总第３０６期 ＤＯＩ编码：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００７—００７９．２０１４．１１．１０６ 聿生Ｉ诈 角 试论高校研究生学术规范教育的困境与消解 陈玉芬 摘要：研究生是我国未来学术研究的中坚力量，但是近几年其学术失范行为屡屡发生。在对研究生学术规范以及学术规范教育内涵 进行界定的基础上，指出我国研究生学术规范教育所面临的困境：研究生学术规范教育受重视程度不高，教育实施主体单一，教育内容 分散，教育实践环节欠缺以及与研究生课程教学衔接差。强化教育的途径是完善高校学术委员会职能，构建研究生学术规范自律机构， 完善研究生学术失范奖惩制度，强化研究生学术规范教育主体的责任，强化高校研究生学术道德诚信教育，制定明确的学术规范手册， 构建学术规范教育实践平台。 关键词：研究生；学术规范；学术规范教育 作者简介：陈玉芬（１９７９－），女，辽宁庄河人，东北大学文法学院教学科研办，助教。（辽宁沈阳１１０８１９） 基金项目：本文Ｊ￣．２０１３年东北大学研究生教育研究立项项目研究成果。 中图分类号：Ｇ６４５ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００７—００７９（２０１４）１１—０２１９—０２ ￣２ｏｏ２年研究生“扩招”后，研究生各种不道德学术行为被 屡屡曝光，在社会上引起了较大反响。研究生作为未来学术研究 术道德规范作出了明确的界定，其内容主要有：第一，增强献身 科教、服务社会的历史使命感和社会责任感。第二，坚持实事求 是的科学精神和严谨的治学态度。第三，树立法制观念，保护知 的后备军和生力军，其学术道德水平和学术精神直接影响整个 中华民族的学术事业的健康发展，所以，对研究生开展学术规 范教育，强化其学术道德，规范其学术行为，进而从根源上杜绝 识产权、尊重他人劳动和权益。第四，认真履行职责，维护学术 评价的客观公正。 我国学术界学术腐败成为研究生培养工作的重要任务。 一２研究生学术行为规范教育 研究生处在学习做学术研究的初步阶段，所以从基础开始 规范和强化学术行为是未来做好学术研究的必要途径。学术行 为规范是指学术工作者在学术研究过程中应遵循的具体的研究 行为准则。研究生的学术行为规范教育应结合其学习、研究的 、研究生学术规范教育的内涵 所谓学术规范，是指“学术共同体根据学术发展规律参与 制定的有关各方共同遵守而有利于学术积累和创新的各种准则 和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概 括。其包括四层要义：一是学术规范的目的或精髓是要求学术 过程从以下几方面着手：第一，学术研究程序规范。从选题、实 验结果数据获得，要求整个研究过程的科学性和客观性，要真 积累和学术创新；二是学术规范必须是学术共同体的产物；三 是学术规范的表现形式是条文化的、简明扼要的各种要求、规 则等；四是学术规范的研究对象是学术活动的全过程，即研究 实有效。第二，学术成果推介规范。在进行成果的发表时要求 在署名、致谢以及投稿等环节遵循实事求是的原则。第三，学术 活动的产生、结果、评价等”。口 研究生学术规范教育即指高校教育者根据学术规范的要 求，有目的、有计划、有组织地对研究生的思想品德和研究行为 引文规范。在使用已有研究材料和研究成果时要求规范引用和 注释。第四，学术写作规范。在研究报告、学位论文写作时要求 学术论文写作规范。 二、研究生学术规范教育面临的困境 施加影响，把他们培养成为符合学术规范要求和社会需要的人 的活动，包括研究生学术道德规范教育和学术行为规范教育。 １．研究生学术道德规范教育 学术道德是指在学术界约定俗成并得到学者认同和共同遵 面对研究生学术失范行为，教育部出台了相关政策、规 定。２００４年，教育部颁布了《高等学校哲学社会科学研究学术 规范（试行）》，２００８年国务院学位委员会出台了《国务院学位 守的观念道德和价值取向，包括对待学术事业的态度、学术责 任等。Ｉ２ 研究生学术道德教育主要是通过恰当的形式和途径，培 委员会关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建设 的意见》，２０１２年教育部颁布３４号令《学位论文作假行为处理 办法》等。 养学生们的求实、创新的品格、严谨的科学态度。通过教育使他 们知道在求学过程中哪些行为是“不能做、不该做”，哪些行为 是“必须做”，使他们知晓在学术研究过程中应该坚持什么、拒 绝什么，使他们能够明辨是非、忠于真理。其主要内容包括： （１）学术法律规范。学术法律规范是针对学者在学术研究 虽然教育部和各高校制定并出台了相关政策、规定，但其 实施效果并不理想，学术失范的现象依旧存在。研究生学术规 范教育是一个系统工程，必须是多主体、多层面、多角度共同努 力完成的一项工程。 １．研究生学术规范教育受重视程度不够 上的重大违规现象在法律上所做的要求和规范，如《中华人民 共和国著作权法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国 国家通用语言文字法》等相关法律、法规。 虽然教育部有针对学生学术规范行为的相关管理规定和政 策，但是各高校在执行中却效果不佳，反映的深层次问题就是 （２）学术道德规范。学术道德规范是“指学术共同体内形 成并得到广泛认可的学术活动中应遵守的基本伦理道德规范的 研究生学术规范教育受重视程度不够。一方面表现在研究生学 术规范教育监督机构功能的欠缺，另一方面表现在监督和惩罚 机制的不完善。 ２１９ 综合体”。【３ 教育部《关于加强学术道德建设的若干意见》对学 中国吨力毅 目前各高校都设有学术委员会，但是由于其受制于行政权 力的管理和制约，很难发挥学术权力来维护学术的健康发展； 同时学术委员会的职能设置中也缺少关于研究生学术规范教育 方面的要求，这些缺陷难以保障校级相关学术规范制度和政策 的有效实施。学术规范是一种规定、要求，一定意义上需要学生 自觉遵守，但是高校中关于研究生学术规范行为自律的组织鲜 有；同时由于高校关于学术失范行为的惩罚机制不健全，也难以 保证学术规范制度教育的实施效果。 ２学术规范教育实施主体单一 由于目前研究生实行的是导师负责制，所以多数人认为研 究生的学术规范教育主体是研究生导师。但是研究生在学校学 习的过程不仅仅只是跟随导师进行科学研究，实际他们是在跟 随导师团队进行学习与研究：这其中包括其他的研究生导师， 还包括给研究生上课的任课教师。其他与研究生能够直接接触 的部门，例如研究生培养部门、研究生教务部门、研究生学生管 理部门等等，也是研究生学术规范教育的主体。所以对研究生 进行学术规范教育的任务除了导师，还应扩大范围至导师团队 内的所有教师、教学行政管理人员、学生工作辅导员等。 ３学术规范教育内容分散 学术规范教育包括学术道德规范教育和学术行为规范教 育。学术道德规范教育是学术行为规范教育的基础，学术行为规 范教育是学术道德规范教育的实践演练，二者相辅相成。学术 道德规范教育是思想道德教育工作的一部分，但是学生工作辅 导员在对学生进行教育时学术道德规范教育内容没有作为独立 的内容进行重点教育，只是作为德育教育内容之－偶尔提之。 研究生导师在对学生进行学术规范指导时，其关注点多放 在学位论文的研究方法、学位论文内容写作等方面，而对于研 究过程的规范、学术引文的规范、学术成果推介的规范等内容涉 及很少。同时教育部以及各高校制定的规范、条例多是从宏观 的角度对学术研究的规范性进行了解释、要求，但是由于没有具 体的学术规范手册，研究生缺少系统的学术规范学习，学生们在 学术研究过程中没有具体的参考标准来对照自己的研究行为， 也没有相应的标准来修正自己的学术行为。 ４学术规范教育实践环节欠缺 学术规范必须成为人的行为习惯才能起作用，只有将学术 规范内化成研究生的日常习惯，培养起他们高度的问题意识与 研究能力，学术规范教育才会达到实际效果。ｌ４ 在目前的研究生 学术规范教育中，各高校的教育还只是停留在请名师为研究生 作些学术规范的报告会、宣讲会，将教育部和学校的相关管理 规定与政策灌输给研究生，教育他们在未来的研究学习中要遵 守规定。但是由于缺少实践环节和实际操练，研究生无法真正 理解，使他们无法形成一个良好的学术规范习惯，对学术规范 的认知度很低，造成学术规范教育效果差强人意。 ５学术规范教育与研究生课程教学衔接差 研究生教学课堂是学术规范教育最佳实践和操作平台，但 是在研究生的课程教学中任课教师只“就课讲课”，并没有在课 堂中融入学术行为规范训练，如在进行课程作业写作中必须要 让学生注意引文的学术规范，在进行实验时须要让学生注意获 取数据的学术规范等等。学术规范教育不是仅限于导师、管理 人员的耳提面命，还应在日常的课程学习中由教师融入学术规 范的实际操练，与研究生课程教学衔接。 ２２０ ２０１４年第１１期 三、强化研究生学术规范教育的途径 １．完善高校学术委员会职能 １９９９年施行的《高等教育法》明确了学术委员会的法律地 位，要求高等学校设立学术委员会负责审议学科、专业的设置及 教学、科学研究计划方案、评定教学、科学研究成果等有关学 术事项。针对目前研究生学术失范的行为，学术委员会必须不断 完善其功能：各高校学术委员会应设立专门机构对学术纠纷、 学术不端行为等作出裁决、认定；对违反学术道德的行为，学术 委员会可以直接作出撤销或者建议学校相关部门撤销当事人相 应学术称号、学术待遇的决定，同时，可以向学校相关部门提出 对当事人的处理建议。 ２．构建研究生学术规范自律机构 学生学术团体的建立有利于发挥学生遵守学术规范的主动 性，通过学生学术团体增强学术氛围，形成良好的学术行为规 范，提升研究生的创新能力。通过学生社团组织，构建研究生学 术团体，并制定相关机构章程，约束学生的学习行为；研究生在 学术团体内建立学术规范学习小组，开展学术规范教育宣传活 动，使同学之间互相学习、互相监督、互相督促。这种学术团体 的建立使研究生不仅受到学校学术诚信制度的监督，同时也可 以受到所在学术团体内部学术规范制度的约束。通过学生学术 团队的建立，使研究生逐渐由被动的执行学术规范转变为主动 的实施。简言之，就是在无人监督、无人督促时也能按学术规范 标准实施学术活动。 ３．完善研究生学术规范奖惩制度 学术规范是一种规范、准则，是操作者约束自我的一种标 准。在高校中，研究生由于种种原因没有遵守学术规范，所以应 通过建立学术规范奖励与惩处制度保障研究生学术规范教育的 实施，保证学术规范教育实施效果。 制定研究生学术规范奖励制度：明确研究生应遵守的学术 规范，以及遵守学术规范的研究生可受到的表扬、奖励等措施； 在学校优秀研究生评选和奖学金评选活动中，对于受到表扬的 研究生可具备优先权；受到奖励的研究生应通过宣传等渠道发 挥其模范带头作用。 制定研究生学术失范惩罚制度：高校明确规定对于学位论 文造假、抄袭等违反学术规范行为的处理措施：情节严重者，如 作假行为违反有关法律法规规定的，依照有关法律法规的规定 追究法律责任；情节一般、没有涉及法律法规规定的，学校应按 照学生管理相关规定作出开除学籍、不授予学位、记大过、警告 等相应的处分。 ４．强化研究生学术规范教育主体的责任 导师在指导学生进行学术研究的过程中，要引领研究生 尊重科学、坚持真理、勇于创新、追求学术自由、勇于担当；在 与学生进行学术交流的过程中，要公正、公平地对待学生，要 尊重学生，给予每位学生同样发展的机会。导师必须履行学术 道德和学术规范教育、论文指导和审查把关等职责，要对研究 生进行全面系统的学术规范指导和专业训练，强化学位论文 的规范性。 任课教师在掌握学术规范等内容前提下，应在课堂中积极 给研究生灌输学术规范教育，同时在课程论文环节严格把关。 对于不遵守学术规范的论文作业可以给予不及格成绩，同时如 （下转第２３８页） 叶国吨力数 ２０１４年第１１期 补充回来；延伸即在休闲中学习，增长知识、提升素养，把学习 当成休闲的一种方式，并从中感受到乐趣。ｌ５ 也就是说，在休闲 中有所得、有所获才能让大学生们产生满意感，所以在闲暇教育 中应重视闲暇技能的培养，从而教会他们自主安排自己的空余 时间，使得大学的生活更加丰富多彩。 显著正相关， 学校应加大社团组织的建设，让其发挥应有的积 极作用；最后，辅导员在日常的生活中应多引导学生制订适合的 生活目标，选择更多健康的休闲方式，合理规划时间，让他们的 休闲变得有价值，提高休闲生活有质量，同时促进自我管理能力 的提高。 参考文献： ［１］朱正平．当代大学生的闲暇教育【Ｄ］．长沙：湖南师范大学，２００５． 【２］段建华．主观幸福感概述［Ｊ１．心理学动态，１９９６，４（１）． 在对总体幸福感的回归中显示，闲暇生活满意度（解释率 为５．２％）、闲暇知识与技能（解释率为ｏ．７％）、闲暇生活的丰富 性（解释率为０．５％）正向预测总体幸福感，这与秦明 （２００９）、 蒋奖等人【１ （２０１１）的研究结果一致。需求满足理论认为，个人 的需求被满足将会提升主观幸福感，而休闲活动正好可以满足 人们的多项需求。［８ 本研究的结果中，闲暇生活满意度 总体幸 福感的预测力最大，这也说明闲暇活动既需要满足补偿需求，也 需要满足延伸需求，两者缺一不可。 ４．舣 ［３］李会青．休闲方式对独立学院大学生心理幸福感的影响［Ｄ１．保 定：河北大学，２０１１． １４Ｊ孙永为．长春市高校大学生休闲体育现状及影响因素分析［Ｄ］．长 春：东北师范大学，２００８． ［５】王立新，陈凡．大学生休闲生活的现状及教育对策［Ｊ】．科技成果 纵横，２００８：３． 『６］秦明．工作倦怠、休闲活动对健康、情绪及主观幸福感的影响 【Ｄ］．北京：北京师范大学，２００９． 独立学院由于是新的办学体制，特别是广西地区，独立学院 只有十多年的办学历史，很多办学理念、管理体制等不完善，在 认识这些局限的同时应该更努力地改变独立学院的现状。首先 应改变学校、教师、学生的闲暇观念，增强大家对于闲暇生活的 ［７］蒋奖，秦明，克燕南，等．休闲活动与主观幸福感『Ｊ１．旅游学刊， ２０１ １，（９）． 重视；其次，在学校层面上应鼓励教师们增开各类选修课，扩 宽知识覆盖面，让学生们可以有更多的选择。另一方面，也可以 提高大学生的闲暇技能；再次，社团是大学中重要的一个组织， 李会青（２０１１）指出社团活动与心理幸福感中的个人成长维度呈 ［８】Ｄｉｅｎｅｒ Ｅ，Ｌｕｅｅａｓ Ｒ Ｅ．Ｃｕｌｔｕｒｅ ａｎｄ Ｗｅｌｌ－ｂｅｉｎｇ［Ｍ］． Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ，ＭＡ：ＭＩＴ Ｐｒｅｓｓ，２０００：８７－１１２． （责任编辑：王祝萍） （上接第２２０页） 学科类、社会科学类、理学类、工学类等等。每大类都由各领域 专家领衔起草，内容可以包含学术研究规范、论文撰写规范、论 文发表规范、对涉嫌学术失范行为的处理、处理规程等内容。 果在论文作业中出现严重抄袭行为的，任课教师可以向学院学 术委员会反映，对学生进行相应的处理。 研究生管理部门要在研究生学术规范教育工作中发挥统 各高校可以出台《研究生学术规范》手册，使研究生入学就能了 解“什么是学术规范”、“我该做什么”、“我不能做什么”。 ７．构建学术规范教育实践平台 领、积极的作用。要制定各部门的学术规范教育工作职责，确保 各教育主体各司其职；要引入相关监督手段，确保教育的实施 效果，如引入“学术不端文献检测系统”或有类似功能的检测系 统，预防学术失范行为的发生。 要在本部门的学术研究活动中 自觉遵守学术规范，做到先律己，再律人。 ５．强化高校研究生学术道德诚信教育 开设学术规范教育类课程。学术规范教育不能脱离学术研 究实际，在遵守学术规范手册基础上高校还应开设学术规范教 育类课程，将其纳入教学计划当中，成为研究生的必修课。通过 学术规范课使研究生系统地学习、掌握学术规范，并在课堂进 行实习演练，从而在日常的科学研究中不逾规、守规范。 设立研究生学术规范教育网站，网站内容可以包括学术规 范相关政策、规定，同时还应开设研究生学术规范考试专区，研 究生可以在学习完政策、规定后在考试专区进行自测，防范学术 学术诚信是研究生最基本的价值观，将“学术诚信”作为 新生入学教育的一项重要内容：在新生开学时，由研究生工作 辅导员将印有学生学术规范的新生手册发放给学生阅读，让学 生阅读并郑重作出保证和承诺，以其签署的保证作为基础建立 个人的诚信档案；研究生在读期间的诚信记录将全部计入档案， 并在毕业时归入其个人档案。通过学术诚信档案的建立约束研 究生的学术行为。 不端行为的发生。 参考文献： ［１］叶继元．学术期刊与学术规范［Ｊ１．学术界，２００５，（４）：６４． ［２】高洁．论基于学术道德与学术规范建设的学生学术素养培养 【Ｎ］．山西经济日报，２０１１－１１－Ｏ１． ［３］王绪本，向玉凡．科学研究视域下的研究生学术道德规范探析 ［Ｊ１．学位与研究生教育，２０１０，（４）：３７． ６＿帝】定明确的学术规范手册，使规范有据可循 大部分研究生在校期间主要向导师学习怎么做研究，该掌 握哪些规范，但是靠这种方式获得的信息往往是不连贯且是分 散的，学生之间的差异也比较大。由于没有具体的可操作、可执 行的规范手册，他们在实际学习的过程中就没有具体的标准可 以参考，使教育的效果大打折扣。 『４１钱茂伟．研究生学术规范教育初探【Ｊ】＿学位与研究生教育， ２０１０，（９）：４７． 研究生学术规范手册的制定就是从规范人手，让学生们知 道如何搞科研、怎样做学问，让他们自觉遵守学术道德，恪守科 学精神。高校在制作规范手册时要考虑到各学科门类、各个学 【５］陈淑妮，裴瑞芳，陈贵壹．研究生学术行为规范认知的实证研究 及其影响因素与对策分析［Ｊ］．学位与研究生教育，２０１０，（７）：３８． 科对学术研究的要求不尽相同。可以按学科进行分类，如人文 ２３８ （责任编辑：王祝萍）