《核安全文化特征》简析

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来源：《世界环境》 2017年第2期

2017 年3 月， 国家核安全局发布了技术文件《核安全文化特征》（ 编号：NNSAHAJ-1001-2017），该文件是《核安全文化政策声明》的细化支撑文件，体现核与辐射安全监管要求以及所倡导的良好行为方式，将是今后核安全文化评估活动的主要依据文件，也是行业核安全文化建设的工作指南。现主要介绍《核安全文化特征》的编制背景、主要内容和创新点等三个方面。

一、编制背景核安全文化的重要性越来越为人们所认识。国际原子能机构（IAEA）、世界核电营运者协会（WANO）等国际组织及美国、比利时、芬兰等国家监管机构和行业组织都发布了相关导则和评估文件，并开展了核电厂核安全文化的评估工作。我国政府历来十分重视核安全文化的培育和发展工作。《核安全文化政策声明》的发布及核安全文化宣贯推进专项行动的开展，均取得了良好效果。国内各涉核企业均加强了对核安全文化的宣贯和培育，中核集团和中广核集团还对所属核电厂实施了核安全文化评估。进一步贯彻落实《核安全文化政策声明》，加深对核安全文化的理解，开展核安全文化评估，促进核安全文化同核与辐射安全相关工作有机结合，成为持续推进核安全文化建设工作的必然要求。

2015 年，“推动《核安全文化政策声明》宣贯，制定出台相关配套文件”被列为环境保护部年度重点工作。其主要工作为出台发布核安全文化特征文件。根据国家核安全局的要求，核与辐射安全中心政策法规研究所成立了跨科室的编写组。编写组在充分调研了上述国际组织和有核国家的核安全文化文件体系和评估实践，比较分析了国内核安全文化评估指标体系，在观摩或参与了其评估过程的基础上，结合我国实际情况和《核安全文化政策声明》的要求，并多方听取行业内专家的宝贵意见和建议，编制了《核安全文化特征》。二、主要内容《核安全文化特征》共分为8 个章节，分特征、属性、良好实践举例三个层次展开。共有8 个特征、36 个属性、154 个良好实践举例，见图1。

第一层是特征名称及描述。完全采用《核安全文化政策声明》中对应的原文，阐述了每条特征具体要求，各特征按顺序以A、B…H 表示。如第一个特征，名称为“决策层的安全观和承诺”，代号为A，描述为：决策层要树立正确的核安全观念。在确立发展目标、制定发展规划、构建管理体系、建立监管机制、落实安全责任等决策过程中始终坚持“安全第一”的根本方针，并就确保安全目标做出承诺。第二层是属性。在深入理解特征内涵的基础上分解出若干特征关注点或侧重点，即属性，每条属性均分为属性标题和属性描述两部分，各属性按顺序以A1、A2…H3、H4 表示。如特征“管理层的态度和表率”（B）分解为表率作用、安全责任、资源分配、常态检查和保守决策等5 个属性，依次代号为B1、B2…B5，其中属性表率作用（B1）的描述为：管理层在日常管理工作中以身作则，体现“安全第一”的根本方针。

第三层是良好实践举例。针对每条属性，结合国内外实践经验，以核电厂核安全文化实践为主要内容，列举出良好实践以供参考，便于加深对属性的理解。如特征“全员的参与和责任意识”（C）的第二个属性“遵守程序”（C2）有四个良好实践举例：（1）员工遵循程序；（2）在工作之前，员工审查程序和指令，以确认它们适用于工作，并且在工作实施前确保要求的变更已完成；（3）员工操作电厂设备前首先获得适当的授权，且在已批准的电厂程序或工作指令的指引下进行。（4）员工确保正确记录工作活动的状况。需要说明的是，良好实践举例虽以核电厂实践为基础编写，但具有普遍性，核设备、核技术利用以及核燃料循环领域可根据自身特点参照开展。

三、创新点《核安全文化特征》编制过程中参考了大量外文文献，同时结合中国核安全文化培育和评估实践，突出了监管者的视角和关注重点，对比发现《核安全文化特征》具有的创新点体现在以下几个方面。（一）实现了国际理念与中国实践的结合不论是IAEA 的、WANO 的还是美国核管会（NRC）的健康核安全文化特征，它们都是自成一体的，其运用的评估标准在其体系内部都是自洽的、完整的。因此，编写组需要对《核安全文化政策声明》中的特征进行深入研究，理清逻辑关系，在此基础上，再结合《核安全文化政策声明》中的内容进行剖析。为此，编写组在将八大特征进行属性分解，并进行良好实践举例的基础上，将分析结果与国际实践逐一进行了比对分析，使整个安全文化的评估标准既涵盖了国际社会普遍关注的内容，也结合我国核电厂的情况进行了重点强调，实现了核安全文化评估内容中国际理念与中国实践的结合。以“培育学习型组织中”为例，《核安全文化政策声明》对培育学习型组织的描述中仅提到要激励学习。而在NRC、WANO 提出的持续学习这一特征中包含对标这一属性，我国核电厂的实际活动中也包含对标管理，且对标既是一种激励改进的管理手段，也可以作为激励学习的一种方式，对于避免自满，寻求改进具有积极作用，因此在编制中增加了本内容。（二）实现了属性和良好实践的首创性在编制特征七的特征属性时，在国际、国内尚无“预防人因失误”属性和良好行为举例的情况下，结合我国核安全的实际问题，对核安全文化中的“预防人因失误”进行了深入研究，总结出1 个属性和5 个良好实践举例。“预防人因失误”的重要意义可以通过经验反馈体系的统计数据来体现，目前我国核电厂人因事件的数量约占核电厂运行事件总数的50%；此外，核能核技术利用，归根结底是人的行为，技术是人设计的、设备是人制造的、规程是人编写的、核电厂是人运行的。因此，《核安全文化特征》中将“预防人因失误”列为一个单独的属性。

（三）强调了对经验反馈体系的重视国际上普遍将“运行经验”作为“持续学习”的资源之一，关注对运行经验的运用。我国一直将经验反馈体系作为持续改进的主要途径，特别是在日本福岛核事故之后，核电厂的经验反馈体系成为我国核安全监管的关注重点。因此《核安全文化特征》中将经验反馈体系作为“建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制”特征的一个重要属性。

（四）解决了工作环境中感官指标的难题由于特征六“营造适宜的工作环境”本着以人为本的精神，尊重员工对工作环境的感受，但是由于氛围或环境的状态是通过员工的感官体验到的，比如尊重、信任、公平等，通过客观指标难以表达，难免过于宏观、模糊。对属性的内容进行详细描述，将感官指标表达成具体的示例。例如属性1 中对“员工工作的物质条件”的描述就举例了“办公室、办公用品、餐厅、休息室、班车等”熟悉、实际的事物；属性3 中对“有效的媒介交流方式”的描述举例了“内部网、简报等”。这样的描述能够准确地表达卓越核安全文化所营造的适宜的工作环境，便于理解。

（五）给出了“创建和谐的公共关系”的属性和良好实践“创建和谐的公共关系”是《核安全文化政策声明》的独创，在国内外没有相关文件和实践经验参考，且“公共关系”内涵比较复杂的情况下，综合考虑多方面的因素，开发出一些评价指标。首先，立足于《核安全文化政策声明》，紧紧围绕公众沟通的主题，重点考察核电厂的作为，适当回应公众的诉求。其次，以法律法规的要求为基础，参考一些研究成果，并结合核电厂现有的良好实践经验。最后，正视公众沟通工作面临的现实挑战，如自媒体发展导致的舆论分化、公众认知和权利意识的增强等，借鉴社会各领域各方面的良好实践。核安全文化建设是一个持续的过程，《核安全文化特征》的发布将进一步促进全行业核安全文化水平的提高，从而进一步保障我国的核与辐射安全。作者单位：环境保护部核与辐射安全中心