模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。 A．3 B．10 C．13 D．20
2、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。 A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票 C．行权不增加股份公司的股本 D．通常由投资银行发行
3、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．下跌 C．平稳波动 D．呈慢牛态势
4、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率
C．净资产倍率 D．周转率
5、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。 A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．技术分析流派 D．基本分析流派
6、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。 A．0.06 B．0.08
C．0.10 D．0.12
7、__适用于持续经营的企业计算资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．公允价值法
8、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
10、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
11、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。 A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险 12、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A．行业 B．产业 C．企业 D．工业
13、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大
B．没有相关关系 C．前者较小 D．前者较大 14、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A．国家债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券
15、股票的理论价格用公式表示为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率
16、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型
17、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。 A．认股权证的价值不变 B．认股权证的价值减少 C．认沽权证的价值增加 D．认沽权证的价值减少 18、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物
19、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金
20、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制 B．审批制 C．审查制 D．核查制
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。 A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D．最近1年净资本不低于净资产的50%
22、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
23、证券市场监管的目标在于__。 A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序 C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用
24、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心
25、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。
A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
C．可转换债券持有人即转股权所有人 D．可转换债券通常是转换成优先股票
26、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审定总经理提出的工作计划
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告 C．制定和修改证券交易所章程 D．选举和罢免会员理事
27、金融衍生工具的基本特征包括__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
28、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A．证券经纪 B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理
29、证券交易所具有的特征是__。 A．有固定的交易场所和交易时间 B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
30、政府债券的风险主要有__。 A．信用风险 B．利率风险 C．购买力风险 D．财务风险
31、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。 A．期货投资者数量的急速增加 B．金融期货种类的发展 C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展 32、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交
33、关于非流通国债的论述，错误的是__。
A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B．非流通国债必须记名 C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人
34、权证的要素有__。 A．权证类别 B．存续时间 C．行权比例 D．行权日期
35、金融时报证券交易所指数包括__。 A．综合精算股票指数 B．100种股票交易指数 C．金融时报工业股票指数 D．FT-200指数
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