稽核报告

稽核通知书

号 ----------------------------------

关于××××的稽核通知

（稽核对象名称）：

根据 ，现指派下列人员对你单位 进行稽核，稽核时间拟从 年 月 日开始，预计 个工作日。请积极配合稽核工作，提供必要的工作条件，在稽核组进驻前按照本通知附件做好资料准备工作，并提供真实和完整的资料。

稽核成员：

特此通知

附件：应提供资料清单

年 月 日（盖公章）

关于××分公司的常规稽核报告

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稽核对象：

稽核期间：××××年××月××日-××××年××月××日 稽核成员： 报告复核： 抄送:

一、区域情况

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（区域人员情况，业务基本情况等） 例：分公司组织架构、人员配备、业务水平 二、问题汇总

1、 信息安全（关于公司信息泄露等问题的反馈） 2、 综合管理（行政事务、档案管理等问题） 3、 业务管理（违规收费及不当操作等问题） 三、事实调查

依据稽核策略，针对存在的问题，采取恰当的稽核方式进行调查、收集证据、逻辑推理等 稽核策略包括但不限于以下方式：现场面谈，现场业务操作规范记录、检查档案、调取监控录音、核实账务等。 现场证据收集包括不限于以下形式：口供记录、拍照取证、录音、物证收集等。 四、稽核总结：

五、稽核建议：

针对分公司存在的问题，提出整改意见；要求规定时间内，完成整改。

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稽核人员： 复核人： 稽核时间：

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