c18053s 投行类业务内控经验分享 100分

投行类业务内控经验分享 100分

返回上一级

单选题（共2题，每题10分）

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（ ）审议通过。

• A.投行业务委员会

• B.投行业务负责人

• C.内核机构

• D.风险管理委员会

我的答案： C 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（ ）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。

• A.质控

• B.内核

• C.风险管理

• D.合规

我的答案： C 多选题（共5题，每题 10分）

1 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（ ）。

• A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展

• B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐

• C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足

• D.内部控制执行不到位，有效性有待提高

我的答案： ABCD 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风险项

目关注池名单应定期提交（ ）。

• A.董事长

• B.法定代表人

• C.首席风险官

• D.合规总监

• E.投资银行业务负责人

我的答案： CDE 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（ ）。

• A.业务部

• B.质控

• C.内核机构

• D.合规部门

• E.风险管理部门

我的答案： CDE 4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（ ）。

• A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估

• B.参与对重大风险事件的处置工作

• C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排

查，并完成排查工作报告

我的答案： ABC 5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（ ）原则。

• A.健全

• B.统一

• C.合理

• D.制衡

• E.独立

我的答案： ABCDE 判断题（共3题，每题 10分）

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，项目组应当为每个投资银行类项目编制单独的工作日志，按照时间顺序全面、完整地记录尽职调查过程，并作为工作底稿一部分存档备查。（ ）

对 错

我的答案： 对 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1/10。（ ）

对 错

我的答案： 对 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。（ ）

对 错

我的答案： 对