基金从业资格考试每日一练(二十二)

基金从业资格考试每日一练（二十二）

基金法律法规

【单项选择题】根据《投资基金销售管理办法》，需要对宣传推介材料出具合规意见书的是( )。

A.负责基金投研的高级管理人员 B.负责基金销售的高级管理人员和督察长 C.监察稽核部 D.总经理

正确答案:B

知识点：对公开募集基金销售活动的监管 答案解析 :

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

证券基金基础

【单项选择题】有关债券借贷业务，以下表述错误的是( )。 A.债券借贷的期限是由借贷双方商议确定，但最长不超过365天 B.债券借贷的融入方应该向融出方支付债券借贷费用，费用标准双方协定 C.债券借贷首期和到期都采用券券对付方式结算

D.债券借贷指标监控异常时，应向中国银监会书面报告并说明原因

正确答案:D

知识点：银行间债券市场的债券结算 答案解析 :

债券借贷的监控指标为：单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%，或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%起，每增加5个百分点，该机构应该同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明其原因，所以选项D错误。

私募股权投资基金

【单项选择题】股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近( )年的诚信情况说明。 A.1 B.2 C.3 D.4

正确答案:C

知识点：基金信息披露的方式 答案解析 :

股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露以下信息：基金的基本信息(包括基金名称、基金架构、基金类型等)、基金管理人基本信息、基金的投资信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要条款、申购赎回安排、基金管理人近三年的诚信情况说明。

基金法律法规

【单项选择题】下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是( )。 A.办理基金清算 B.办理基金赎回 C.办理基金认购 D.办理基金申购

正确答案:A

知识点：基金销售机构的主要类型 答案解析 :

办理基金清算属于基金注册登记机构的业务范围。

证券基金基础

【单项选择题】下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。

A.回购交易单位为万元，债券结算单位为元 B.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额 C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日 D.计算回购利息的基础天数为360天

正确答案:B

知识点：银行间债券市场的交易品种与交易方式 答案解析 :

回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，所以选项A错误;回购期限不含首次交割日，也不含到期交割日，所以选项C错误;我国银行间债券市场计算回购利息的基础天数是365天，所以选项C错误;资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

私募股权投资基金

【单项选择题】公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整)，需履行的公司内部决策程序有( )。 Ⅰ.董事会决议签订相应的决议文件 Ⅱ.股东大会决议签订相应的决议文件

Ⅲ.办理权益的变更登记(在工商局或对应的监管机构办理工商变更登记手续) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出 答案解析 :

公司型股权投资基金的增资或减资，首先需履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会决议，签订相应的决议文件，并办理权益的变更登记。

基金法律法规

【单项选择题】参考国际证监会组织为投资者教育工作设定的基本原则，下列描述错误的是( )。

A.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代 B.投资者教育应有助于监管者保护投资者 C.投资者教育没有一个固定的模式 D.不存在广泛的投资者教育计划

正确答案:A

知识点：投资者教育的基本原则与内容 答案解析 :

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：(1)投资者教育有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不等同于投资咨询。

证券基金基础

【单项选择题】下列机构中，允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的结算过程中充当共同对手方的机构是( )。 A.上海证券交易所 B.中国结算公司 C.中国金融期货交易所 D.中国金融期权交易所

正确答案:B

知识点：场内证券交易清算与交收 答案解析 :

对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构，即中国结算公司是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

私募股权投资基金

【单项选择题】有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )通知其他合伙人。 A.六十日 B.三十日 C.二十日 D.十日

正确答案:B

知识点：合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出 答案解析 :

有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权。

基金法律法规

【单项选择题】基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。 A.2 B.10 C.15 D.20

正确答案:A

知识点：基金信息披露的原则和制度体系 答案解析 :

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

证券基金基础

【单项选择题】上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为( )。

A.9:30—15:30 B.13:00—15:30 C.15:00—15:30 D.9:30—11:30

正确答案:C

知识点：场内证券交易特别规定及事项 答案解析 :

上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。每个交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

私募股权投资基金

【单项选择题】信息披露义务人，指( )，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。 A.私募基金管理人、私募基金托管人 B.私募基金管理人、私募基金服务机构 C.私募基金托管人、私募基金销售机构 D.私募基金销售机构、私募基金服务机构

正确答案:A

知识点：基金信息披露义务人和信息披露的内容 答案解析 :

信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

（本文来自东奥会计在线）