廉洁风险及防范措施

单位名称 责任人 风险点 风险风险 类型 等级 岗位名称 总经理 岗位数 监督人 防范措施 1人 由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。 风险 1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级 道德和社会主义道德观教育； 2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。 1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级 强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。 1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级 加强廉洁自律修养，规范从业行为。 2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。 由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。 岗位职责风险 由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。 风险 由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。 制度机制风险 认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安A级 排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。 由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。 制度机制风险 1、严格按公司的规章制度办事。 2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级 程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。 1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行； 2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经A级 领导班子集体研究决定； 3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开； 4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。 岗位职责风险 审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度； 5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。 认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级 投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。 由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险 不公等现象发生。 填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月

廉洁风险及防范措施

单位名称 责任人 风险点 风险风险 类型 等级 岗位名称 生产副总经理 岗位数 监督人 防范措施 1、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。 思想道德风险 党员干部的作风建设；通过廉政谈话、诫勉谈C级 话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为； 2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。 1人 由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。 风险 1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级 加强廉洁自律修养，规范从业行为。 2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。 由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。 制度机制风险 1、严格按公司的规章制度办事。 2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级 程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。 由于不根据生产运行计划，没有掌握生产进度，搞好各车间的协调，没有合理分配好劳动力，平衡调度设备材料。 岗位职责风险 1、明确公司领导的职责范围、业务流程和岗B级 位业务的责任。 2、明确对执行情况加大监督检查力度； 由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险 不公等现象发生。 认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级 投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。 填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月

廉洁风险及防范措施

单位名称 责任人 风险点 风险风险 类型 等级 岗位名称 经营副总经理 岗位数 监督人 防范措施 1人 不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。 思想道德风险 1、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方C级 式进行警示提醒，足其及时改正； 2、对情节严重的，予以诫勉纠错。 1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级 强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。 严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接B级 待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。 由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。 岗位职责风险 公务接待不按照规定的标准执行，超标准、岗位超规格接待，报帐不按规定的程序审批，职责及违反财务管理规定。 风险 由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。 制度机制风险 1、严格按公司的规章制度办事。 2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级 程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。 由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险 不公等现象发生。 认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级 投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。 填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月

廉洁风险及防范措施

单位名称 责任人 风险点 风险风险 类型 等级 岗位名称 技术副总经理（技术总助） 岗位数 监督人 防范措施 1人 由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。 风险 1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级 道德和社会主义道德观教育； 2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。 由于不按照技术评审程序组织新技术评审，造成产品因技术原因出现缺陷，给公司造成损失。 岗位职责风险 1、严格执行《公司技术管理办法》和新产品技术评审条例有关规定，严格按照程序文件执A级 行；2、强化对技术评审等关键环节的监督；3、实行公司领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善责任追究机制。 由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。 风险 1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级 加强廉洁自律修养，规范从业行为。 2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。 由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。 制度机制风险 1、严格按公司的规章制度办事。 2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级 程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。 由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险 不公等现象发生。 认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级 投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。 填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月

廉洁风险及防范措施

单位名称 责任人 风险点 风险风险 类型 等级 岗位名称 销售副总经理 岗位数 监督人 防范措施 1人 由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。 风险 1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级 道德和社会主义道德观教育； 2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。 1、严格按公司的规章制度办事。 2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级 程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。 1、严格按公司的规章制度办事。 2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级 程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。 1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行； 2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定； 3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开； A级 4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度； 5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。 由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。 制度机制风险 由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。 制度机制风险 由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。 岗位职责风险 由于进行公司产品销售时接受宴请、好处，外部故意提高或降低考核标准，造成考核不严、环境不公等现象发生。 风险 认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作B级 作风，党员领导干部要廉洁奉公，忠于职守。禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请。 填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月

廉洁风险及防范措施

单位名称 责任人 风险点 风险风险 类型 等级 岗位名称 财务总监 岗位数 监督人 防范措施 1人 由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。 风险 1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级 道德和社会主义道德观教育； 2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。 1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行； 2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定； 3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开； A级 4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度； 5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。 1、物资、设备采购管理要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和省、市有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。 B级 2、严格按照财务管理制度规定的权限审批支出事项，10万以上的支出由公司办公会议审定。 3、公司负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超10万元）需经公司办公会议研究同意方可购置。 由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。 岗位职责风险 物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。 岗位职责风险 由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。 制度机制风险 认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安A级 排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。 由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。 制度机制风险 1、严格按公司的规章制度办事。 2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级 程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。 1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行； 2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定； 3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开； A级 4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度； 5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。 认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级 投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。 由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。 岗位职责风险 由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险 不公等现象发生。 填报单位（盖章）： 填报时间： 年 月