适用于职业健康安全风险的法律法规和其他要求的适用条款，对组织和人员的职业健康安全行为的符合程度进行评价。 公司安环部负责公司的合规性评价，负责指导检查各项目监理部合规性评价。 各项目监理部负责各自项目的合规性评价。 合规性评价的时机 a）公司的合规性评价每年至少进行一次，时间宜在内部审核之前，可以与环境管理合规性评价合并进行； b）各项目监理部的合规性评价应按照不同施工阶段的不同的职业健康风险以及变更的危险源，对应不同的法律法规安排多次评价。并且将每次的评价记录报送一份给公司安环部。 职业健康安全适用的法规还包括各种安全技术规范、规程、标准、条例等。 职业健康安全合规性评价的内容、方法： 依据定期不定期现场安全检查、巡视、绩效监测的结果，与适用的法律法规和其他要求中的适用条款进行对比，评价监理行为的符合性。 注意：要根据不同的重大危险源控制的安全行为和防止损害和伤害的行为逐一对应适用的法规的适用条款进行评价。比如对高处作业、井下作业、带电作业、爆破作业、设备使用与管理、危险品管理等的监理行为以及绩效。 公司合规性评价由安环部组织，各部门负责人参加并在评价记录上签字。评价记录由管理者代表批准。 各项目监理部由总监理工程师主持，安全监理工程师和其他专业监理工程师参加，参会人员应在评价记录上签字。 公司和各项目监理部合规性评价均应保存记录。公司的合规性评价记录是管理评审的重要输入数据。 8.3 8.3.1不合格品与不符合 公司的产品是工程建设监理服务。 监理记录不是监理产品，它是监理服务过程和监理结果和绩效的证实资料，它不允许产生不合格。所以监理服务的不合格品和不符合可以综合考虑以下情况： a）所监理工程产品质量或过程产品质量不符合要求、业主不满意、或出现质量事故（包括未经授权人批准而紧急放行或例外转序），监理负有一定责任时，可视为监理服务的一次不合格； b）监理工程现场环境管理不符合法律法规要求，或发生环境污染事件，或环境污染影响到周边社区居民、农民，为此提起投诉或抱怨，监理负有一定责任（施加影响程度不足，或无施加影响的证据）时，可视为监理服务的一项不符合； c）监理工程施工现场危险源控制措施（包括劳动保护措施）不能满足要求，或发生人身伤害、健康损害、职业病危害事故或事件，监理负有一定责任时，可视为监理服务的一项不符合； d）政府监督部门的监督、检测、检查提出的不符合，监理负有一定责任时，可视为一项不符合； e）业主和其他相关方（如施工单位）对项目监理部某项工作严重不满意或投诉且理由正确，也可认为是一项不符合； f）内部审核和外部审核发现的不符合； g）偏离方针、目标、程序、准则、法律法规要求等都属于不符合。 8.3.2 服务不合格的处置 a）各部门负责人对其部门产生的不合格进行评审。 b）项目部总监理工程师组织项目部有关人员对监理不合格进行评审，对风险较大，后果严重的监理不合格，公司领导或有关部门派人参加评审，以确定监理不合格产生的原因，应采取的纠正措施和预防措施。 c）对已发生的不合格采取可行的补救措施进行处置，如：追加验证、重新签认等，消除已发现的不合格，经有关授权人批准，适当时经顾客批准，调换不合格的监理人员。 d）向顾客报告后果严重，风险较大的监理不合格，同时项目总监理工程师应填写《监理服务不合格及纠正措施报告表》向技术部报告。 e）技术部应对纠正措施的实施情况及其结果再次进行验证并作好记录，以证实符合要求。 f）项目部应利用来自各方面的信息，如影响监理服务质量的有关活动，检查和审核结果，过程质量记录，顾客的抱怨、投诉等，分析并消除不合格的潜在原因，并对预防措施的执行进行控制以确保有效性。 g）对监理人员失职、渎职或徇私舞弊等所产生的监理不合格，公司应视情节严重程度、损失大小、影响程度给予教育、培训、惩罚、调离岗位、解职解聘，诉诸法律等处分决定。 h）技术部对各项目部监理服务不合格，应定期重点检查，验证，并做好记录，及时向管理者代表、公司领导报告，并将监理服务不合格及所采取措施的有关信息提交管理评审。 i）对不适应服务要求的程序、规定、应及时修订。 j）应急救援准备和响应公司建立并实施《应急预案》，对可能发生的事故及自然灾害等突发事件进行预防、控制、尽量减少可能发生。 ①各部门、项目部依据本部门（项目部）的实际情况，自行编制应急救援准备和响应预案，报技术部备案。 ②技术部对各部门（项目部）报来的应急准备和响应预案进行审阅，汇总编制公司的应急准备和响应预案，报管理者代表批准后，适时组织包括火灾事故、工程事故或抢险救灾等内容的应急准备和响应预案演练。这种演练每年至少进行一次。管理者代表为演练现场的总指挥。 ③对预案中的假定事故或灾害，应按地方有关部门的规定，演习逐级报告和善后处理的程序，并作相关记录。 ④演练应进行讲评，不断总结经验，以备需要时组织实战。 8.4 数据分析 数据分析是管理体系改进的一项基础工作。 8.4.1数据分析是为了实现以下的愿望： a）发现监理服务满足要求的程度以及趋势； b）证实管理体系的适宜性和有效性； c）寻找和评价管理体系改进的时机和方向。 8.4.2公司技术 适当的数据包括： a）顾客和其他相关方满意度信息； b）产品与过程的监测结果，绩效监测结果，目标和指标完成情况； c）内部审核结果； d）合规性评价结果； e）不合格、事件、不符合； f）员工参与和协商情况； g）市场信息和其他信息。 8.4.3数据分析方法 根据监理服务特点，分析方法可采取定期（一个季度、半年、或不定期召开分析会议的形式。也可适当采用统计技术（如调查表、因果图等）。会议形式分析是比较适宜的方式，可以集思广益，且便于沟通。 8.4.4 数据分析结果也是管理评审重要的输入的重要信息之一。 8.5 改进 8.5.1 持续改进 顾客需求和社会的需求在不断提高，现在顾客没有抱怨不能说明他们很满意，现在满意也不能表示他们未来也满意，公司管理体系活动永远不能完美无缺，所以持续改进是公司永恒的主题。公司领导尤应重视之。 持续改进涉及管理体系各区域、各部门、各层次的管理活动，全体员工都责无旁贷。 公司通过以下活动持续改进管理体系的有效性： a）利用管理方针的建立和实施，确立持续改进的宗旨，必要时可以修订管理方针； b）确立管理目标以明确改进的方向，当目标不适宜时，评审修订目标以明确新的改进方向； c）利用内审结果、监测结果、合规性评价等寻找管理体系活动的薄弱区域、层次、环节，作为改进的目标，采取针对性措施实施改进； d）利用数据分析寻找改进的机会和方向； e）利用纠正措施防止不符合再发生，利用预防措施防止不符合发生； f）通过管理评审评价管理体系充分性、适宜性、符合性，寻找改进的时机和方向。 必要时评审修订管理方针、目标和管理体系过程，实施突破性改进。 8.5.2 纠正措施 各部门对发现的不合格进行原因分析，采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。各部门采取的纠正措施与所遇到不合格的影响程度相适应。 公司编制形成文件的程序以规定以下方面的要求： a）一般不合格由责任单位（如项目部）评审不合格，确定不合格的原因。 b）严重不合格由公司主管领导组织责任单位进行评审，确定不合格的原因。各部门派人参加并跟踪检查、督促。 c）产生不合格的责任单位提出确保不合格不再发生的措施，经公司主管领导批准后实施。 d）公司主管部门督促责任单位实施所需的纠正措施。 e）公司主管部门及不合格产生单位评审或验证所采取的纠正措施，并记录所采取措施的结果。 8.5.3 预防措施 各部门根据所存在的潜在不合格的原因制定预防措施，以消除潜在不合格原因，防止发生不合格。所采取的预防措施应与潜在问题的影响相适应。 a）公司各部门（如项目部）确定潜在不合格及其原因。 b）提出防止不合格发生的措施，进行评价并确定。 c）责任单位实施所需的措施。 d）评审或验证所采取的预防措施，并记录所采取措施的结果。 附录一 监理服务实现过程流程图 顾客 对监理服务要公司质量体系职能分配表 协助顾客施工招标 编制监理规划 不合格，书面通知限期撤出现场 顾客 合格 满意 附录二 公 司 审核并确认分包单位管 理 体 系 职 能 分 配 表 序号 标准号 1 2 6 7 8 9 10 12 13 14 15 16 监 理 4.1 ★ ☆ ☆ ☆ 服 总要求 审定施工组织设计及施工方案 务 4.2 文件要求 ☆ ★ ☆ ☆ 实 参加第一次工地会议 现 管理承诺 5.1 ★ ○ ☆ ☆ 过 5.2 ○ ☆ ☆ 程 以顾客为关注焦点 ★ 分专业编制监理实施细则 5.3 管理方针 5.4 目标、管理方案 5.5 职责和权限 5.6 管理评审 6.1 资源管理 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 ★ ○ ☆ ☆ 要 素 名 称 总经理/管董事长 副总经理 总工程师参加设计交底及图纸会审 安环部 综合部 经营部 技术部 理者代表 △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 核查进场材料、设备、构配件原始凭☆ ★ ☆ ☆ ▲ ☆ ★ ★ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ △ △ △ 审查开工报告，落实开工条件，签发进度控制、质量控制、投资控制★ ☆ ☆ ☆ △ ★ ☆ ☆ ☆ △ 审查竣工资料，组织予验收，提出整改要★ ☆ ☆ ☆ ▲ 参加顾客组织的竣工验收 17 18 19 20 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ★ ★ 删减 △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ 董事长 ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ★ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ★ ★ ★ ★ △ ▲ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ △ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ ▲ 生产和服务提供的21 7.5.1 控制 生产和服务提供过22 7.5.2 程的确认 23 7.5.3 标识和可追溯性 24 7.5.4 顾客财产 25 7.5.5 产品防护 26 7.6 监视和测量控制 要 素 名 称 序号 标准号 27 总经理/管副总经理 总工程师 安环部 综合部 经营部 技术部 理者代表 ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ☆ ★ ☆ ★ ★ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ▲ ▲ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ 8.1 测量、分析和改进 28 8.2.1 顾客满意 29 8.2.2 内部审核 30 8.2.3 过程的监视和测量 31 8.2.4 产品的监视和测量 32 33 8.3 不合格控制 8.4 数据分析 34 8.5.1 持续改进 37 38 39 40 41 42 9.1 9.2 环境因素和危险源的识别和评价 法律法规和其它要求 9.3 实施与运行 9.4 应急准备和响应 9.5 绩效测量和监视 9.6 合规性评价 43 9.7 事故、事件、不符合 ☆ ☆ ★ ☆ ▲ △ △ △ ★：主管领导 ☆：相关领导 ▲：主管部门 △：相关部门 山 西 大 诚 工 程 项 目 管 理 有 限 公 司 山西大诚工程项目管理有限公司 程 序 文 件 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 山西大诚程序文件 目 录 名 称 文件和记录控制程序 管理评审控制程序 人力资源控制程序 基础设施控制程序 监理服务实现策划控制程序 与顾客有关的过程控制程序 采购控制程序 建设工程材料监理控制程序 房屋建筑工程测量和地基、基础施工监理控制程序 房屋建筑主体结构施工监理控制程序 房屋建筑装饰装修工程施工 监理控制程序 城市下水道工程施工监理控制程序 城市照明工程施工监理控制程序 信息系统设备安装施工与验收监理控制程序 编 码 SXDC/CX-2013 版本号 B 修改码 0 编 码 SXDC/CX-01-2013 SXDC/CX-02-2013 SXDC/CX-03-2013 SXDC/CX-04-2013 SXDC/CX-05-2013 SXDC/CX-06-2013 SXDC/CX-07-2013 SXDC/CX-08-2013 SXDC/CX-09-2013 SXDC/CX-10-2013 SXDC/CX-11-2013 SXDC/CX-12-2013 SXDC/CX-13-2013 SXDC/CX-14-2013 15 16 标识和可追溯性控制程序 顾客财产及产品防护控制程序 SXDC/CX-15-2013 SXDC/CX-16-2013 山 西 大 诚 工 程 项 目 管 理 有 限 公 司 山西大诚工程项目管理有限公司 程 序 文 件 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 山西大诚程序文件 目 录 名 称 工程保修期监理服务控制程序 监视和测量设备控制程序 顾客满意测量控制程序 内部审核控制程序 过程及产品的监视测量控制程序 不合格品、不符合及事件处理控制程序 数据分析与交流控制程序 纠正和预防措施控制程序 环境、职业健康安全运行控制程序 环境因素识别与评价管理程序 危险源辨识、风险评价和控制程序 目标、指标管理程序 法律法规及其它要求管理程序 合规性评价程序 编 码 SXDC/CX-2013 版本号 B 修改码 0 编 码 SXDC/CX-17-2013 SXDC/CX-18-2013 SXDC/CX-19-2013 SXDC/CX-20-2013 SXDC/CX-21-2013 SXDC/CX-22-2013 SXDC/CX-23-2013 SXDC/CX-24-2013 SXDC/CX-25-2013 SXDC/CX-26-2013 SXDC/CX-27-2013 SXDC/CX-28-2013 SXDC/CX-29-2013 SXDC/CX-30-2013 31 应急准备和响应控制程序 SXDC/CX-31-2013