山东省危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则(注解版)

附件1： 危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用） 考 核 要 素 标准分 标 准 内 考核要点与评容 分办法 备注 考核方法与关注点 1 负责人与职责（100） ①企业主要负责人是指直接参与企业生产经营管理的最高管理者，具体指有限责任公司或股份公司董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产本项5分。 ① 主要负责人不明确或未明确安全生产经营单位的经理、厂长等。 ②双基是指企业安全生产的基础工作和基层工作。 安全生产基础工作：企业机构建设、法制建设、安全投入、教育培训、安全生产责任制等企业安全生产的基本保障要素。 1.1负责人 安全生产基层工作：车间以下的班组。 ① 查文件或安全生产1.企业主要负责第一责任人，③主体责任：一、物质保障责任，具备法律法规、国家标准、行业标准规责任制，应明确主要负人是本单位安全扣3分。 定的安全生产条件；建设项目安全设施“三同时”；依法为从业人员提供劳责人是安全生产第一责生产的第一责任② 主要负责动防护用品，并监督、教育其正确佩戴和使用。二、资金投入责任,按规定20 人,应全面负责人不了解“双任人。 ② 与主要负责人面谈，提取和使用安全生产费用，确保资金投入满足安全生产条件需要；按规定安全生产工作，基”工作内容，主要负责人是否了解存储安全生产风险抵押金；依法为从业人员缴纳工伤保险费；保证安全生落实安全生产基扣2分。 “双基”工作的内容。 产教育培训的资金。三、机构设置和人员配备责任，依法设置安全生产管础和基层工作。 ③ 主要负责③ 与主要负责人面谈。 理机构，配备安全生产管理人员；按规定委托和聘用注册安全工程师或者人不明确安全生产主体责任的内容，扣2分。 安全助理工程师为其提供安全管理服务。四、规章制度制定责任，建立健全安全生产责任制和各项规章制度、操作规程。五、教育培训责任，依法组织从业人员参加安全生产教育培训，取得相关上岗资格证书。六、安全管理责任，依法加强安全生产管理；定期组织开展安全检查；依法取得安全生产许可；依法对重大危险源实施监控；及时消除事故隐患；开展安全生产宣传教育；统一协调管理承包、承租单位的安全生产工作。七、事故-1-

报告和应急救援责任：按规定报告生产安全事故；及时开展事故抢险救援；妥善处理事故善后工作。八、其它。 本项5分。 ① 未按本规范要求实施安全标准化，扣2.企业主要负责3分。 人应组织实施安② 主要负责 企业安全文化：是企业在长期安全生产经营活动中形成的，或有意识塑造的又为全体职工接受、遵循的具有企业特色的安全思想和意识、安全① 查文件是否规定实作风和态度、安全管理机制及安全行为规范；企业安全生产的奋斗目标和施安全标准化或是否制企业安全进取精神；保护职工身心安全与健康而创造的安全、舒适的生产定实施安全标准化工作和生活环境和条件；防灾避难应急的安全设备和措施等企业安全减灾工程安全的审美观、安全的心理素质和企业安全风貌、方案或主要负责人未亲技术能力;安全的价值观、自组织实施（抽查有关习俗等种种企业安全物质财富和安全精神财富之总和。 文件、会议记录）安全企业安全文化体现为每一个人、每一个单位、每一个群体对安全的态度、思维及采取的行为方式。企业安全文化有多种表现形式，如厂容厂貌、厂标准化。 ② 与主要负责人面谈，风厂纪、安全生产环境与秩序，健全的安全管理体制及安全生产规章与制全标准化，建设人不重视安全是否了解安全文化建设度建设，积淀于企业员工心灵中的安全意识形态，安全思维方式、安全行企业安全文化。 文化建设，扣的内容【有大概了解即为准则、安全道德观、安全价值观等。 如何建设安全文化：一、坚持不断提高员工整体素质；二、加强企业安全1分；未开展可】，开展了哪些形式的管理制度建设；三、强化现场安全管理；四、开展丰富多彩的安全文化活多种形式的安安全文化活动（形式包动，广泛开展认同性活动、娱乐活动、激励性活动、教育活动；张贴安全全文化建设活括：安全知识演讲比赛、标语、提合理化建议；举办安全论文研讨、安全知识竞赛、安全演讲、事动，扣1分。 漫画等【做到某一条即故安全展览；建立光荣台、违章人员曝光台；评选最佳班组、先进个人；可】）。 开展安全竞赛活动，实行安全考核，一票否决制。通过各种活动方式向员工灌输和渗透企业安全观，取得广大员工的认同。“百日安全无事故”“创建平安企业”等等。五、通过安全文化建设，树立“我要安全”的安全关。 -2-

1、要求企业负责人要做出书面的安全承诺（安全承诺书）。 本项5分。 ① 无文件化查文件，与主要负责人3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 的安全承诺，交谈。 扣5分。 考评要点：1、检查《安② 主要负责全承诺书》文本文件（包人未签字，扣括内容的符合性、是否2分。 有主要负责人的签字③ 未向社会等）。2、检查《安全承公开，扣1分。 诺书》向全体人员和社④ 未提供资会公开的相关方式和记源支持，扣2录等。 分。 2、主要负责人要对本单位的安全生产工作提供资源保证（包括人力、物力、财力、技术、方法等），确保本单位的安全生产正常、有序地开展。 3、《安全承诺书》要向企业的从业人员和社会公开。公开的方式：①《手册》的形式；②文件的形式等。注意：对社会的公开，要有发文记录并有收文单位的签字。 安全承诺基本内容：①遵守国家和地方的法律、法规；②对企业的安全事务负有义不容辞的责任；③最大限度的不发生事故、不损害员工健康；④公开的安全生产表现；⑤提供必要的人力、物力和财力资源支持；⑥树立表率作用，不断强化和奖励正确的安全行为；⑦以预防为主，开展风险管理、隐患治理；⑧定期进行绩效考核，实现安全生产管理的持续改进；⑨鼓励相关内部人员积极参与到安全标准化不断改进的过程中。 企业安全生产的资源保证要查:A、注意企业整个安全状况。B重点考核安全机构设置和人员配置以及办公情况。C、报纸、电视、厂门外告示牌及其他媒体。 本项5分。 ① 主要负责4.企业主要负责人未定期组织人应定期组织召召开安委会会开安全生产委员议，每季度至会（以下简称安少召开一次，委会）或领导小漏一次扣1组会议。 分。 ② 无会议记录或会议记录-3-

企业的主要负责人一般是企业安全生产委员会或安全生产领导小组组长。 要单独建立会议记录，不能以安全例会的会议记录代替。 抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。 会议记录要清楚、完整，包括时间、地点、参加人员、会议内容等。 抽查三次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。 没有具体内容，每发现1次，扣1分。 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方10 针和目标应满足： 1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； 2）符合或严于相关法律法规的要求； 3)与企业的职业安全健康风险相安全生产目标：可测量的、持续改进的、能够实现的战略目标和年度安全生产目标。 关注点： 1、企业制定的安全生产方针要文件化、公开化，应由企业负责人组织制定本项3分。 ① 未制定或不符合本规范要求扣3分。 ② 公众不易获得扣1分。 ③ 目标未量化，扣1分。 ④ 抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。 查文件，抽查员工。 和签发。 2、企业制定的安全生产目标应该是合理的，可以实现的。企业应制定战略目标和年度目标。年度目标应是：具体的；可测量的；可实现的；合理的、适当的；可验证的、有时限的；可考核的。结合一些动词：减少、避免、降低等。 3、安全生产方针和目标的内容，要得到所有从业人员的贯彻落实，员工易于获得。 所有员工应该知道（抽查员工）； 应在场内宣传栏、布告栏公布，应将文件下发到各岗位。（抽查现场） 应与企业的质量、生产发展、环保等企业的方针、目标同等重要。 【其它企业做法】 1、人手一册的《安全标准化手册》； 2、企业的醒目位置设置宣传牌； 3、发放到职能部门、车间、班组的相关文件及培训计划等。 1.2 方针 目标 -4- 适应； 4)目标予以量化； 5)公众易于获得。 本项7分。 ① 未制定安全目标责任2.企业应签订各书，未覆盖各级组织的安全目级组织，缺少标责任书，确定一个部门扣1分。 量化的年度安全② 各级组织工作目标，并予未制定安全工以考核。企业各作计划，缺少一个部门扣1级组织应制定年分。 度安全工作计③ 安全工作划，以保证年度目标未量化，安全工作目标的未对安全目标完成情况进行有效完成。 考核。每漏掉一个部门扣1分。 1.企业应设置安本项10分。 1.3 机构设置 委会或领导小① 安委会未【关注点】1、本条考评主要检查安全目标责任书的文本文件。所以一定要齐泉，不能只与生产车间签订，其他职能部门也要签订。 2、现在一般的企业通常做法是：企业主要负责人与政府签订，企业的副总或副厂长与主要负责人签订；各职能部门与分管副总签订。 ① 安全目标责任书、安3、各职能部门、各基层单位的安全目标责任书的内容不应该千篇一律，应全工作计划、安全工作根据其安全职责的不同而有所区别。 目标，未结合工作特点4、对目标责任书中所规定的目标完成情况进行考核。 签订或制定，内容千篇（1）应当制定相关的考核办法，规定考核内容、方式、频次、责任部门、律，视为没有签订或制奖励办法。 （2）应按时考核（每季、每年）。 定。 ② 查考核记录，考核流（3）要有考核的记录。 于形式视为未考核。 【关注点】 1、安委会或领导小组应由企业的主要负责人领导，安全生产相关人员、工查文件及相关人员证会人员参加。 20 组，设置安全生设立或虚设，书。 2、检查企业设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员的文件； 产管理部门或配扣5分。 3、根据企业从业人员的总数，按《山东省安全生产条例》的要求检查安全备专职安全生产② 未设安全-5-

管理人员，并按管理机构，或规定配备注册安未按《山东省全工程师。 安全生产条例》配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。 ③ 未配备注册安全工程师，扣0.5分。 管理人员配备的符合性； 4、安全生产管理人员不包括车间安全员； 5、检查企业注册安全工程师的配备情况及人员的相关证书（必须是企业人员，哪个部门都可以，外聘无效）。 查文件，与1－2个部门小企业设置岗位即可； 本项5分。 2.企业应根据生未设置相关部产经营规模大门或相关管理小，设置相应的人员，少一个管理部门。 部门或人员扣1分。 领导交谈。管理部门或要有组织机构设置文件，各部门要了解设置情况。 人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。 3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。 本项5分。 ① 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5分。 ① 查安全管理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图）。 ② 与安全管理部门交谈。 -6-

要有安全生产管理网络图，要求网络图要覆盖企业的各职能部门、基层单位和所有班组。 小企业，车间、班组可合并（与组长协商，记录好企业状况） ② 安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。 本项10分。 未制定安委1.企业应制定安会、各管理部委会或领导小组门、各车间、和管理部门的安班组的安全职全职责。 1.4 职责 责。每漏掉一个部门扣130 2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。 分。 本项10分。 查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。 ① 抽查3人对安全职责安全职责要覆盖所有从业人员； 的了解情况； 所有从业人员都要熟知自己的安全职责。 ② 应特别关注特种作业人员的安全生产职责。 查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。 要有安全生产责任制读文本文件。抽查部门职责履行情况。 -7-

3.企业应建立安本项10分。 全责任考核机① 无安全责制，对各级管理任考核制度扣10分。 部门、管理人员② 未定期考及从业人员安全核，扣5分。 职责的履行情况③ 无奖惩记录，扣5分。 和安全生产责任④ 考核对象制的实现情况进有漏项，每漏行定期考核，予一个部门（人员）扣1分。 以奖惩。 【关注点】1、要建立安全责任考核制度，明确各级考核的责任部门、考核职责、频次、方法、标准或细则，并予以奖惩。 2、应按考核制度规定的频次、定期考核（查考核记录；频次宜为每季度一次）。 查考核记录， 3、按考核制度的规定进行奖惩(查奖惩记录)。 根据企业制度情况确定4、考核制度考核内容能反映员工及各部门领导执行职责情况即可，无必要针对责任制逐条考核。 考核频次，每季度宜考核一次。 【关注点】1、建立安全投入保障制度，制度内容应包括：安全费用的筹集使用、管理（申请、批准、审计）等相关内容。 1.5 安全生产投入及工伤保险 1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费20 用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 本项5分。 ① 未建立安全投入保障制度，扣5分。 ② 安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。 查相关资料。 2、制度中应规定提取标准（提取标准应符合[2006]478号文件的规定《财政部、国家安全生产监督管理总局关于印发《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》的通知》）第九条 危险品生产企业以本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取： （一）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取； （二）全年实际销售收入在1000万元至10 000万元（含）的部分，按照2%提取； （三）全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含）的部分，按照0.5%提取； （四）全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2%提取。 -8-

2006]478号文件的规定《财政部、国家安全生产监督管理总局关于印发《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》的通知》 第十三条 安全费用应当按照以下规定范围使用。（一）完善、改造和维护安全防护设备、设施支出，其中： 2.危险品生产企业安全设备设施是指车2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。 本项10分。 ① 未建立安全费用台帐，扣5分。 ② 安全费用挪作他用，扣3分。 查台帐。 间、库房等作业场所的监控、监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等设施设备；（二）配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出。（三）安全生产检查与评价支出。（四）重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出。（五）安全技能培训及进行应急救援演练支出。（六）其他与安全生产直接相关的支出。 第十四条 在本办法规定的使用范围内，企业应当将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门对企业安全生产提出的整改措施或达到安全生产标准所需支出。 【关注点】企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险费用，不再安全费用中列支（十八条） 3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。 本项5分。 未参加工伤保险的，扣5分; 参加工伤保险不全的，少1人扣1分。 查相关资料。 【关注点】1、参加商业保险（意外伤害保险），不能代替工伤保险。 2、应按企业在册的职工人数缴纳。 -9-

考 核 要 素 标准分 备注 标 准 内 考核要点与评容 分办法 考核方法与关注点 2 风险管理（100） 1.企业应组织本项3分。 制定风险评价① 无制度文管理制度，明确本，扣3分。 风险评价的目② 未明确风的、范围和准险评价目的，则。 2.企业风险评2.1范围与评价方法 价的范围应包括： 10 1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进人作业场所人员的活动； 本项2分。 风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。 扣1分。 风险管理制度或风险评价作业指导书中应明确风险评价的目的、范围、明确相关人也的职责、选用的危险源辨识及风险评价的方法、风险评价的准查文件，查资料。 则等。 制度或指导书中有即可。 每次风险评价之前应规定具体的评价范围，并列出相应清单，避免造成遗漏。 制度或指导书中有即可。 查相关资料。 -10-

5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行本项2分。 的风险评价方未确定危险与法。常用的评价有害因素辨识查风险评价管理制度或方法有： 及风险评价的作业指导书。 1）工作危害分方法，或方法析（JHA）; 2)安全检查表不适用，扣2分析（SCL）; 分。 3)预危险性分析（PHA）; 4)危险与可操-11- 风险评价制度中应明确所采用的方法，一旦方法确定则风险评价时就必须采用已规定的方法。 企业自有选择，至少两种，在制度中选定。 制度或指导书中有即可。 作性分析（HAZOP） 5）失效模式与影响分析（FMEA） 6）故障树分析（FTA） 7）事件树分析(ETA) 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 本项3分。 未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。 查相关资料。 评价准则的制定要结合本单位的实际情况和对风险的接受水平制定。 准则不应照搬照抄，应结合自身情况。 制度或指导书中有即可。 -12-

1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在2.2风险评价 30 进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2.企业各级管理人员应参与本项25分。 ① 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。 ②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。 ③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。 1、对生产装置、设施及危险作业依据确定的方法进行危害因素辨识；用确定的评价方法进行风险评价。 2、定期：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。 查相关资料。 氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1” 合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1” 未按制度中规定的方法，适当扣分。 企业要建立风险评价组织，并在《风险管理制度》或《程序或指导书》或以文件的形式予以明确。人员组成要合理，要包括安全管理、机械、动力、设备、生产、技术、消防、职业卫生、环保、供销、运输、基建（工程）等专业的人员。 查评价记录或与有关人员交谈做出判定。 查制度、指导书，方方面面是否都参与，制度中不应写人名，制度中写明原则；文件形式可以有人名。 本项5分。 风险评价工作，评价人员组成查评价记录或现场询鼓励从业人员不合理，缺一问，了解参与人员组成。 积极参与风险类人员未参与扣2分。 评价和风险控制。 -13-

1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风本项15分。 ① 无不可接险控制在可以受的风险清单接受的程度。企（尤其是重大业在选择风险风险清单），扣控制措施时： 3分； 20 ② 无控制措1）应考虑： 施或控制措施（1）可行性； 未落实，缺一（2）安全性； 项扣3分；控制措施不合（3）可靠性。 理，一项措施2）应包括： 不合理扣3分。 （1）工程技术措施； （2）管理措施； （3）培训教育措施； （4）个体防护措施。 查评价记录，查相关资料。 ①控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。 ②评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。 1、列出重大风险或不可接受风险清单 2、针对每一个不可接受的风险制定出控制措施，措施应是在原有控制措施基础上补充提出的控制措施，措施应包括： 3、措施落实应有验收记录等证据。 查风险评价记录、清单、验证记录、现场等。 2.3 风险控制 -14-

2.企业应将风差培训记录或抽查有关人员；查现场或有关记录；做出是否满足本条要求险评价的结果本项5分。 的判断。 及所采取的控① 抽查培训记录、班组活制措施对从业动记录，无相人员进行宣传、关内容，扣3培训，使其熟悉分； 查培训记录，抽查现场工作岗位和作② 抽查现场作业人员。 业环境中存在作业人员对岗的危险、有害因位风险掌握情素，掌握、落实况，每人次不应采取的控制掌握扣1分。 措施。 1.企业应对风本项3分。 险评价出的隐① 查《隐患登患项目，下达隐记（治理）台患治理通知，限帐》和《隐患2.4 隐患治理 期治理，做到定整改通知书》，治理措施、定负无台帐，扣2查隐患台帐、查“四定”、查整改措施及落实，查验证记录或现场。 查文件、资料等相关内10 责人、定资金来分。 容。 源、定治理期② 无整改通限。企业应建立知书，缺1份，隐患治理台账。 扣1分。 ③ 未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未-15- 落实整改措施并验证的，扣1分。 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： 1）评价报告与技术结论； 2）评审意见； 3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； 4）治理时间表和责任人； 5）竣工验收报告。 3.企业无力解本项3分。 决的重大事故① 未采取有隐患，除采取有效防范措施效防范措施外，的，扣3分。 应书面向企业② 未书面向直接主管部门安监部门和当-16-

《山东省井工开采非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品生产经营单位重特大生产安全事故隐患认定办法（试行）》（鲁安监发【2006】84） 差排查记录，查现场 本项2分。 ① 未建立档案的，扣2分； ② 档案内容不全，每缺一项扣1分。 无重大隐患按缺项处理。 查档案、资料等。 “无力解决”企业周边距离等 查防范措施及其有效性，查报告文本。 查文件资料。 和当地政府报地政府报告告。 的，扣2分。 无重大隐患按缺项处理。 4.企业对不具备整改条件的本项2分。 重大事故隐患，未制定整改计必须采取防范划的，扣2分。 查资料。 措施，并纳入计无重大隐患按划，限期解决或缺项处理。 停产。 1.企业应按照GB 18218辨识并确定重大危险*2.5重大危险源 20 险源档案。 本项4分。无重大危险源的单位按缺项处① 通过查看现场和安GB18218-2009 全评价报告完成本项的1、查企业的辨识记录或第三方的安全评价报告，并与现场核对。 考评。 2、查档案，内容包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、评② 档案内容（包括：危险估报告、检测报告等。 物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）。 氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1” 企业内部短时间解决不了。 差防范措施及其有效性，差计划文本。 源，建立重大危理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。 合成氨生产单位关注点① 未按GB 18218进行辨见附件3“2.5.1” 识，确定重大危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个扣1-17-

分。 ② 未建立档案，每遗漏一个扣1分。 2.企业应按照有关规定对重本项3分。 无监控、报警大危险源设置查看现场。 设施，扣3分。 安全监控报警扣20分 系统。 3.企业应按照国家有关规定，本项2分。 对安全状况定期检查评估并形成安全评估报告。 企业自己或第三方都可，形成评估报告。 监控报警系统包括泄漏报警、火灾报警、电视监控等方式。扣20分。 未定期进行评查看安全评价报告或有定期对重大危估的，扣2分 关评估记录。 险源进行安全评估。 扣20分 本项2分。 4.企业应对重无定期检查、大危险源的设检验记录，扣2备、设施定期检分；记录流于查检查、检验记录。 查、检验，并做形式，无具体好记录。 内容，扣1分。 本单位的检查、检验记录或第三方（安全阀、压力表等）的检验、检测报告 扣20分 本项2分。 1、此预案不是全厂性预案，主要是紧急情况报警、停车、抢险、抢救的应① 未制定应急预案。但对于小企业且危险物质单一的企业，可与本规范中9.6应急重大危险源应急救援预案或查应急救援预案，查现救援预案与演练要求的预案合并。 急救援预案，配预案无可操作场，查演练方案或记录。 性，扣2分。 2、预案要有可操作性。 备必要的救援② 未配备必5.企业应制定-18-

器材、装备，每要的救援器材、装备，扣2年至少进行1次分。 重大危险源应③ 未进行演急救援预案演练或演练流于形式，扣1分。 练。 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应本项3分。 查重大危险源急措施报送当备案记录或备地县级以上人案证明，未备民政府安全生案扣3分，每漏报一个相关产监督管理部单位扣1分。 门和有关部门备案。 7.企业重大危本项4分。 险源的防护距① 新建企业与周边的防护离应满足国家距离不符合规标准或规定。不定扣4分。 符合国家标准② 老企业与查现场，查安全评价报或规定的，应采周边的防护距告。 取切实可行的离不符合规防范措施，并在定，且未采取规定期限内进切实可行的防行整改。 范措施或未在有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。 查救援器材、装备，查预案文本及其可操作性，查演练记录。 有关部门通常指公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。 查备案的有关证据。 与防护距离有关的标准与规定主要有： 《危险化学品安全管理条例》第十条； 《建筑设计防火规范》（GB50016-2006） 《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008） 其它专业规范、规程，如《光气及光气化产品安全技术规程》、《氢气站设计规范》等，行业规范，氯碱、黄磷等 防火距离，不是卫生防护距离。 -19-

规定期限内进行整改，扣4分。 1.企业应适时本项4分。 组织风险评价未在适时的时工作，识别与生机进行危险、有害因素辨产经营活动有识、风险评价，关的危险、有害缺一次时机扣因素和隐患。 2分。 2.企业应定期本项2分。 常规活动每年一次，以下情况应及时进行评价： 查工作台帐、资料等。 1、厂区八大危险作业每次作业前都应做风险评价。 适时的时机应包括动2、如拆除、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目等。 火、检维修等临时性作3、发生事故和重要的变更等情况。 业情况。 与5.6.9综合穿插 定期评审或检查风险控制结果的目的是，为了检查控制措施的有效性、充分性；评价控制措施是否全面有效，并保证控制措施的有效实施。 评审或检查风未定期评审或查工作台帐、资料等。 检查评审或检查记录。定期评审或检察周期：一般应不少于每年一次。 险评价结果和检查风险控制2.6 风险信息更新 10 风险控制效果。 效果，扣2分。 3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、-20- 组织机构大的调整： 管理机构增加 主要领导发生变化 本项4分。 每发现一种情况未及时进行查工作台帐、资料等。 风险评价，扣2分。 倒班情况变化 事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 -21-

考 核 要 素 标准分 备注 标 准 内 考核要点与评容 分办法 考核方法与关注点 3 法律法规与管理制度（100） 本项8分。 ① 无文件化 1、首先要建立制度，制度中 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标3.1 法律法规 准及其他要求20 管理制度，明确责任部门，确定制度扣8分。 ② 无责任部门或责任部门不明确扣2分。 ③ 未明确获取渠道、方式查文件、资料。 和时机扣2清单中有过期、作废或分。 ④ 未形成法缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。 规清单扣2获取渠道、方式 未及时更和时机，及时识分；别和获取，定期新，每一项法规不符合扣更新。 0.5分。 ⑤ 未保存文本（或电子文本），缺少一项-22-

法规扣0.5分。 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求本项7分。 查培训记录或活动记 未及时宣传和录。 及时对从业人培训，每少一对复审企业，应重点关员进行宣传和项法规扣1注新发布的法律法规、培训，提高从业标准的宣传和培训。 分。 人员的守法意识，规范安全生产行为。 3. 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 本项5分。 未及时传达给相关方，每发查相关记录。 现一次扣1分。 -23-

本项15分。 ① 未进行符合性评价扣10企业应每年至分，评价不全，少1次对适用的每漏一项法律3.2符合性评价 安全生产法律、法规扣1分。 审表）、评价报告。 法规、标准及其② 对评价发15 对复审企业重点关注达他要求的执行现的不符合标以来新发布、修订的情况进行符合项，未进行原法律法规、标准。 性评价，消除违因分析，未制规现象和行为。 定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。 本项20分。 的安全生产规章制① 查看文本，至少抽查十项制度，检度，至少包括下列每少一项内容查其内容是否具有可操扣1分。 内容： 作性。 1）安全生产职责； ② 制度的内氯碱生产单位的制度还25 2）识别和获取适用容不符合法律应包括的内容见附件2“3.3.1” 的安全生产法律法法规的要求及合成氨生产单位的制度规、标准及其他要本单位的实际情况，不具有还应包括的内容见附件求； 3“3.3.1” 3）安全生产会议管可操作性，每理； 项内容不满足-24- 查符合性评价记录（评1.企业应制定健全 3.3 安全生产规章制度 4）安全生产费用； 上述要求，扣5）安全生产奖惩管1分。 理； 6）管理制度评审和修订； 7）安全培训教育； 8）特种作业人员管理； 9）管理部门、基层班组安全活动管理； 10)风险评价； 11）隐患治理； 12）重大危险源管理； 13）变更管理； 14）事故管理； 15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； 16）消防管理； 17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理； -25-

19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； 20）监视和测量设备管理； 21）安全作业管理，包括动火作业、进人受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作 业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； 22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出人库、运输、装卸等； 23）检维修管理； 24）生产设施拆除-26-

和报废管理； 25）承包商管理； 26）供应商管理； 27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； 28）劳动防护用品（具）和保健品管理； 29）作业场所职业危害因素检测管理； 30）应急救援管理； 31）安全检查管理； 32）自评等。 本项5分。 ① 查发放记录，未发放到2.企业应将安各个工作岗工作岗位至少应包括所全生产规章制位，缺少一个有职能部门、所有车间、度发放到有关岗位，扣2分； 班组 ② 抽查工作的工作岗位。 岗位，每发现一个岗位无规章制度扣2-27- 分。 *3.4操作规程 1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操25 作规程，并发放到相关岗位。 本项20分。 ① 查看文本，每少一种扣3分； ② 查发放记录或抽查工作岗位，每发现一个岗位无操作规程扣25分。 ① 所有生产岗位、所有 通用工种（管工、焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。 ② 岗位操作规程内容应符合实际情况，且应包括以下内容：本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作过程注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其内容是否满足上述要求。 氯碱生产单位关注点见附件2“3.4.1” 合成氨生产单位关注点见附件3“3.4.1” 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，本项5分。 未编制新的操查相关资料。 作规程，扣5分。 -28-

组织编制新的无“四新”时按缺项处理 操作规程。 1.企业应明确评审和修订安全生 产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： 15 1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更 3.5 修订 本项9分。 ① 未明确评审和修订时机和频次，扣4分。 ② 未按本单查文件及相关记录。 位规定的频次进行评审、修订，扣3分。 ③ 未及时进行评审、修订，扣2分。 -29-

时； 5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时； 7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8）其他相关事项。 2.企业应组织相关管理人员、本项2分。 技术人员、操作查评审及相关人员和工会代记录，参加人查评审及相关记录。 员不全，缺少表参加安全生产规章制度和一类人员，扣操作规程评审1分。 和修订，注明生 -30-

效日期。 3.企业应及时组织相关管理人员和操作人本项2分。 未及时进行宣员培训学习修查宣贯、培训记录。 贯、学习扣2订后的安全规分。 章制度和操作规程。 本项2分。 查工作现场及使用最新有效从业人员持有版本的安全生的制度或操作查工作现场。 规程，发现有产规章制度和过期作废版本操作规程。 扣2分。 4.企业应保证 -31-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 4培训教育（100） 1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗本项3分。 ② 对培训教育需求应进行辨识、分析。 ① 未制订培训教育目标和要求，扣1 分； 位需要，制定适宜的安全培训教育目② 未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2 并根据培训教育需求制定培训教育计标和要求。根据不断变化的实际情况分； 划。计划应包括内部计划和外部计划。 ③ 无有效安全培训教育计划，扣2 分； 和培训目标，定期识别安全培训教育④ 安全培训教育计划未有效实施，扣 2 分。 需求，制定并实施安全培训教育计划。 4.1 培训教育管理 2.企业应组织培训教育，保证安全培本项1分。 师、或培训计划无法落实（包括培训教未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分 训教育所需人员、资金和设施。 10 育资金计划不落实）等。 培训教育档案应包括： ①培训教育台帐（记录）； ②每位从业人员入厂以来历次培训教育3.企业应建立从业人员安全培训教育本项2分。 未建立培训教育档案或档案不全，扣2分；培训教记录，应一人一档； 档案。 育台帐（记录）不符合，每项扣0.5分。 ③培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。 查培训教育计划的执行情况，未按计划本项1分。 4.企业安全培训教育计划变更时，应未记录计划变更情况扣2分；记录不全，每条扣0.5进行视为有变更。 记录变更情况。 分。 查有无培训场所、组织实施的人员、教① 查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。 -32-

5.企业安全培训教育主管部门应对培本项2分。 未进行有效的培训效果评价扣2分；漏评1次扣1训教育效果进行评价。 分。 查评价记录。 6.企业应确立终身教育的观念和全员本项1分。 根据培训管理制度及培训档案做出综合培训的目标，对在岗的从业人员进行培训目标未包含终身教育或全员培训的扣1分；对判断。 在岗人员的培训教育未经常进行的扣1分。 经常性安全培训教育。 1.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生本项10分。 主要负责人未接受培训（含再培训）或无安全资格产监管部门对其安全生产知识和管理查有关证书。 证书扣20分；安全管理人员未接受培训（含再培能力考核合格，取得安全资格证书后训）或无安全资格证书缺一人扣20分。 方可任职，并按规定参加每年再培训。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 4.3 从业人员培训教育 1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业20 人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。 ① 先任职，后上岗视为未考核而上岗。 ② 安全培训教育应分类施教，若发现本项所指人员的安全培训教育采用一本教材、一张试卷应扣分。 *4.2 管理人员培训教育 20 本项10分。 相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣2分。 本项5分。 ①抽查员工培训教育档案（记录），每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗的员工，扣2分。 查培训教育档案或记录；抽查5名员工。 ②每年至少应进行一次再培训，未进行，扣2分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人次扣1分。 -33-

2.企业特种作业人员应按有关规定参本项5分。 加安全培训教育，取得特种作业操作抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，查台帐，查5名员工。 证，方可上岗作业，并定期复审。 每人不符合扣1分。 3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。 本项4分。 抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣查台帐，查员工。 2分。 本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。 本项6分。 4.企业应在新工艺、新技术、新装置、未进行专门培训扣3分；有关人员未经考核上岗操新产品投产前，对有关人员进行专门查培训记录，查员工。 作扣3分。 培训，经考核合格后，方可上岗。 无“四新”投产的按缺项处理。 *4.4 新从业人员培训教育 4.5 其他人员培训10 本项10分。 进行厂级、车间（工段）级、班组级抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育查培训记录，查员工。 而上岗，每发现一人扣20分。 安全培训教育，经考核合格后，方可 20 上岗。 2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工本项3分。 段）、班组级安全培训教育，经考核合抽查培训教育档案（记录），每人次不符合扣1分。 格后，方可上岗。 查培训记录。 本项10分。 抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时不足查培训记录，查员工。 的，扣2分。 1.企业应按有关规定，对新从业人员-34-

教育 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 3. 企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进本项5分。 查工作台帐，查相关记录。 本项2分。 抽查培训记录，每人次不符合扣1分。 查培训记录。 ① 未建立承包商作业人员台帐扣3分； 人作业现场前，作业现场所在基层单② 无培训的相关记录扣5分； 位应对施工单位的作业人员进行入现③ 无入厂证扣3分； ④ 每人次考核不合格而发放入厂证的扣2分。 场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 ①查相关资料； 1.企业管理部门、班组应按照月度安本项4分。 ②与安全管理部门及班组有关人员交全活动计划开展安全活动和基本功训未开展活动的扣4分；未按计划开展活动的每项或谈。 每部门扣1分。 练。 2.班组安全活动每月不少于2次，每4.6 日常安全教育 次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、本项4分。 20 有记录。企业负责人应每月至少参加查班组安全活动记录，每项不符合扣1分。 1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。 3.管理部门安全活动每月不少于1本项4分。 查相关记录。 查部门安全活动记录，每项一个部门不符合扣1分。 次，每次活动时间不少于2学时。 查班组活动记录。频次、学时、负责人未参加各扣1分。 -35-

4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。 5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，本项4分。 未制定部门、班组安全活动计划扣4分；计划内容查相关记录。 制定管理部门、班组月度安全活动计每项不符合扣1分。 划，规定活动形式、内容和要求。 本项4分。 查安全活动记录，每项不符合扣1分。 查相关记录。 -36-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 5 生产设施及工艺安全（100） 1.企业应确保建设项目安全设施与建本项5分。 《危险化学品建设项目安全许可实施办设项目的主体工程同时设计、同时施查项目建设“三同时”资料，发现一个项目资料不法》（8号令）实施之前的建设项目按缺全，缺一项资料扣3分。 工、同时投入生产和使用。 项处理。 2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计本项5分。 阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规查各阶段资料，每项不符合扣2分。 范管理。 *5.1 生产设施建设 3.企业应对建设项目的施工过程实施本项2分。 15 有效安全监督，保证施工过程处于有查施工监督管理记录，未进行有效管理扣2分。 无在建项目按缺项处理。 序管理状态。 查对施工队伍的协议，监督管理记录；查施工单位资质。 查各阶段文件、资料。 4.企业建设项目建设过程中的变更应本项2分。 严格执行变更管理规定，履行变更程查变更资料，每项不符合扣1分；未进行风险管理查设计变更、查变更单，查资料与现场。 的扣1分。 序，对变更全过程进行风险管理。 采用淘汰落后的工艺、设备的，扣100分。 按国家产业政策判定，注意规定的时间界限。 氯碱生产单位关注点见附件2“5.1.5” 5.企业应采用先进的、安全性能可靠本项1分。 的新技术、新工艺、新设备和新材料。 采用淘汰落后的工艺、设备，扣1分。 -37-

1.企业应严格执行安全设施管理制本项5分。 查安全设施管理制度、台帐，没有建立台帐的扣4查台帐等资料。 度，建立安全设施台账。 分。 2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到： 1）宜按照SH 3063-1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； 2）按照GB 50351在可燃液体罐区设*5.2 安全设施 置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并本项5分。 抽查现场、每发现一处不符合扣1分。 进行防腐处理； 25 3）宜按照SH 3097-2000在输送易燃未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设爆炸的部位设物料的设备、管道安装防静电设施； 置检测报警设施或在可能发生火灾、置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控4）按照GB 50057在厂区安装防雷设制设施，扣100分。 施； 5）按照GB 50016、GB 50140配置消防设施与器材； 6）按照GB 50058设置电力装置； 7）按照GB 11651配备个体防护设施； 8）厂房、库房建筑应符合GB 50016、GB 50160； *9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/-38-

对有危险工艺的企业，按安监总管三（2009）116号、鲁安监[2008]149号的要求考核。 氯碱生产单位关注点见附件2“5.2.2” 合成氨生产单位关注点见附件3“5.2.2” 或光报警和安全联锁装置等设施。 10）其他 本项5分。 3.企业的各种安全设施应有专人负责①查定置管理图或安全设施台帐，无专人负责的，查资料，记录。 扣4分； 管理，定期检查和维护保养。 ②查检查和维护保养记录，未定期检查和保养，漏一项扣1分。 4.安全设施应编入设备检维修计划，本项5分。 定期检维修。安全设施不得随意拆除、①无检修计划扣1分；未按计划定期检修，扣1分； 查安全设施检修资料和装置现场。 ②随意拆除、挪用或弃置不用扣1分；检修完毕未挪用或弃置不用，因检维修拆除的，立即复原，又未采取安全措施，扣1分。 检维修完毕后应立即复原。 5.企业应对监视和测量设备进行规范本项5分。 管理，建立监视和测量设备台账，定①无监视和测量设备台帐，扣2分； 期进行校准和维护，并保存校准和维②未定期进行校准和维护，每种扣1分； 护活动的记录。 5.3 特种设备 5 扣完为止。 查设备台帐，查有关记录。 1.企业应按照《特种设备安全监察条本项1分。 例》管理规定，对特种设备进行规范未按《特种设备安全监察条例》相关要求进行管理，查相关资料。 扣1分。 管理。 -39-

本项1分。 2.企业应建立特种设备台账和档案。 查特种设备分类台帐，并核对档案；无档案、台帐，查台帐和有关档案。 扣1分。 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设本项0.5分。 查相关资料。 查登记使用证，每缺一台设备没有登记扣0.5分。 区的市特种设备监督管理部门登记注册。 4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行一次检查，并保存记录。 5. 企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及本项0.5分。 有关附属仪器仪表进行定期校验、检查检修、校验记录，每发现一处不符合扣0.5分 修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验本项1分。 或者检验不合格的特种设备，不得继查特种设备台帐、检测报告，每发现一处不符合扣抽查现场，查记录。 续使用。企业应将安全检验合格标志1分。 置于或者附着于特种设备的显著位置。 抽查现场、查记录。 本项0.5分。 查维护保养记录，每发现一处不符合扣0.5分。 抽查现场、查记录。 -40-

7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技本项0.5分。 查相关资料。 术规范规定使用年限，应及时予以报查报废及注销手续，每发现一处手续不符合扣0.5氯碱生产单位还应关注的内容见附件2废，并向原登记的特种设备监督管理分。 “5.3.7” 部门办理注销。 1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： 1）化学品危险性信息： （1）物理特性； （2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； （3）毒性； （4）职业接触限值。 2）工艺信息： （1）流程图； 25 （2）化学反应过程； （3）最大储存量； （4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。 3）设备信息： （1）设备材料； （2）设备和管道图纸； （3）电气类别； （4）调节阀系统； （5）安全设施（如报警器、联锁等）。 *5.4 工艺安全 本项3分。 现场抽查操作人员。 现场询问操作人员，相关人员一人次不了解或了解氯碱生产单位关注点见附件2“5.4.1” 合成氨生产单位关注点见附件3“5.4.1” 不全面，扣1分。 -41-

2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整： 1）压力容器和压力管道，包括管件和本项4分。 阀门； 2）泄压和排空系统； 每项不符合扣1分。 3）紧急停车系统； 未办理相关手续停用安全联锁设施，扣25分。 4)监控、报警系统； 5）联锁系统； 6）各类动设备，包括备用设备等。 3.企业应对工艺过程进行风险分析： 1）工艺过程中的危险性； 2）工艺场所潜在事故发生因素； 3）控制失效的影响； 4）人为因素等。 4.企业生产装置开车前应组织检查，进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： 1）现场工艺和设备符合设计规范； 本项3分。 2）系统气密测试、设施空运转调试合查安全条件确认各个阶段形成的方案、档案、记录，格； 每项不符合扣1分。 3）操作规程和应急预案已制订； 4）编制并落实了装置开车方案； 5）操作人员培训合格； 6）各种危险已消除或控制。 -42-

对1）项，查阅检验报告； 对2）项，查安全阀查检验报告；防爆膜查出厂合格证及更换记录； 对3）、4）、5）项，查调试记录； 对6）项，查现场和设备档案。 本项3分。 未进行风险分析，扣3分； 未采用适当的方法进行风险分析，扣2分。 较适宜的方法是HAZOP分析 查相关资料。 重点关注原始开车和大修后的开车。 氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.4.4”。 合成氨生产单位还应关注的内容见附件3“5.4.4”。 5.企业生产装置停车应满足下列要求： 1）编制停车方案； 2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： 1）发现或发生紧急情况，应按照不伤本项3分。 无停车方案和停车记录，扣2分； 现场抽查操作人员，对停车方案及操作规程不了解，扣1分。 查停车方案和有关记录。 氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.4.5” 害人员为原则，妥善处理，同时向有本项3分。 关方面报告； 时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 现场检查。对于有毒有害的危险化学品7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 本项3分。 现场检查，每发现一处不符合，扣1分。 应满足本条要求。 氯碱生产单位关注点见附件2“5.4.7”。 合成氨生产单位关注点见附件3“5.4.7”。 查工艺规程或操作规程、查操作记录。 8.企业操作人员应严格执行操作规本项3分。 程，对工艺参数运行出现的偏离情况①未严格执行操作规程，每发现一处扣1分； 安全限值，偏差及时得到纠正。 正，扣1分。 -43- 查工艺操作规程或制度，无异常情况处理的内容扣查工艺操作规程或有关制度。 2）工艺及机电设备等发生异常情况1分；异常情况处理记录不符合要求， 扣1分。 现场询问操作人员。 氯碱生产单位工艺参数见附件2合成氨生产单位工艺参数见附件3“5.4.8”。 及时分析，保证工艺参数控制不超出②工艺参数出现偏离，未及时进行原因分析并纠“5.4.8”。 本项1分。 1.企业应加强对关键装置、重点部位①.制度中未明确承包人的责任，到承包点的活动企业领导指厂级领导。 安全管理，实行企业领导干部联系点频次，活动的内容等内容，缺一项内容扣1分。 查文件及有关资料。 ②.未实施定点承包的安全管理机制，扣2分，每管理机制。 漏一点扣1分。 2.联系人对所负责的关键装置、重点5.5 关键装置及重点部位 5 部位负有安全监督与指导责任，包括： 1）指导安全联系点实现安全生产； 2）监督安全生产方针、政策、法规、本项1分。 制度的执行和落实； 4）督促隐患项目治理； 5）监督事故处理原则的落实； 6）解决影响安全生产的突出问题等。 3）定期检查安全生产中存在的问题； 分。扣完为止。 ①关键装置、重点部位的界定由企业进②查安全活动记录。 监督与指导内容不符合规范的要求，每缺一项扣1行； 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 本项1分。 查安全活动记录，每少活动一次或活动内容不符合要求，一次不符合扣1分。 查有关记录，应有意见、工作指示、签字。 -44-

4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位本项1分。 及班组监控机制，明确各级组织、各①未形成监督机制，扣2分。 专业的职责，定期进行监督检查，并②查检查记录，未定期检查扣1分；扣完为止。 形成记录。 查档案及有关记录。 档案内容应包括：工艺参数、控制指标，设备运行及检修、仪表、安全设施运行检修维护情况、安全检查记录等。 氯碱生产单位关注点见附件2“5.5.4” 合成氨生产单位关注点见附件3“5.5.4” 5.企业应制定关键装置、重点部位应本项1分。 急预案，至少每半年进行一次演练，①未制定应急预案，扣1分，每缺一处或一项预案确保关键装置、重点部位的操作、检扣1分； 查应急预案及有关记录。 ②每少演练一次，扣1分； 修、仪表、电气等人员能够识别和及 时处理各种事件及事故。 6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。 按2.5进行。 5.6检维修 15 1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。 本项5分。 查制度文本，无相关内容，扣3分；未严格执行扣查制度，查资料。 2分。 -45-

2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： 1）检维修前： （1）进行危险、有害因素识别； （2）编制检维修方案； （3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； （4）对检维修人员进行安全培训教育； (5)检维修前对安全控制措施进行确认； （6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； （7）办理各种作业许可证。 2）对检维修现场进行安全检查。 3）检维修后办理检维修交付生产手续。 本项4分。 查检修计划及方案，未制定计划或方案未做到“五查相关文件、资料。 定”，扣2分。 本项6分。 未按规定执行的，每项不符合扣2分。 查相关台帐、记录。 -46-

1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定5.7拆除和报废 10 拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 本项4分。 ① 制度中未明确责任部门和工作程序、未对清洗、报废等程序做出规定的，一项不符合扣1分；未严格执行的扣1分。 ② 未制定拆除计划、未进行风险分析的，一项不符合扣1分。 查相关资料。 2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，本项3分。 应先清洗干净，分析、验收合格后方查验收记录，未按程序进行验收，每发现一处扣1查相关记录。 可进行拆除作业。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。 分。 查资料，查现场。 氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.7.3”。 本项3分。 未履行报废程序的，每发现一处扣1分。 -47-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 6 作业安全（100） 企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容： 1）动火作业； 6.1 作业许可 25 2）进入受限空间作业； 3）破土作业； 4）临时用电作业； 5）高处作业； 6）断路作业； 7）吊装作业； 8）设备检修作业； 9）抽堵盲板作业； 10）其他危险性作业。 6.2警示标志 1. 企业应按照GB 16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒本项5分。 15 查看现场，每项不符合扣1分。 目位置设置符合GB 2894规定的安全扣完为止。 标志。 -48-

抽查3－5种（份）作业许可证。 本项25分。 ① 查作业许可证，每缺一项作业证扣2分； ② 查相关作业证，未履行严格的审批手续，每缺一项作业扣2分； ③ 查相关作业证的危险、有害因素分析，控制措施，每缺一项作业扣2分；。 ①制度中应有相关规定。 ②作业的种类由企业根据实际情况界定。 ③企业各种作业证存根应至少保存一年。 氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“6.1” 抽查现场。 2. 企业应在重大危险源现场设置明本项3分。 查看现场，无警示标志扣3分。 显的安全警示标志。 查现场。 3. 企业应按有关规定，在厂内道路设本项2分。 查看现场，每项不符合扣1分。 置限速、限高、禁行等标志。 查现场。 4. 企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在本项2分。 检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等查看现场或制度规定，每项不符合扣1分。 场所设置围栏和警示灯。 5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ 158设置职业危害警示标识，同时设置告知本项2分。 牌，告知产生职业危害的种类、后果、查看现场，每项不符合扣1分。 预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。 6.企业应按有关规定在生产区域设置本项1分。 查看现场，未设置风向标扣1分。 风向标。 查现场。 查制度或现场。 查现场。 -49-

1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措本项2分。 施。在作业现场配备相应的安全防护查风险分析、控制措施和作业现场，每项不符合扣查相关资料，查作业现场。 用品（具）及消防设施与器材，规范2分。 现场人员作业行为。 2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格本项2分。 查作业现场，每项不符合扣1分。 执行操作规程，不违章作业，不违反无作业现场按缺项处理。 劳动纪律。 25 3.企业作业人员在进行6.1中规定的本项3分。 作业活动时，应持相应的作业许可证未办理相关作业许可证从事危险性作业活动，扣25抽查作业现场及部分作业人员。 作业。 分 查作业现场。作业活动的负责人是指如吊装负责人、动火负责人等。 *6.3 作业环节 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 本项3分。 查作业现场，监护人员不到位的扣3分。 查制度，无对监护人的技能和能力要求的扣2分。 查作业现场及相关人员。 5.企业应保持作业环境整洁。 本项1分。 查作业现场，不符合要求的扣1分。 查作业现场。 -50-

6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 查作业现场。 重点关注进入防火防爆区域的车辆是否符合本项要求 本项2分。 查承包商管理档案及作业现场，每项不符合扣1分。 查相关档案资料，查作业现场。 本项2分。 查作业现场，每项不符合扣1分。 -51-

8.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 本项4分。 ① 未履行制度或制度内容不符合要求，扣2分； 查相关制度，查作业现场。 ② 查看现场，每项不符合扣2分。 9.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管本项3分。 制度。企业应将储存剧毒化学品的数① 未履行制度或制度内容不符合要求，扣2分； 量、地点以及管理人员的情况，报当② 未备案，扣2分； 地公安部门和安全生产监督管理部门无剧毒化学品的按缺项处理。 备案。 查相关文件、资料和记录。 “6.3.10”。 ① 无制度文本，或制度文本不符合鲁安监发氯碱生产单位关注点见附件2装卸安全管理制度，规范运输、装卸合成氨生产单位关注点见附件3[2005]81号文件要求，扣3分。 人员行为。 。 ② 查相关记录及现场，未进行规范管理，每项不“6.3.10”10.企业应严格执行危险化学品运输、-52-

查相关制度，查仓库现场。 本项3分。 符合扣1分。 1.企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用6.4 承包商与供应商 2.企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过本项7分。 程进行管理，并定期识别与采购有关查制度及相关记录，每项不符合扣1分。 的风险。 查制度及相关记录。 15 等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。 本项8分。 查制度及相关记录，每项不符合扣1分。 查制度及相关记录。 -53-

1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： 1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； 3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任6.5 变更 20 何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； 4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 查相关记录. 2.企业应对变更过程产生的风险进行本项5分。 分析和控制。 查变更记录、风险分析记录，每项不符合扣2分。 重点关注工艺技术、设备设施的变更。 查相关制度、记录。 本项15分。 查制度，变更记录等，每项不符合扣3分。 重点关注工艺技术、设备设施的变更。 氯碱生产单位关注点见附件2“6.5.1” 合成氨生产单位关注点见附件3“6.5.1” -54-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 7 产品安全与危害告知（100） 企业应对所有化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化7.1 危险化学品档案 学品档案，包括： 1）名称，包括别名、英文名等； 15 2) 存放、生产、使用地点； 3）数量； 4）危险性分类、危规号、包装类别、登记号； 5）安全技术说明书与安全标签。 7.2 化学品分类 企业应按照国家有关规定对其产品、本项10分。 ① 每一种未进行分类，扣2分。 10 所有中间产品进行分类，并将分类结查相关档案资料。 ② 未对危险性不明的化学品进行分类，果汇入危险化学品档案。 缺一种化学品扣2分。 本项普查范围包括所有的化学品，不仅仅限于本项15分。 ① 未进行普查扣10分，普查缺一种化学品扣2分。 ② 未建立化学品档案扣5分，档案内容不全，缺一项扣1分。 危险化学品。 档案内容至少应包括：普查登记表、危险性不明的化学品要有鉴别分类报告，一书一签。 氯碱生产单位关注点见附件2“7.1”。 合成氨生产单位关注点见附件3“7.1”。 -55-

7.3 化学品安全技术说明书和安全标签 本项10分。 1. 生产企业的产品属危险化学品时，① 每漏编一种危化品安全技术说明书和查资料，查现场。 应按GB16483和GB 15258编制产品安安全标签扣4分；扣完为止。 氯碱生产单位关注点见附件2“7.3.1”。 全技术说明书和安全标签，并提供给② 编写的安全技术说明书和安全标签不合成氨生产单位关注点见附件3“7.3.1”。 符合GB 16483、GB 15258的要求，一种用户。 危化品扣4分。 15 2. 企业采购危险化学品时，应索取危本项5分。 ① 采购无安全技术说明书和安全标签的险化学品安全技术说明书和安全标危险化学品，扣5分； 查资料，查现场。 签，不得采购无安全技术说明书和安② 采购的危险化学品每缺一种安全技术全标签的危险化学品。 说明书和安全标签扣2分。 本项10分。 生产企业应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责10 相关应急咨询。没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。 ① 未设立应急咨询服务固定电话，扣10分。 查专业人员值班情况： ② 设立的化学事故应急咨询电话不能24小时提供服务的，视为虚设扣10分； ③ 用移动电话者或应急人员不能满足应急咨询要求的，扣5分； 查相关资料，查现场。 7.4 化学事故应急咨询服务电话 -56-

本项10分。 ① 没有条件设立电话，也未委托应急代理扣10分。 ② 已委托应急代理，查委托代理协议书，未明确代理机构职责的，或代理机构未尽职责的，扣2分。 *7.5 危险化学30 品登记 7.6 企业应以适当、有效的方式对从业人未按照规定要求进行登记，扣100分。 企业应按照有关规定对危险化学品进本项30分。 行登记。 查登记证书，产品每漏登一种扣5分；中间产品每漏登一种扣3分。 查登记证书。 查宣传培训记录。 本项20分。 危害。 员及相关方进行宣传，使其了解生产① 查看宣传培训记录、现场标识牌等，氯碱生产单位关注点见附件2“7.6”告知 20 过程中危险化学品的危险特性、活性每项不符合扣2分。 合成氨生产单位关注点见附件3“7.6”。 危害、禁配物等，以及采取的预防及② 抽查从业人员及相关方掌握情况，每 人次不符合扣2分。 应急处理措施。 考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 8职业危害（100） -57-

8.1职业危害申报 25 按卫生部《职业危害因素分类目录》逐一辨识职业危害因素，并如实向当地安全生产监督管理部本项25分。 业危害因素，应按照国家有关规定，查《作业场所职业病危害申报表》，每漏门或卫生管理部门申报。 及时、如实向当地安全生产监督管理氯碱生产单位关注点见附件2“8.1”。 报一种危害因素或一个岗位扣2分。 部门申报，接受其监督。 合成氨生产单位关注点见附件3“8.1”。 企业如存在法定职业病目录所列的职本项10分。 1.企业应制定职业危害防治计划和实① 未制定职业危害防治计划和实施方应对职业危害因素检测结果超出标准规定限制的施方案，建立、健全职业卫生档案和案，扣5分；未实施的，扣3分。 岗位制定具体详细的计划和方案，无针对性和操② 无档案或档案内容不全，缺一项扣2作性应酌情扣分。 从业人员健康监护档案。 分。 *8.2 作业场所50 危害管理 本项10分。 2.企业作业场所应符合GBZ 1、GBZ 2。 每发现一处不符合扣2分。 查职业危害因素检测报告和现场检查。 氯碱生产单位关注点见附件2“8.2.2”。 本项5分。 ① 使用和产生有毒物品作业场所与生活3.企业应确保使用有毒物品作业场所区未分开，作业场所住人，扣100分。 与生活区分开，作业场所不得住人；② 操作室、休息室、更衣室处于有毒有查现场。 应将有害作业与无害作业分开，高毒害、易燃易爆场所内未采取有效措施，扣氯碱生产单位关注点见附件3“8.2.3”。 5分； 作业场所与其他作业场所隔离。 ③ 高毒作业场所与其他作业场所未进行有效隔离，扣5分。 -58-

4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。 本项15分。 现场检查，发现一处不符合扣5分。 查作业现场。 5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业本项5分。 ①制度内容应明确责任人、检测项目、取样点、① 无制度文本，扣5分； 场所进行检测，在检测点设置标识牌，取样频次等内容。 ② 查检测报告，发现一处未检测或现场告知检测结果，并将检测结果存入职未告知，扣2分。 ②查制度、检测报告，标识牌和档案。 业卫生档案。 6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害本项5分。 查职业健康查体档案，每发现一人不符合查有关档案，资料。 的作业；不得安排有职业禁忌的从业扣2分。 人员从事禁忌作业。 本项10分。 1.企业应根据接触危害的种类、强度，① 未制定劳动防护用品管理制度或规查有关资料。 为从业人员提供符合国家标准或行业定，扣5分。 ② 查《发放标准》，每发现一个岗位或工种氯碱生产单位关注点见附件2“8.3.1” 标准的个体防护用品和器具，并监督、遗漏或不符合国家标准或行业标准扣3分； 合成氨生产单位关注点见附件3“8.3.1” 教育从业人员正确佩戴、使用。 ③ 查培训记录或安全活动记录，无个体防护用品和器具使用、维护内容，扣2分； 8.3 劳动防护用品 25 -59-

2. 企业各种防护器具应定点存放在本项5分。 安全、方便的地方，并有专人负责保① 现场查看，未按规定定点存放、无专查台帐并与现场核对。 人负责，扣2分； 管、检查，定期校验和维护，每次校② 未定期校验和维护，扣2分； 验后应记录、铅封。 ③ 查主管人员检查记录，无记录扣1分。 3. 企业应建立职业卫生防护设施及本项10分。 个体防护用品管理台账，加强对劳动① 未建立防护设施台帐、发放台帐，扣5防护用品使用情况的检查监督，凡不分。 查台帐，查现场。 按规定使用劳动防护用品者不得上岗② 现场查看，未按规定佩戴，每发现一人次不符合扣2分。 作业。 -60-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 9事故与应急（100） 1.企业应建立事故报告制度，明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的9.1事故报告 15 有关部门报告。 2.企业负责人接到事故报告后，应当本项5分。 于1小时内向事故发生地县级以上人① 查事故报告制度，未做出规定，扣5查制度，查记录。 分 民政府安全生产监督管理部门和负有② 查事故台帐或记录，未按规定进行报重点关注报告的时间、及报告的部门。 安全生产监督管理职责的有关部门报告，扣2分。 未发生事故按缺项处理。 告。 本项4分。 3.企业在事故报告后出现新情况时，① 查事故报告制度，未做出规定，扣4分。 查制度，查记录。 ② 查事故档案或记录，未按规定及时补应按有关规定及时补报。 报扣2分。 -61-

本项6分。 未建立事故报告制度和未明确事故报告程序（内部报告程序和外部报告程序），一项内容不符合扣2分。 查事故报告制度、事故记录台帐等。 未发生事故时按缺项处理。 1. 企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以本项10分。 防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡查事故处理报告及相关事故处理记录，每和财产损失。安全、技术、设备、动项不符合扣2分。 力、生产、消防、保卫等部门应协助未发生事故时按缺项处理。 9.2 抢险与20 救护 火灾爆炸事故现场应设警戒线。 做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 本项5分。 2. 企业发生有害物大量外泄事故或查事故处理报告及相关事故处理记录，未按规定设警戒线扣5分。 未发生事故时按缺项处理。 本项5分。 3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护查事故处理报告及相关事故处理记录，未器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。 按规定执行扣5分。 未发生事故时按缺项处理。 查现场、查记录。 查现场。 查相关资料。 -62-

1. 企业发生生产安全事故后，应积极配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。 本项5分。 查事故处理报告及相关事故处理记录，询问事故调查过程，每项不符合扣5分。 未发生事故时按缺项处理。 查相关资料。 2. 未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，9.3事和处理 3. 企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括： 1）工程技术措施； 2）培训教育措施； 3）管理措施。 4.企业应建立事故档案和事故管理台帐。 9.4 应急指10 挥与救企业应按规定成立事故调查组组织调故调查20 查，按时提交事故调查报告。 本项5分。 查委托书和调查报告，每项不符合扣5分。查相关资料。 未发生事故时按缺项处理。 本项5分。 查整改报告，每项不符合扣2分。扣完为查资料，查现场。 止。未发生事故时按缺项处理。 本项5分。 无档案和管理台帐，或内容不符合要求，查档案和台帐。 每项不符合扣2分。 本项4分。 ① 未建立应急指挥系统，扣4分； ② 未实行分级管理，扣2分。 -63-

1.企业应建立应急指挥系统，实行分级管理，即厂级、车间级管理。 查文件资料。 援系统 2.企业应建立应急救援队伍。 本项3分。 未建立应急救援队伍，扣3分。 查文件，查现场。 厂级应建立应急处置行动组、通讯联络组、疏散引导组、安全防护救护组。车间应建立应急小组。 查相关文件。 查现场。 包括：抢险抢修器材；个体防护用品；通讯联络3.企业应明确各级应急指挥系统和救本项3分。 援队伍的职责。 查相关文件，每项不符合扣1分。 本项5分。 1.企业应按国家有关规定，配备足够①未按国家有关规定配备，扣5分； 的应急救援器材，并保持完好。 9.5 应急救15 援器材 存不完好，扣2分。 2.企业应建立应急通讯网络，保证应本项5分。 急通讯网络的畅通。 3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进本项5分。 行经常性的维护保养并记录，保证其每项不符合扣1分。 处于完好状态。 *9.6应急救每项不符合扣1分。 ②现场查看应急救援器材完好性，一处保器材；照明，交通运输工具。 查现场，询问相关人员。 报警方法、联络号码和信号使用规定要置于明显位置，人员要熟悉掌握。 查现场、查记录。 氯碱生产单位关注点见附件2“9.5.3”。 查应急救援预案。 20 评价的结果，针对潜在事件和突发事未制定预案扣5分；内容不符合要求每项氯碱生产单位关注点见附件2“9.6.1” 援预案合成氨生产单位关注点见附件2“9.6.1” 故，制定相应的事故应急救援预案。 扣1分。 与演练 1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险本项5分。 -64-

2.企业应组织从业人员进行应急救援本项10分。 预案的培训，定期演练，评价演练效查演练记录及相关资料，每项不符合扣3果，评价应急救援预案的充分性和有分。 效性，并形成记录。 未定期组织应急预案演练，扣20分。 本项3分。 查相关记录。 每年至少一次厂级应急救援预案演练；每半年至少一次车间级应急救援预案演练。 3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。 查相关规定和评审记录，未规定定期评审查相关规定和记录。 的要求和未进行定期评审扣3分。 查备案回执和相关资料。 4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。 本项2分。 查备案回执和相关通报文件，每项不符合扣2分。 有关部门通常指公安（消防、治安）、环保、交通、卫生、质监；协作单位通常指医疗救护、相邻单位、社区、同类企业的应急队伍。应根据事故的性质（燃烧、爆炸、中毒、污染等）到相关部门备案或通报。 -65-

考 核 要 素 标准分 标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 10 检查与自评（100） 本项10分。 ① 无安全检查管理制度扣10分。 ② 未严格执行安全检查管理制度，每发现一项扣2分。 查文件，资料。 1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 2.企业安全检查应有明确的目的、要10.1求、内容和计划。各种安全检查均应本项10分。 ① 安全检查应有计划，明确目的、内容和要求。无计划扣5分，每缺一项扣1查相关资料和记录。 安全检25 编制安全检查表，安全检查表应包括分。 检查项目、检查内容、检查标准或依查 ② 无检查表每种扣5分。安全检查表不据、检查结果等内容。 符合要求每项扣1分。 本项5分。 3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。 ① 安全检查表应以文件下发。无文件扣5分。 ② 安全检查表应有修订记录。无记录扣1分。 -66-

查相关文件、资料。 1. 企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。 2. 企业安全检查形式和内容应满足： 1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制10.2安全检为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不本项10分。 ①未按检查计划、检查表检查，每发现一起扣1分。 ②未建立安全检查台帐，扣5分。 ③未与责任制挂钩，扣5分。 查检查计划和记录。 30 少于一次，车间级综合性安全检查每查形式月不少于1次； 与内容 本项20分。 2）专业检查分别由各专业部门的负责五种检查每种4分。 人组织本系统人员进行，主要是对锅① 负责人不符合要求扣1分。 炉、压力容器、危险物品、电气装置、② 内容不符合要求扣1分。 机械设备、构建筑物、安全装置、防③ 频次不符合要求扣1分。 火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于一次； 3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖-67-

查相关资料。 ④ 检查流于形式的，扣1分。 工作等进行预防性季节检查。 4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； 5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整10.3整改 改时间、责任人，并对整改情况进行20 验证，保存相应记录。 本项15分。 ① 未进行原因分析扣5分。 ② 未制定整改措施并“两落实”的，扣查相关记录。 5分。 ③ 未对整改情况进行验证的，扣5分。 查相关记录。 应半年一次或以企业制度规定为准。 2. 企业各种检查的主管部门应对各本项5分。 级组织和人员检查出的问题和整改情抽查记录，凡主管部门未定期检查的，况定期进行检查。 10.4自评

每次扣1分。 本项25分。 ① 未建立自评管理制度的扣5分。 ② 未进行自评的扣15分。 ③ 未提出改进计划和措施的，扣5分。 企业应每年至少一次对安全标准化运25 行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 查相关资料。 自评流于形式，本项不得分。 -68-