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第1题 基金募集机构主要有( )。
A.直接募集机构 B.受托募集机构
C.直接募集机构和受托募集机构 D.直接募集机构或受托募集机构
第2题 基金销售机构是( )机构。
A.直接募集 B.间接募集 C.受托募集 D.以上都是第3题 对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。
A.100;10 B.200;20 C.300;50 D.400;60第4题 投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。
A.口头约定 B.书面方式 C.口头或书面 D.任何形式都可以
第5题 尽职调查主要可以分为( )三大部分。
A.收益、财务和法律 B.业务、财务和法律 C.财务、风险和法律 D.业务、财务和风险
第6题 股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。Ⅰ.经营风险控制情况 Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员异动情况 Ⅳ.危机事件处理
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题 关于市盈率的表达式，以下公式正确的是( )。
Ⅰ.企业股权价值/营业收入 Ⅱ.企业股权价值/营业利润Ⅲ.企业股权价值/净利润 Ⅳ.每股价格/每股净利润A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
第8题 对于股权投资公司来说，可归人投资协议保密条款的事项包括( )。
Ⅰ.投资目标公司的商业秘密 Ⅱ.股权投资基金所投目标公司Ⅲ.股权投资基金所投目标公司的商业秘密 Ⅳ.投资策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题 关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程，说法正确的是( )。
A.首先向工商登记管理机关办理设立登记，然后按相关规定获得审批机关批准
B.首先向工商登记管理机关办理变更登记，然后按相关规定获得审批机关批准
C.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
D.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记，随后向商务部申请备案
第10题 董事会的职责有( )。
Ⅰ.批准公司发展战略 Ⅱ.批准公司年度财务预算与决算Ⅲ.聘任和解聘公司高级管理人员 Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。
A、5000 B、3000 C、1000 D、2000
【解析】据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万的单位认定为合格投资者。
2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。
A、诚信档案 B、违约档案 C、自律档案 D、处罚档案
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。
3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关
于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。
A、销售协议、基金合同 B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同 D、代理协议、招募说明书
【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。
A、管理费 B、托管费 C、服务费 D、运营费【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。
5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。A、有限合伙企业 B、契约型 C、公司型 D、FOF
【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。
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