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工程更改索赔程序及管理方法
第一部分 通 则
1.0 目的
为增强工程建设项目更改与索赔管理，
规范更改与索赔办理程序， 明确管理职责权限 , 规范工程
计量计价规则，合理确立更改与索赔花费，控制工程造价，依照有关法律、法例，特拟订本管理办 法。
2.0 合用范围
本管理方法合用于公司手下各项目的工程承包合同的更改与索赔管理，其余合同的更改与索赔管理可参照执行。
3.0 对于各职能部门的职责：
3.1 项目经理职责
3.1.1 、对工程索赔工作负总责，拟订项目经理部工程索赔目标，进行目标分解，责任到人；
3.1.2 、熟习项目在建施工管理状况，认识施工合同内容和条款内容，掌握更改索赔的原则；
3.1.3 、按期组织对更改索赔工作进行概括总结。
3.2 项目常务副经理职责
3.2.1 、在项目经理的领导下进行更改索赔工作；
3.2.3 、熟习项目在建施工管理状况，认识施工合同内容和条款内容，掌握更改索赔的原则；
3.2.4 、依据施工现场状况状况的组织项目部更改索赔人员，拟订更改索赔的策略和方式；
3.2.5 、踊跃疏导业主、监理、设计单位的关系，做好攻关工作，为更改索赔工作确立基础。
3.3 项目技术总工职责
3.3.1 、在常务副经理的领导下进行更改索赔工作；
3.3.2 、依据更改设计图纸，联合施工现场状况，与业主、设计、监理单位交流确立正更改和负
更改的可行性，综合考虑拟订初步更改设计方案，评估所需要采纳的举措方案；
3.3.3 、依据拟订的初步更改方案，敦促工程管理部采集、整理更改资料和更改申请，经审查送
项目经理署名后上报监理、业主和设计院；
3.3.4 、实时追踪设计更改批复状况。
3.4 成本部职责
3.4.1 、在常务副经理的领导下负责项目部的更改索赔工作；
3.4.2 、依据设计更改图纸，联合设计更改后采纳的举措方案，对更改后的花费进行测算、估算
工作，敦促采集工期、窝工、自然灾祸损失等索赔依照和原始凭证；
3.4.3 、实时追踪落实更改索赔批复状况。
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第二部分 更改索赔的流程及依照凭证
1.0 对于更改的分类
1.1 、更改能够由施工单位、监理单位或设计单位提出建议，业主也可提出更改建议。
1.2 、由上至下更改
1.2.1 、业主提出的更改。业主通知监理、施工单位采纳相应举措减少更改时期的损失；
1.2.2 、业主工程部采集信息并剖析，
同时要求设计单位共同研究方案， 重要问题需专家论证时
由原设计院负责邀请。与业主主管领导交流赞同后确立方案；
1.2.3 、设计院依照方案在规准时间供给设计更改图；
1.2.4 、业主计财部据此编制增补单价，
并与有关监理、 施工单位磋商形成一致建议， 报主管领
导赞同后出具增补更改工程量清单；
1.2.5 、业主以正式文件形式下发至监理部
, 监理手下发更改令至有关的监理、施工单位执行；
1.2.6 、业主工程部负责更改方案的落实与协调工作。
1.3 、由下至上更改
A. 正常程序更改
1.3.1. 现场各样原由产生更改（不论承包人提出仍是监理工程师提出建议），包含合同内及合
同外更改，正更改及负更改，承包人采集资料及准备，同时通知监理工程师、业主工程师；
1.3.2. 承包人以书面报告或更改申请单形式
（附有关资料 , 包含现场图片资料） ，报监理部， 经
业主丘北指挥部审批后执行；
1.3.3. 也可邀请监理、业主现场工程师、设计代表现场办公，形成更改会议纪，四方会签确立更改方案，无需设计单位出更改图的可按更改方案执行，需要出更改图的，待设计更改图出图后执行。业主、监理、设计单位以为不需要更改的连续执行原设计；
1.3.4. 对于更改设计， 不管是几类更改， 都应当经设计、 监理、业主赞同或批复，
严格恪守 “先
赞同、后更改，先设计、后施工”的原则，严禁私自做主“先施工、后更改”，违犯其原则，结果
自负。
B. 非正常程序更改
1.3.5 、对于能够先执行后报批的更改，承包人一定通知监理工程师、项目部工程部现场核查。
对有关环节一定有有关人员签认，各项目分部一定保留现场资料图片等证明资料，不然产生的花费
自己肩负；
1.3.6 、项目分部在实行更改同时一定以书面报告或更改申请单形式报监理及业主工程师签认。
2.0
项目经理部的更改索赔流程
2.1 、施工图出图前的更改，此项工作由项目经理部依据招标工程量清单报价，联合合同文件
通用条款和专用条款内容，研究设计更改内容和更改的策略，同时和设计院交流，争取在设计出图
时达到更改的目的；
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2.2 、施工过程中各分部采集现场的更改资料和更改的依照，依据资料和依照进行剖析，提出
更改索赔的初步方案或假想，更改设计上报项目部工程管理部；索赔资料上报项目部计划合同部；
2.3 、项目经理部工程管理部依据项目分部上报的更改设计资料进行现场观察和剖析，确立项
目分部上报的设计更改能否申报，如能更改上报项目总工赞同后，联系业主、监理、设计单位进行
现场办公会、准备整理更改设计资料，计算工程量、编制工程量对照表交计划合同部、填写更改设
计建议书，逐级上报并追踪落实，同时对各分部给与回复免得造成歇工或窝工，并做好更改设计台
帐；
2.4 、项目经理部计划合同部依据项目分部上报的索赔资料进行现场观察和取证，编制索赔资
料进行花费计算，依照业主要求逐级上报；依据工程管理部提出的设计更改的工程量对照表，依照合同条款规定计算花费标准，计算增（减）的花费，逐级上报并追踪落实，并做好更改索赔台帐。
3.0 更改索赔的时限
3.1 、时限为 7d
3.1.1 、缓期动工
当承包商拟提出缓期动工要求时，应在合同商定的动工日期前
7d 书面提出，工程师接到申请后
48h 内书面回复，过期不回复即为认可其要求。
若因发包人原由要求缓期动工，工程师书面通知，造成的承包方损失由发包人肩负。
3.1.2 、预支款支付
预支款在合同签署后
1 个月内或动工前 7d 内预支， 预期不支付者， 施工方可提出支付要求， 提
出要求后 7d 仍未支付时，施工方可停止施工。 3.1.3 、工程量计量
承包人应在每个月底或合同商定的工程段达成后向发包人提交上月或上一工程段已完工程量报
告，发包人应在接到报告后
7d 内按施工图纸 （含设计更改） 查对已完工程量， 并在计量前 24h 通知
承包人。
3.2 、时效为 14d
3.2.1 、工程缓期
发包人原由工期延迟时，承包方在非承包人原由延迟发生后
14d，提出缓期报告，工程师在收
到报告后 14d 内赐予回复，逾期不回复视为赞同缓期。
3.2.2 、合同价款调整
发包人原由工期延迟时，承包方在非承包人原由延迟发生后
14d，提出调价报告，假如
14d 内
未作提交报告，视为不调整工程价款；工程师在收到报告后
14d 内赐予回复，逾期不回复视为赞同
调价。
3.2.3 、工程款支付
承包人如自工程师确认计量加过开具支付证书
14d 内没有收到进度款， 从第 15d 起开始计息。
3.2.4 、工程更改
设计更改和工程量增添时，收到更改
14d 内提出调价报告，假如 14d 内未作提交报告，视为不调整
工程价款；工程师在收到报告后
14d 内赐予回复，逾期不回复视为赞同调价。
3.3 、除上述外时效为 28d
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3.3.1 、索赔事项发生后
28 天内，向工程师发出索赔意愿通知；
28 天内，向工程师提出赔偿经济损失和（或）延伸工期的索赔报告及
3.3.2 、发出索赔意愿通知后 有关资料；
、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于
28 天内赐予回复，或要求承包人进
一步增补索赔原由和凭证；
、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料 28 天内未予回复或未对承包人作进一步要
求，视为该项索赔已经认同；
3.3.5 、当该索赔事件连续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意愿，在索赔事件终了后
28 天内，向工程师送交索赔的有关资料和最后索赔报告。
4.0 索赔成立的条件
、发包人没有按合同商定的时间和要求向承包人供给施工场所、创建施工条件； 、工程设计更改；
3、发包人未按合同商定，向承包人支付工程预支款或进度款；
4、发包人未按合同商定向承包人供给资料、设施；
5、因施工中止，或发包人工作失误以致工效降低；
6、不利的自然条件或人为阻碍增添了施工的难度，以致承包人一定花销更多的时间的花费；
7、工期延伸或延迟；
8、发生非承包人的原由，以致工程停止或放弃；
9、物价上升惹起索赔；
10、钱币贬值以致索赔；
11、其余要素惹起的索赔。
5.0 索赔的依照和凭证 5.1 、索赔依照：
5.1.1 、能否造成损失（包含人生伤亡）
；
5.1.2 、有关法律、法例、规范及强迫性标准； 5.1.3 、经赞同的建设文件（包含设计更改文件等）
；
5.1.4 、有关建设工程合同文件；
5.1.5 、工程建设老例。
5.2 、索赔凭证：
5.2.1 、工地（地盘）会议记录和有关工程的来往信函，都一定所有保留稳当，直到合同所有执行完
毕、所有索赔项目获取解决为止；
5.2.2 、各样施工进度表，包含业主代表和分包编制的进度表；
5.2.3 、施工备忘录（日志） ，在施工中发生影响工期和索赔有关的事项，都要实时做好记录。按年
月日次序号存档，以便查找；
5.2.4 、做好建筑师和工程师的口头指示记录，
实时以书面形式报告建筑师予以认可。 将他们的书面
指示按年代日次序编号存档；
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5.2.5 、工程照片需有专人管理，
照片都应注明拍摄的日期， 最好购置带有日期的相机， 将照片按工
程进度整理编排；
5.2.6 、采集记录每日的气象报告和实质天气状况；
5.2.7 、整理保留工人和雇员的薪资与薪金单据、资料物质购置单据，按年代日编号归档。
5.2.8 、完好的工程会计资料，包含工卡，人工分派表、注销薪资薪金支票、资料购置定贷单、收讫
发票、收款单据、帐目及有关图表、财务信函、经会计师核证的财务决算表等；
。
5.2.9 、所有的合同标书文件、合约图纸、改正增添图纸、计划工程进度表、人工日报表、资料设施
进场报表及帐单（工程付款单）等需归类保留入档。
第三部分 更改索赔的管理
1.0 更改索赔的追踪
1.1 更改索赔的追踪内容
1.1.1 、在更改索赔过程中应成立、健全更改索赔台账或档案；
1.1.2 、更改索赔台账应反应更改索赔发生的原由、
更改索赔发生的时间， 更改索赔意愿提交时
间，更改索赔结束时间，更改索赔申请工期和金额，监理工程师审查结果，业主审批结果等内容；
1.1.3 、对合同工期内发生的每笔更改索赔均应实时登记。工程完工时应形成一册完好的台账，
作为工程竣薪资料的构成部分。
2.0 防止更改索赔存在的误区
2.2.1 、当更改索赔事件发生时，
有些人员因为受我国传统工程管理模式的影响， 考虑与业主、
设计、监理方面的关系，而没有把索赔仔细对待；
2.2.2 、项目主管和技术负责人对更改索赔工作意识不到位，没有深刻认识更改索赔工作管理
程序，对可提可不提的更改索赔事项常常没法掌握；
、主管技术人员对技术规范文件及业主、监理、施工公司来往文件理解不深刻，对实质
存在的更改索赔项目没有充足原由；
2.2.4 、只着重更改索赔意愿的提出，
不重视更改索赔过程中的凭证采集和时间正确性， 没有
实时作最后索赔报告；
2.2.5 、好多项目管理成员总以为只有施工公司向业主提出更改索赔，
没有考虑对方的索赔和
反索赔。
3.0 更改索赔执行方面的赏罚
3.1 、更改索赔的奖赏原则
3.1.1 、项目分部提出的设计更改及索赔花费经过项目部审查上报业主批复的更改索赔花费，
且
达成项目手下达的更改索赔目标，按更改索赔利润金额的？％作为奖金发放；
3.1.2 、项目经理部在项目分部上报的更改索赔基础长进行审查整理上报业主批复的更改索赔费
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用，且达成项目手下达的更改索赔目标，按更改索赔利润金额的？％作为奖金发放；
3.1.3 、项目经理部没有经过项目分部，自行找寻更改索赔打破点，自行编制的上报业主批复的
设计更改索赔花费， 且达成项目手下达的更改索赔目标，
按更改索赔利润金额的？％作为奖金发放；
3.2 、更改索赔的奖金分派的原则
3.2.1 、项目分部的更改索赔奖金由项目分部开会研究；依据每项更改索赔参加人员的贡献大小
进行分派，列表上报项目部常常务副经理署名后发放；
3.2.2 、 项目经理部的更改索赔奖金由项目经理组织项目部领导班子开会研究，
依据每项更改索
赔参加人员的贡献大小进行分派；
3.2.3 、对更改索赔有特别贡献的人员，项目部可依据贡献大小每年赐予？万元特别奖赏
3.3 、更改索赔执行不力的处罚原则
公司将对更改索赔过程中不与配合的部门或人员进行通告责备，并将视情节严重对以下行为责任人处以必定数目的罚款：
3.3.1 、不依照索赔程序实时提出索赔，造成公司公司重要损失的；
3.3.2 、对更改评估严重错误，给公司带来经济损失的；
3.3.3 、因未采集现场的更改资料和更改的依照以致索赔失败的。
1．索赔办理 监理 工作程序框图
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2．工程缓期 监理 工作程序框图
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