XXXXXX公司
ISO9001：2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表 受审核部门 审核条款 领导层 审核员 审核日期 Q：4/5/6/7.1.1/7。1。2/7.3/9。3/10.1/10.3 ；E：4/5/6/7.1/7.3/9.3/10。1/10。3 H:4。1/4。2/4。3.3/4。4.1/4。6 标准条款 评价 序号 内容 ISO9001ISO14001: 2015 : 2015 GB/T28001-2011 检查内容和方法 检查结果 1 理解组织及其环境 4。1 4.1 -- 与领导层沟通，询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何? 询问领导层,与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？ 查看公司三标管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理? 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ 询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？ 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ 理解相关2 方需求和期望 4。2 4。2 —— 确定管理3 体系的范围 4。3 4。3 4。1 4 管理体系及其过程 4。4 4.4 4.1 领导作用5 和承诺 5.1.1 5.1 —— 以顾客为6 关注焦点 5.1。2 —- -— 7 方针 5.2 5。2 4.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？ 组织的岗8 位、职责和权限 5。3 5.3 4。1.1 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何?职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。 是否对公司面临的风险和机遇进行辨识和评价？ 是否识别对环境因素和危险源进行辨识和评价,是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行? 是否对合规义务进行收集汇总?是否均为有效版本？是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？ 9 策划 6 6 4.3.1 4.3。3 10 资源 7。1。1总则 7.1.2人员 7。1 4。4。1 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源?现有的资源有哪些约束?可能需要外部提供的资源有哪些? 公司目前人数？提供的人力是否满足公司生产需求？是否安排人员制定公司人力资源发展规划? 公司有哪些基础设施?是否建立基础设施台账？特别关注是否有特种设备及其特种设备的定检?是否按要求进行了哪些维护保养?能提供哪些维保记录？ 11 意识 7.3 7.3 4.4。2 给你管理者沟通,与其交谈,确认领导是否了解公司的管理方针?是否清楚管理部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？公司领导的质量、环保、安全意识如何? 12 管理评审 9.3 9.3 4.6 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施?是否得到贯彻执行？ 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系? 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的，改进输入是否包括了管理评审输出？ 13 改进总则 10。1 10.1 4.6 4.5 14 持续改进 10。3 10。3 4.6 备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
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质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门 办公室 审核员 审核日期
Q:5。3/6。1/6。2/7。1.2/7。2/7.1。6/7。3/7.4/7。5/9。1/9。2/10。2 审核条款 E:5.3/6。1/6.2/7.2/7.3/7。4/7.5/8.1/8.2/9。1/9。2/10.2 H:4.3/4。4/4.5 序内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评号 ISO9001: ISO14001: GB/T28002015 2015 1—2011 查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解?职责分工是否明确？ 询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价? 与部门工作相关的环境因素有哪些?环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些?危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施,控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本? 价 组织的岗1 位、职责和权限 5。3 5。3 4.4.1 应对风险2 和机遇的措施 6。1 6。1 4.3.1 4.3.2 质量、环境、安全3 目标及其实现的策划 6.2 6。2 是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管4。3。3 理方案策划是否适宜?是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？ 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行—- 和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员?提供的人员是否满足需求？ 询问负责人,确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如-— 何获得？如何应用?是否得到保持和更新？ 4 人员 7.1.2 —- 5 知识 7.1。6 -— 6 能力 7。2 7.2 4.4。2 询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力?是否建立员工绩效考核制度并实施？为 获取所需能力采取了哪些措施?查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。 抽查员工,与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标?是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？ 7 意识 7.3 7。3 4.4.2 8 信息交流 7。4 7.4 询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通4。4。3 的内容包括哪些?沟通的内容是否完整？沟通是否及时?查看有无员工代表参加协商的活动记录？ 查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？ 询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录. 询问负责人,了解体系文件的控制要求,查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况,确认使用的文件是否有效?是否存在泄密情况？记录是否有涂改？ 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求,如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录?采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源?检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 9 成文信息 7。5 7。5 4.4.4 4.4.5 4.5.4 10 运行策划和控制 —— 8.1 4.4。6 11 应急准备和响应 —- 8.2 4。4.7 监视、测12 量、分析和评价 9。1 9.1 询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、产品/环境/职业健康4.5。1 安全符合性等方面? 4。5。2 了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机 遇应对措施的有效性、改进需求?评价的结果如何? 是否参与了合规性评价?检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何?是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？ 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果?公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？ 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施?检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证?对有效的措施是如何处理的? 13 内部审核 9.2 9。2 4.5。5 14 不符合和纠正措施 10.2 10.2 4．5.3 备注:评价符合打“√\"；不符合打“X\"。
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质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门 审核条款 供销部 审核员 审核日期 Q：5.3/6.1/6。2/8。2/8。4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10。2；E:5.3/6.1/6。2/7。4/8。1/8.2 H：4。4。1/4.4。3/4。4。6 标准条款 评价 序号 内容 ISO9001： ISO14001: GB/T28001—2015 2015 2011 检查内容和方法 检查结果 组织的岗1 位、职责和权限 5。3 5。3 4.4。1 询问部门负责人，了解本部门、岗位设置如何?职责和权限如何得到分派、沟通和理解？职责分工是否明确？ 应对风险2 和机遇的措施 6。1 6.1 4。3.1 4.3。2 询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有哪些?环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本? 是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适 宜？本年度的目标指标及管理方案完成情况？ 质量、环境、安全3 目标及其实现的策划 6.2 6.2 4.3。3 产品和服务的要求4 /信息交流 8.2 7。4 询问负责人,与顾客沟通的内容包括哪些?是否包括质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息?哪些部门参与了产品（服务)要求的确定？确定的产品（服4.4。3 务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求?抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？ 询问负责人,如何向外部供方、承包方沟通质量/环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记4。4。3 录. 4.4。6 询问负责人，外部提供的物资有哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部合格供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求?抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？ 外部提供过程、产品和服务5 的控制、运行控制 信息交流 8.4 7.4 8.1 6 应急准备和响应 —— 8.2 —— 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察,确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ 顾客或外7 部供方的财产 交付后的活动 8.5。3 -- -- 8 8.5.5 —- -— 交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？ 询问负责人,了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些?抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查?调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些?是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？ 成品交付是否有不合格品？是事进行原因分析？采取了哪些纠正措施？纠正措施是否有效？ 9 顾客满意 9.1。2 -— -— 10 不合格和纠正措施 10.2 —- -— 备注:评价符合打“√\"；不符合打“X”。
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质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表
受审核部门 审核条款 序号 员工代表 H： 4.4.1/4。4.3 标准条款 内容 ISO9001: ISO14001： GB/T28001—2015 2015 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 审核员 审核日期 员工代表1 职责和权限 -— -— 4.4。1 员工代表职责和权限有哪些?分工是否明确？ 2 沟通与协商 -— —— 4。4。3 与员工代表交谈，确认员工代表 如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通?沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？是否代有公司员工进行维权？查看有无员工代表参加协商的活动记录? 备注:评价符合打“√”；不符合打“X”.
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内审检查表
受审核部门 审核条款 生技部（车间） 审核员 审核日期 5.3/6。1/6.2/7。1.3/7。1。4/7.1。5/8.1/8。3/8。5。1/8.5。2/8。5。4/8.5。6/8.6/8.7/ 9。1。1/9。1.3/10.2；E:5.3/6.1。2/6。1。4/6.2/8.1/8.2/9.1。1/10。2 H:4。3。1/4。3.3/4.4.1/4。4.6/4.4。7/4.5。1 标准条款 评价 序号 内容 ISO9001: ISO14001: GB/T28002015 2015 1-2011 检查内容和方法 检查结果 组织的岗1 位、职责和权限 5。3 5。3 4.4。1 询问部门负责人，本部门的基本情况、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？职责分工是否明确？ 询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本? 策划哪些措施管理重要环境因素、合规义务、6。1。1所识别的风险和机遇？如何在其环境管理体系过程(见6。2,第7章,第8章和9。1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施？是否评价这些措施的有效性？当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求? 应对风险2 和机遇的措施 6。1 6。1。2 6。1.4 4.3。1 4。3。2 质量、环境、安全3 目标及其实现的策划 6.2 6.2 4.3。3 是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？本年度的目标指标及管理方案完成情况？ 4 基础设施 7.1.3 —— 实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过4。4。6 程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况. 5 过程运行环境 7。1。4 -- —— 实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要? 询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些?是否按计划实施校准和检验?查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护?测量设备是否得到校准或检验,并进行状态标识? 询问负责人,如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制？ 生产作业是否有必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？如何向外部承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备?配备了哪些应急资源？是否对应急物资进行检查?检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 6 监视和测量资源 7。1。5 -- -- 7 运行策划和控制 8.1 8。1 4。4.6 8 应急准备和响应 -— 8。2 4.4.7 产品和服9 务的设计和开发 8.3 —— —— 询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性?如果不适用则审核其合理性。 生产和服10 务提供的控制 8。5。1 -— 查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？人员能-— 力是否满足要求?设备运作是否正常?设备是否得到维护和保养?工作环境是否符合要求？ 产品标识、状态标识及安—- 全标识是否清楚？如何实现追溯？ -— 对产品的防护措施有哪些？是否有效？ 生产服务过程是否发生变更?变更是否已经得到授权？ 标识和可11 追溯性 8。5.2 —- 12 防护 8.5。4 —— 13 更改控制 8。5。6 —— —— 14 不合格输出的控制 8.7 —- 询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合—— 格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？ 询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面？ 询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些?是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、改进需求？评价的结果如何？ 监视、测量、分析15 和评价总则 9。1。1 9。1.1 4。5.1 16 分析与评价 9.1.3 —- -— 17 不合格和10。2 纠正措施 10.2 -— 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在产品不合格、环保违规、职业健康安全事故等?若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查本部门内审、外审、日常检查发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的? 备注:评价符合打“√”;不符合打“X”.
ISO9001:2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检查表 受审核部门：财务部 序号 审核地点： 标准条款 内容 ISO9001: ISO14001: GB/T28001-22015 2015 011 检查内容和方法 检查结果 评价 审核日期： 审核员： 1 目标及其实现的策划 6。2 6.2 4。3.3 询问部门负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况. 询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？ 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别? 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价 2 资源总则 7。1。1 7。1 4。4.1 3 环境因素 6.1。2 4 危险源辨识、风险评价 4.3.1 5 运行策划和控制 8。1 4.4。6 6 应急准备和响应 8。2 4。4。7 和更新？ 备注:评价符合打“√”;不符合打“X”。
体系审核检查表
受审核部门：管理部 序内容 审核地点: 标准条款 审核日期： 检查内容和方法 审核员: 检查结果 评号 ISO9001： ISO14001： GB/T28001—2015 2015 2011 询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些?应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施?如何评价这些措施的有效性？ 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理? 查看“危险源清单\"和“重大危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?危险源的风险评价是否充分？重大危险源清单的评价是否合理？ 价 1 应对风险和机遇的措施总则 6.1.1 6.1.1 2 环境因素 6。1.2 3 危险源辨识、风险评价 4。3.1 4 合规义务 6.1。3 4.3。2 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放?抽 查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。 询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等,采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。 询问负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能?询问负责人,如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况,确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新? 询问负责人，公司的管理体系是否发生变更?当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？ 5 措施的策划 6。1。2 6.1。4 4。3.1 6 目标及其实现的策划 6.2 6.2 4.3。3 7 变更的策划 6.3 8 形成文件的信息总则 7.5.1 7。5.1 4。4.4 查看管理体系文件清单,确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求? 询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录. 9 创建和更新 7。5。2 7。5.2 4。4。5 /4.5.4 10 形成文件的信息的控制 7。5。3 7.5。3 询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地4.4.5 /4.5。观察文件和记录的控制情4 况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？ 询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。 询问负责人, 从生命周期的观点出发,提出了哪些环境要求? 对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？人员是否正确佩戴个人防护用品？对重大危险源的控制措施落实是否到位？查危险废弃物回收处理的转移清单. 设备：环境治理设施包括哪些?运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求?提供了哪些个人防护资源，危险源控制的效果如何？ 询问负责人，识别的紧急情况有哪些?建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新?询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和 11 产品和服务的设计和开发 8.3 12 运行策划和控制 8.1 8.1 4。4.6 13 应急准备和响应 8.2 4.4。7 响应的要求？ 14 分析与评价 9.1。3 询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？ 询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？ 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响?不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？ 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分?提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 15 合规性评价 9.1.2 4。5.2 16 内部审核 9.2 9。2 4.5。5 17 管理评审 9.3 9.3 4.6 18 不合格和纠正措施 10。2 10。2 4。5。3 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等?若有,采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？ 备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
体系审核检查表
受审核部门：研发部 序号 审核地点: 标准条款 内容 ISO9001： ISO14001： GB/T28001-2015 2015 2011 环境因素 检查内容和方法 检查结果 评价 审核日期： 审核员： 1 6.1。2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ 询问部门负责人,与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源?是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录. 危险源辨2 识、风险评价 4。3.1 3 运行策划和控制 8.1 4.4.6 4 应急准备和响应 8。2 4。4。7 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察,确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
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