项目管理流程

二〇一〇年七月

项目管理流程

目 录

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基本工作流程 .................................................................................................................................. 3

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评审流程 ................................................................................................................................. 3

提交申请 ......................................................................................................................... 3 申请批复 ......................................................................................................................... 3 组织评审 ......................................................................................................................... 3 报审流程 ................................................................................................................................. 4

提交报审材料 ................................................................................................................. 4 批复 ................................................................................................................................. 4

阶段性工作流程 .............................................................................................................................. 4

项目施工组织设计报审 ......................................................................................................... 4 详细设计评审 ......................................................................................................................... 5 开工报审 ................................................................................................................................. 5 设备、材料到场交验 ............................................................................................................. 6 安装调试 ................................................................................................................................. 7

设备安装 ......................................................................................................................... 7 设备调试 ......................................................................................................................... 7 软件安装调试 ................................................................................................................. 7 其他阶段性工作报审 ............................................................................................................. 8 系统集成 ................................................................................................................................. 8 集成报审 ......................................................................................................................... 8 集成记录 ......................................................................................................................... 9

系统测试 ................................................................................................................................. 9 测试计划 ......................................................................................................................... 9 测试报告 ....................................................................................................................... 10

培训 ....................................................................................................................................... 10 培训计划 ....................................................................................................................... 10 培训报告 ....................................................................................................................... 11

验收 ....................................................................................................................................... 11 2．项目验收申请 .......................................................................................................................... 11 项目验收报审 ................................................................................................................................ 12

移交 ....................................................................................................................................... 12 2．11．1 验收移交 ...................................................................................................................... 12 2．11．2 现场移交 ...................................................................................................................... 13

其它流程........................................................................................................................................ 13

3

4

变更 ....................................................................................................................................... 13 工程款支付 ........................................................................................................................... 13 工作报告流程 ................................................................................................................................ 14

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进度控制报告 ....................................................................................................................... 14 质量管理报告 ....................................................................................................................... 14 风险控制报告 ....................................................................................................................... 15 变更控制报告〔项目管理方用〕 ........................................................................................ 15 投资报告〔项目管理方用〕................................................................................................ 15 项目管理方流程图 ........................................................................................................................ 16

设计阶段项目管理方流程图................................................................................................ 16 实施阶段项目管理方流程图................................................................................................ 17 验收阶段项目管理方流程图................................................................................................ 18

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1 基本工作流程

1.1 评审流程 1.1.1 提交申请

项目承包商根据阶段性工程内容选择申请类型并填写申请内容和附件清单。申报详细内容以附件形式附于申请单后。

项目承包商将申请单及其相关附件一式六份提交监理单位，等待申请批复。

1.1.2 申请批复

监理单位在收到申请单后检查其是否清晰有效，签章是否齐全，其相关附件是否完备，是否满足申请类型相关的处理流程规定的申报内容和附件的要求。

对于资料不完备的情况，驳回申请，由项目承包商准备完毕后重新申请。 对于资料完备的情况，监理单位依据申请类型相关处理流程的规定分发文档，进入评审阶段。

1.1.3 组织评审

根据评审内容和性质，评审可以分为会议评审、现场评审和顺序三种。  会议评审

项目管理方根据所报审工程文件的性质，或组织专家、业主方、项目承包商及其其他相关单位共同进行会议评审；或提请业主方领导层会议评审。

评审结果应以报告、记录或纪要的形式书面流转、备案和存档。

各项目承包商根据参与评审各方提出的意见进行整改后的正式文件按本标准的报审流程进行批复。

 现场评审

对于开箱检验类、现场确认类分项分部分工程，组织方应会同相关单位或部门进行现场评审。

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评审结果应以报告、记录或纪要的形式书面流转、备案和存档。  顺序评审

对于非关键工序、重点部位、关键工艺等工程实施后形成的记录、报告，可依次按项目承包商、项目管理方、业主方顺序流转审核批复，参见本标准的报审流程

1.2 报审流程 1.2.1 提交报审材料

报审材料以附件形式附于报审单后。

项目承包商将申请单及其相关附件一式六份提交项目管理方，进行流转批复。

1.2.2 批复

1、 项目管理方填写报审单中项目管理方审批意见和项目管理总工程师签章，并将报审材料提交业主进行批复。

2、 业主方填写报审单中业主审批意见和负责人签章，完成报审批复流程 业主方将批复完成后的报审材料转发项目管理方后，由项目管理方交项目管理方转发给项目承包商。

2 阶段性工作流程

2.1 项目施工组织设计报审

本流程依照报审流程进行： 申请类型 4

描 述 项目方案报审 备 注 《方案/计划报审表》 适用条件 各项目承包商在办理开工手续前必须首先报审项目实施方案 项目实施方案〔项目经理法人代表下达“项目管理目标责任书”复印件、项目概况、实施部署、实施方案、实施进度计划、资源供给计划、按文档管理制度规定制作实施准备工作计划、实施平面图、技术组织措相关附件 施计划、项目风险管理，有特殊工种的项目应附有特殊工种的上岗证复印件〕 申报材料内容完整，实施方案可行，进度合理，风险识别全面合理 申报内容 通过条件 项目部组织健全、人员岗位职责落实到位 满足现场开工条件 同时满足 评审方式 要求

顺序评审 审批同意后，项目承包商应审报开工手续 《方案/计划报审表》 2.2 详细设计评审

本流程依照评审流程进行： 申请类型 适用条件 详细设计评审 依据合同须进行项目设计的项目承包商首先进行独立设计后，启动该流程 详细设计说明书 硬件：应满足用户需求，满足相关国家标准、标准的要求 通过条件 软件：审核软件设计说明书中所描述的详细设《方案/计划报审表》 计在功能、算法和过程描述等方面的合适性。参考国家标准《电脑软件产品开发文件编制指南GB/T8567-88》的要求 会议评审 《方案/计划报审表》 按文档管理制度规定制作相关附件 描 述 备 注 申报内容 评审形式 要求

评审通过后，按报审流程上报详细设计说明书 《方案/计划报审表》 2.3 开工报审

本流程依照报审流程进行：

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申请类型 适用条件 申报内容 通过条件 评审形式 要求 开工申请 描 述 备注 《工程开工申请》 项目承包商在开工前必须进行开工申请 项目经理法人代表授权书复印件 实施方案已经报审通过 顺序评审 审批同意后，项目承包商务必一周内进场施工 《开工令》 2.4 设备、材料到场交验

申请类型 描 述 设备、材料到场交验 合同约定的设备、材料已运抵现场，存储环境满足设备、材料要求，承包商提前5天进行申请。 《设备开箱检验报告》 《设备开箱检验表》 《合同设备配置及附件核查表》 设备材料到场的其他文档、资料 通过申请条件：项目承包商提供的交验表格及其附件经过项目管理方认可，并由项目管理方组织安排项目管理方工程师和业主工程师依据合同及技术标准要求进行现场检验，检验合格后项目管理方工程师和业主工程师方可签字交验。 检验合格条件：设备、材料及随机文件、附件与合同清单相符合，所有核查的内容均合格。 备 注 《项目材料/构配件/设备报审表》 交验可根据项目进度安排、设备到货情况分批次检验，汇总批复 严格依照本项目规定的表格格式填写，Ms Word电子文档 电子文档或复印材料 适用条件 申报内容 通过条件 评审形式 现场评审 《项目材料/构配件/设备报审表》 《设备开箱检验报告》 《设备开箱检验表》 《合 同 设 备 配 置 及 附 件 核 查 表》 要求 正式顺序报批《项目材料/构配件/设备报审表》 6

2.5 安装调试 2.5.1 设备安装

申请类型 适用条件 申报内容 设备安装报验 设备安装完毕并加电自检合格 《设备安装记录》 满足合同、详细设计方案及相关标准标准的要求，项目管理方工程师和业主工程师检验合格后方可签字确认。 现场评审 评审形式 将相关各方签认的《设备安装记录》及相关附件正式顺序报批 Ms Word电子文档 描述 备注 《设备安装报验申请表》 通过条件 《设备安装记录》 《设备安装报告》 《设备安装报验申请表》 要求 2.5.2 设备调试

申请类型 适用条件 申报内容 设备调试报验 在硬件设备进行安装、调试合格后； 《设备调试记录》 描述 备注 《设备调试报验申请表》 Ms Word电子文档 通过条件 满足合同、详细设计方案及相关标准标准的要求，项目管理方工程师和业主工程师检验合格 后方可签字确认。 《设备调试报验申请表》》 项目管理方工程师、业主工程师进行现场评审 《设备调试记录》 《设备调试报告》 将相关各方签认的《设备调试记录》及相关附件正式顺序报批 评审形式 要求 2.5.3 软件安装调试

申请类型

描述 软件安装调试记录报验 备注 《软件安装调试报验申请7

表》 适用条件 申报内容 软件安装调试合格，自检合格。 《软件安装调试记录》 满足合同、详细设计方案及相关标准标准的要求，项目管理方工程师和业主工程师检验合格后方可签字确认。 Ms Word电子文档 通过条件 评审形式 《软件安装调试报验申请表》 项目管理方工程师、业主工程师进行现场评审 《软件安装调试记录》 《软件安装调试报告》 将相关各方签认的《软件安装调试记录》及相关附件正式顺序报批 要求 2.6 其他阶段性工作报审

阶段性工作报审 申请类型 描 述 备 注 《方案/计划报审表》 《 报验申请表》 适用条件 在项目总体实施方案和计划报审通过后，在实 施过程中出现新的问题和变化，需要对新的局部工作和计划进行审批，启动该流程 方案/计划报审 相关讨论会议纪要 其他附件 方案/计划满足合同对质量和进度的要求 项目管理方、业主进行顺序/会议评审 审批通过后，按照所报方案/计划实施，自检合格，通过验收 申报内容 通过条件 评审形式 要求

《方案/计划报审表》 《 报验申请表》 2.7 系统集成 2.7.1 集成报审

本流程依照报审流程进行： 申请类型 8

描 述 项目集成 备 注 《项目集成申请表》 适用条件 项目分项系统集成实施前； 相关分包技术及需求协调统一； 集成方案确定。 系统集成方案 相关讨论会议纪要 系统集成方案可行，满足本项目预期功能和性能的要求 项目管理方、业主进行顺序/会议评审 将相关各方签认的《项目集成申请表》及相关附件正式顺序报批 申报内容 通过条件 评审形式 要求

《项目集成申请表》 2.7.2 集成记录

本流程依照报审流程进行： 申请类型 适用条件 申报内容 通过条件 评审形式 要求

项目集成 系统集成完成，对相关过程进行记录报审 系统集成记录 其他材料 系统集成过程及记录满足设计方案要求，符合本项目预期功能和性能的要求 项目管理方、业主进行顺序/会议评审 将相关各方签认的《项目集成报审表》及相关附件正式顺序报批 描 述 备 注 《项目集成报审表》 《项目集成报审表》 2.8 系统测试 2.8.1 测试计划

本流程依照评审流程进行： 申请类型 适用条件 测试计划评审 硬件部分：在安装调试基本完成后，应报审《测试方案》； 描 述 备 注 《方案/计划报审表》 9

申报内容 《测试方案》 按文档管理制度规定制作相关附件 《测试方案》应满足详细技术方案、用户需求，满足相关国家标准、标准的要求； 通过条件 《测试方案》应满足用户需求并参考国家标准《电脑软件产品开发文件编制指南GB/T9386-1998》的要求 会议评审 评审通过后按报审流程上报测试方案 评审形式 要求 《备忘录》或会议纪要 《方案/计划报审表》 2.8.2 测试报告

本流程依照报审流程进行： 申请类型 适用条件 申报内容 《系统测试报告》 测试报告报审 完成系统测试，启动本流程 《系统功能/性能现场测试记录表》 描 述 备 注 《方案/计划报审表》 系统测试功能/性能项待定，此不作格式要求 通过条件 现场测试：以《测试方案》为依据，对照《系 统功能/性能现场测试记录表》所列项，在项目管理方工程师、项目管理方工程师和业主工程共同到场情况下，逐项测试通过； 《系统测试报告》符合编写要求，测试目的、测试对象、测试过程、描述清晰，测试结果符合合同要求。 项目管理方、业主进行顺序/会议评审 将《系统测试报告》及相关附件按报审流程正式报批 评审形式 要求 2.9 培训 2.9.1 培训计划

本流程依照报审流程进行：

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申请类型 适用条件 申报内容 通过条件 评审形式 要求 培训计划报审 描 述 项目承包商根据合同要求、培训计划和项目实施情况，提交培训申请，启动本流程 备 注 《方案/计划报审表》 培训计划〔含培训地点、时间、方式、费用等〕 纸质文档和电子文档 培训计划详细完整，符合合同要求，计划合理 顺序评审 当培训时间无法确定时，应先提前报审培训计划的其他内容 《方案/计划报审表》 2.9.2 培训报告

本流程依照报审流程进行： 申请类型 适用条件 培训报告报审 项目承包商根据培训计划要求培训完成后，提交培训报告，启动本流程 培训报告〔含培训工作履行情况、人员参与情况、考核情况、掌握情况等等〕 培训报告详细完整，认真反映培训成果 顺序评审 按报审流程上报培训报告 描 述 备 注 《方案/计划报审表》 申报内容 通过条件 评审形式 要求 纸质文档和电子文档 《方案/计划报审表》 2.10 验收

2．10.1项目验收申请

本流程依照申请批复流程进行： 申请类型 适用条件 申报内容

描 述 项目验收 项目承包商完成项目联调后，完成合同义务和责任，竣工文档已经整理编制完成并经项目管理方初审通过后，启用该流程 项目验收方案 备 注 《项目验收申请表》 纸质文档和电子文档 11

项目验收报告〔含申请表〕 产品原始随机文档 项目竣工文档〔含用户文档等〕 由业主组织项目管理方专家组依据合同及技术标准要求对项目实物及文档全面审查，项目符合批准的设计文件要求，竣工资料齐全、符合国家标准并整理成册。 顺序评审 《项目验收申请表》中要求的项目技术总结报告应详实具体的从项目技术、质量、项目进度和实施过程、保证措施等方面阐述。 通过条件 评审形式 验收报告 《项目验收报审表》 要求 0.2项目验收报审

本流程依照申请批复流程进行： 申请类型 适用条件 项目验收 项目承包商完成项目联调后，完成合同义务和责任，竣工文档已经整理编制完成并经项目管理方初审通过后，启用该流程 项目验收方案 申报内容 项目验收报告〔含申请表〕 产品原始随机文档 项目竣工文档〔含用户文档等〕 由业主组织项目管理方和专家组依据合同及 技术标准要求对项目实物及文档全面审查，项目符合批准的设计文件要求，竣工资料齐全、符合国家标准并整理成册。 顺序评审 《项目验收申请表》中要求的项目技术总结报告应详实具体的从项目技术、质量、项目进度和实施过程、保证措施等方面阐述。 验收报告 《项目验收报审表》 纸质文档和电子文档 描 述 备 注 《项目验收申请表》 通过条件 评审形式 要求 2.11 移交

2．11．1 验收移交

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此类移交主要指在项目验收后完成的合同设备、软件移交。具体

参照依照《工程验收管理方法》和固定资产管理相关规定进行。 2．11．2 现场移交

此类移交主要指在设备抵达安装现场，安装调试完毕后，需要设备使用单位承担保管义务的合同设备、软件移交。。

承包商填报《合同设备配置及附件移交表》作为附件报送。

3 其它流程

3.1 变更

本流程依照报审流程进行： 申请类型 适用条件 变更申请 项目承包商在项目实施过程中如遇到与合同不符或依据实际情况产生变化的，必须提交工程变更申请，启动本流程 描 述 备 注 《项目变更单》 申报内容 工程变更申请单〔含变更理由及变更影响、方式、费用、工期等〕，变更类型参照《项目管纸质文档和电子文档 理标准》〔人员、文档、软件配置、硬件配置〕 变更理由属实合理，并经过变更的风险评估 视变更情况，选择顺序或会议评审 《项目备忘录》 《会议纪要》 《项目变更单》 通过条件 评审形式 要求 变更通过审批后，项目承包商须严格按变更后执行；假设合同标的发生变化，应详细阐述计价方式、方法以及支付方式等。 3.2 工程款支付

本流程依照报审流程进行：

申请类型

描 述 支付申请 备 注 《项目款支付申请表》 13

适用条件 项目承包商依据合同要求完成相应工作，到达 支付条件，即可提交支付申请，启动本流程 工程阶段性验收报告 纸质文档 纸质文档 《项目款支付证书》 申报内容 通过条件 评审形式 要求 到达支付条件的相关证明文档 内容清晰完整，满足合同支付条件 项目管理方审核签章再报业主顺序评审 项目管理方经综合审核同意后，签发《工程款 支付证书》。 4 工作报告流程

4.1 进度控制报告

报告类型 报告内容 描 述 阶段性进度控制报告 进度控制报告 备 注 Ms Office、Project电子文档 通过条件 评审形式 要求 进度计划合理，关键路径和里程碑设计合理。命名规则：项目进度控制报报告能反映实际实施情况，对实际与计划不符告YYYY-MM-DD 原因分析恰当。 顺序评审 审批同意后，项目承包商应严格执行进度控制计划，作为周报附件上报 4.2 质量管理报告

报告类型 报告内容 通过条件 评审形式 要求 描 述 阶段性质量管理报告 质量管理报告 质量检查列表详细合理，质量保障措施 顺序评审 审批同意后，项目承包商应严格执行质量控制计划，作为周报附件上报 备 注 Ms Office电子文档 命名规则：项目质量管理报告YYYY-MM-DD 14

4.3 风险控制报告

报告类型 报告内容 通过条件 评审形式 要求 描 述 阶段性风险控制报告 风险控制报告 风险识别列表详细合理，风险评估及应对方法合理，作为周报附件上报 顺序评审 审批同意后，项目承包商应严格按风险应对方法执行 备 注 Ms Office电子文档 命名规则：项目风险控制报告YYYY-MM-DD 4.4 变更控制报告〔项目管理方用〕

本报告项目管理方用，采用月报形式。每月28日之前，项目管理方向业主方提交《项目变更表》。

项目承包商见变更流程。

4.5 投资报告〔项目管理方用〕

本报告项目管理方用，采用月报形式。每月28日之前，项目管理方向业主方提交《现金流量表》及下个月付款计划。

项目承包商见支付流程。

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5 项目管理方流程图

5.1 设计阶段项目管理方流程图

输入 方案/计划报审表 标准规范 需求说明书 设计文件 项目合同 方案/计划 标准规范 需求说明书 设计变更文件 整改方案 项目合同 项目变更单 变更方案/计划

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项目设计阶段管理流程图监理流程按GB/T1526的规定绘制承建单位项目管理机构阶段开始业主单位输出设计报审请求文档完整性审查整改整改方案否符合是方案审查监理通知监理通知方案修改否符合是参与审查单位签认整改方案项目备忘录阶段结束被签认的方案/计划报审表变更请求变更请求变更请求审查合理是参与审查单位签认否结束整改方案项目备忘录变更请求审查5.2 实施阶段项目管理方流程图

项目实施阶段管理流程图监理流程按GB/T1526的规定绘制输入实施方案/计划/项目开工申请表承建单位项目管理机构阶段开始业主单位输出项目合同项目实施申请设计方案实施方案审查整改方案质量管理计划整改设计方案 实施、质量管理、进度计划方案分包单位资格审查申请否符合被签认的方案/计划报审表开工令监理日志是实施过程监理项目备忘录监理通知单阶段性施工申请项目材料/配件/设备报审表整改否符合被签认的项目材料/工程实施报告/设备报审表配件是安装报验申请表项目合同实施变更方案整改方案阶段性测试方案项目复工申请被签认的设备/软件安装报验申请表工程实施报告工程监理月报会议纪要停工令签认阶段结束付款申请复工令项目款支付证书变更申请延期申请索赔申请相关证明材料项目合同变更申请/延期申请/索赔申请审查变更申请/延期申请/索赔申请监理通知单项目备忘录变更方案合理是变更修改三方签认否不允许变更项目变更单费用索赔审批表项目延期审批表

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5.3 验收阶段项目管理方流程图

项目验收阶段管理流程图监理流程按GB/T1526的规定绘制 输入承建单位项目管理机构阶段开始业主单位输出初验报审表项目合同初验方案验收申请审查整改否符合 ？监理通知整改方案签认的报审表同意验收验收审查测试方案监理通知单整改方案整改测试报告验收方案验收报审表项目合同标准规范整改项目文档否符合 ？是监理签认 、业主单位批准测试记录验收报告监督验收过程被签认的报审表验收测试记录否符合 ？监理通知单是整改方案标准和规范付款申请签署竣工验收合格提交各类监理材料竣工验收报告工程款支付证书结束18