一、单选题 1、我国股票交易中涨跌停板制度通常规定（?????）为当日行情波动的中点。 A.前一交易日的收盘价 B.前一交易日的最低价 C.前一交易日的结算价 D.前一交易日的开盘价 2、相关系数等于-1意味着 A.两种证券之间具有完全正相关性 B.两种证券之间相关性稍差 C.两种证券之间风险可以完全抵消 D.两种证券组合的风险很大 3、某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（????）元。 4、下列（?????）不是指数基金的优点？ A.收益较高 B.风险较小 C.监控管理工作简单 D.延迟纳税 5、一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（?????）其公司每股净资产。 A、????????????B、C、????????????D、 A.低于 B.等于 C.高于 D.无固定关系 6、系统性风险也称（?????）风险。 A.分散风险 B.偶然性风险 C.残余风险 D.固定风险 7、自律性管理监督主要由证券市场内的机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括 A.证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.证券业协会 8、上市公司在下列哪种情形下，不需要公布临时性公告？ A.公司涉及重大诉讼 B.公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少 C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失 D.公司从海外引入一名新的部门经理 9、下列（??????）不是期货合约中应该包括的内容？ ? A.交易规格 B.交易价格 C.交易数量 D.交易品种 10、在预计市场利率将要走高时，人们应该持有（?????） A.长期债券 B.短期债券 C.短期与长期均可 D.中期债券 11、下列证券投资品种中（????）是风险最大的？ A.公司债券 B.国债 C.普通股票 D.金融债券 12、股份公司发行的股票具有（????）的特征。 A.提前偿还 B.无偿还期限 C.非盈利性 D.股东结构不可改变性 13、某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（?????）。 ??? A.违反了信息披露应前后一致的要求 B.违反了信息披露应完整详尽的要求 C.违反了信息披露应准确严谨的要求 D.违反了信息披露应及时有效的要求 14、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（?????） A.净资产收益率 B.每股净资产 C.每股收益 D.市盈率 16、当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，解决问题的较好办法是 A.净资产法 B.收益资本化法 C.竞价拍卖法 D.现金流量法 17、某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（?????） 18、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（???????）。 A.及时、准确、完整、彻底 B.准时、确切、定量、真实 C.及时、完整、认真、纯粹 D.及时、准确、完整、真实 19、如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费 A.低 B.相等 C.高 D.不确定 20、现在报刊杂志上经常引用的道?琼斯指数是（????） A.纽约证交所65家工业股指 B.纽约证交所65家综合股 C.纽约证交所30种工业股指 D.纽约证交所20种运输股指 21、交割通常有当日交割、次日交割和（?????）方式。 D.例行交割 23、?值衡量的风险是（?????） A.既不是系统风险，也不是非系统风险 B.有时是系统风险，有时是非系统风险 C.非系统性风险 D.系统性风险 24、下列哪种出资方式是公司并购中最明了而又最迅速的支付手段？ A.综合证券收购 B.股票收购 C.现金收购 D.可转换债券收购 25、开放式基金的日常赎回的款项，应该在（?????）工作日之内向基金持有人划出。 26、下列（?????）是优先股的特点？ A.优先股的股息必须支付 B.公司的经营参与权 C.优先股可由公司赎回 D.优先股的清偿在债权人之前 27、某公司拟发行债券，在即将发行时，同期市场利率高于该票面利率。在此情况下此债券的发行价应采用哪种方式？ A.折价发行 B.平价发行 C.溢价发行 D.延期发行 28、在期权合约的内容中，最重要的是 A.期权费 B.合约数量 C.合约期限 D.协定价格 29、下列证券中不属于有价证券的是 A.凭证证券 B.货币证券 C.商品证券 D.资本证券 30、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（?????）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 二、多选题 1、我国现行法律规定，股份公司首次公开发行股票采用哪些发行方式？（????） A.对机构投资者网下配售 B.限量发行认购证 C.对二级市场投资者配售 D.对公众投资者网上发行 E.与储蓄存款挂钩 2、债券的特点有哪些？（????） A.有期性 B.安全性 C.收益性 D.流动性 E.永久性 3、证券投资者和证券投机者之间的区别有哪些方面？（????） A.风险偏好不同 B.投资时间长短不同 C.交易方式不同 D.投资收益高低不同 E.分析方法不同 4、证券公司的主要业务有哪些？（????） A.证券承销 B.证券经纪 C.证券自营 D.证券资产管理 E.证券投资咨询 5、证券投资基金的特征有哪些？ A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.利益共享、风险共担 D.大数法则、长期持有 E.严格监管、信息透明 三、判断题 1、上海证券交易所是公司制交易所。 √ × 2、因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。 √ × 3、目前我国B股市场实行T+2交割、交收。 √ × 4、一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。 √ × 5、我国对证券发行审核的方式是注册制。 √ × 6、基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。 √ × 7、可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。 √ × 8、刺激就业的财政货币政策将不利于股市的趋暖。 √ × 9、协方差为正值时，说明两种证券的收益变动相反。 √ × 10、根据《证券法》规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。 √ × 11、刺激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖。 √ × 12、因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基本面分析就毫无价值。 √ × 13、证券组合相对于自身的β值就是1。 √ × 14、我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。 √ × 15、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率肯定高一些。 √ × 一、单选题 1、日K线图中包含四种价格，即（?????） A.开盘价、收盘价、最低价、中间价 B.收盘价 、最高价、最低价、中间价 C.开盘价、收盘价、最低价、最高价 D.开盘价、收盘价、平均价、最低价 2、把股票分为普通股和优先股的根据是（??????） A.是否记载姓名 B.享有的权利不同 C.是否允许上市 D.票面是否标明金额 3、基金收益分配不得低于基金净收益的（?????） 4、某欧洲筹资者在美国发行的以美元为面值的债券叫做 A.外国债券 B.欧洲债券 C.欧洲美元债券 D.美洲债券 5、按组织形式投资基金可分为公司型投资基金和 A.指数基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金 6、基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的 7、某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为： 8、发行可转换债券对发行公司有（??????）益处。 A.低成本筹集资金 B.适当避开法律的监管 C.使发行公司具有双重身份 D.能够在低风险下获得高收益 9、证券组合的方差是反映（?????）的指标。 A.预期收益率 B.实际收益率 C.预期收益率偏离实际收益率幅度 D.投资风险 10、开放式基金的日常赎回从基金成立后多久开始？ A.第二天 B.一个月后 C.三个月后 D.六个月后 11、属于非系统性风险。 A.信用风险 B.利率风险 C.流动性风险 D.市场风险 12、下面对资产组合分散化的说法哪些是正确的？ A.适当的分散化可以减少或消除系统风险。 B.分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险。 C.当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降。 D.除非资产组合包含了至少30只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来。 13、下列选项中哪个不是场外交易市场的特点？ A.时间固定 B.佣金手续费低廉 C.风险较大 D.无场地限制 14、资产负债率是反映上市公司哪方面的指标？（????） A.获利能力 B.经营能力 C.偿债能力 D.资本结构 15、下列（??????）不是期货合约中应该包括的内容？ ? A.交易规格 B.交易价格 C.交易数量 D.交易品种 16、导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（??）。 A.通货膨胀上升 B.国民生产总值的变化 C.就业和国际收支状况 D.管理层的决策 17、有利于证券市场繁荣的货币政策是 A.提高准备金率 B.提高再贴现率 C.公开市场买入 D.公开市场卖出 18、从收益分配的角度看，下列哪个选项是正确的？ A.普通股先于优先股 B.公司债券在普通股之后 C.普通股在优先股之后 D.根据公司具体情况，可自行决定 19、股份公司发行的股票具有下列哪种特征？ A.提前偿还 B.无偿还期限 C.非盈利性 D.股东结构不可改变性 20、按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（?????）万元。 21、日K线图中包含四种价格，即 A.开盘价、收盘价、最低价、中间价 B.收盘价、最高价、最低价、中间价 C.开盘价、收盘价、最低价、最高价 D.开盘价、收盘价、平均价、最低价 22、自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（???????）。 A.证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券业协会 23、如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果 A.相同 B.相反 C.无规律性 D.相等 24、原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（?????） ?????????? A.第一市场 B.第二市场 C.第三市场 D.第四市场 25、移动平均线由美国专家葛兰维而发明，它利用数理统计的方法处理每一交易日的（????） A.最高价 B.最低价 C.开盘价 D.收盘价 26、依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（???????） A.累计优先股和非累计优先股 B.可调换优先股和非调换优先股 C.参与优先股和非参与优先股 D.可卖回优先股和不可卖回优先股 27、资本市场线方程的截距是（????） A.无风险贷出利率 B.市场风险组合的风险度 C.风险组合的预期收益率 D.有效证券组合的风险度 28、资产负债率是反映上市公司（?????）的指标。 A.获利能力 B.经营能力 C.偿债能力 D.资本结构 29、投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（????），二是流通过程所带来的买卖差价。 A.股息和红利 B.配股 C.资本利得 D.股份公司的盈利 30、交割通常有当日交割、次日交割和（?????）方式。 D.例行交割 二、多选题 1、属于优先股票特征的选项有哪些？（????） A.优先领取固定股息 B.优先按票面金额清偿 C.优先修改公司章程的表决权 D.无权参与经营决策 E.无权分享公司利润增长的收益 2、证券交易所的功能有哪些？（????） A.提供交易的场所 B.形成较为合理的价格 C.引导资金的合理流动 D.维持交易的良好秩序 E.设立清算机构保证证券交割 3、各级政府机构参与证券投资的目的主要有以下几个方面 A.调剂资金余缺 B.公开市场业务 C.获得利息和股息收入 D.宏观经济调控 E.国民收入再分配 4、上市公司发行新股的目的有哪些？（????） A.增加投资、扩大规模 B.调整公司财务结构 C.满足证券交易所的上市标准 D.巩固公司经营权，增加资本 E.维护股东直接利益 5、证券市场监管的重点有哪些？（????） A.信息披露 B.操纵市场 C.集合竞价 D.欺诈行为 E.内幕交易 三、判断题 1、投资风险与投资时间成反比例关系。 √ × 2、市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。 √ × 3、封闭式基金的流动性风险要高于开放式基金。 √ × 4、B股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。 √ × 5、上海证券交易所是公司制交易所。 √ × 6、公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力相对较低。 √ × 7、欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。 √ × 8、因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基本面分析就毫无价值。 √ × 9、场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。 √ × 10、公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20％以上的重大损失应该归属于公司的重大事项。 √ × 11、内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的、但不会影响证券市场价格的重要消息。 √ × 12、内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。 √ × 13、配股不同于公积金转增股份，是一种有偿无偿混合的发行方式。 √ × 14、风险越大，则收益必然也越大。 √ × 15、基金按照募集方式的不同，可以分为封闭式基金和开放式基金。 √ ×