承包商与供应商

本制度制定了对承包商的资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等进行管理的程序，并建立合格承包商名录和档案。 一、术语

承包商作业安全，是指本企业雇佣来完成某些工作或提供服务的单位或个人(包括基建、设备管道安装、设备检修、防腐、保温、运输、加工等施工作业)、在企业内进行施工作业时必须保证安全作业。 二、管理职责

1公司办负责审查承包商的安全资质。

2 综合办公室参加对承包商的安全业绩审查；负责对承包商人员（劳务用工）进行入司前的安全教育，检查监督承包商（劳务用工）在施工中的安全活动。 3 工程主管部门和施工所在地单位负责施工全过程的安全监理工作。 4与承包商订立的合同中要有安全条款和责任要求。 三、程序

1. 承包商的安全资格评审

综合办公室对承包商的安全资格进行审查和劳务用工资格评审。承包商资格审查的内容：

1) 承包商过去的安全业绩表现资料; 2) 服务类型、经营范围和资质证书; 3) 工程所在地建委出具的施工许可证; 4) 审查承包商安全计划书; 5) 特种作业人员操作证；

6) 承包商安全管理机构、主要负责人及安全管理人员的有关信息； 7) 承包商安全管理规章制度 2 签订合同的要求

2.1明确承包商在承包项目施工中的安全责任条款；

2.2明确承包商在承包项目施工中应执行的安全管理规范、标准、制度; 2.3承包商应选择合格的管理人员和作业人员，并经过培训； 2.4承包商应提供符合安全标准的设施、设备和个人防护用品用具； 2.5承包方必须接受现场安全检查和监督;

2.6承包方按照执行公司的安全生产风险抵押金制度； 3承包商人员的培训及资源配置 3.1承包商人员的培训

1) 安全领导小组对承包商进行入公司前安全培训，做好培训记录。

2) 施工项目所在单位应对承包商人员进行进入现场前的安全教育，其内容包括：作业现场的特点、主要危险和应急处理措施、进入现场的安全注意事项。 3) 安全领导小组确认承包商特殊区域或特殊作业所需的安全培训要求； 4) 承包商执行有关安全管理规定和制度。 3.2承包商的安全资源配置 1) 按要求配备安全员；

2) 承包商员工资质符合要求，特种作业人员持证上岗； 3) 承包商为检修人员配备必要的个人防护用品； 4) 承包商配备符合安全要求的设施、设备； 5) 承包商配置必需的安全防护器具、安全标志等； 4作业过程的协调与监督 4.1作业过程的协调

承包商负责人应参加本公司与作业相关的安全例会和有关安全事项的临时会议，汇报安全管理情况及安全工作安排，落实会议要求； 4.2作业过程的监督

1) 对于较为危险的施工作业，必须经安全领导小组检查认可，并安排专人现场监护； 2) 承包商应定期组织安全检查，对检查发现的问题及时组织整改；

3) 公司办应采取定期和随机检查的形式对承包商的安全状况进行监督检查，并将检查结果予以记录；

4) 对于违反公司安全管理规定和合同的行为或违章作业，安全领导小组有权进行处罚、责令其停工。 5 事故报告

承包商在施工过程中发生事故，要及时报告，执行公司事故管理制度。 6承包商的表现评价与续用

1)项目完工后，企业应对承包商的安全生产表现做出评价，将承包商安全生产表现评价交施工单位，抄送企业备案，并汇入承包商档案，作为是否续用的依据。 2)企业应将确定合格的承包商进行造册，形成合格承包商名录，建立承包商档案，包括承包商的资质证书复印件、过去3年的安全生产业绩、安全生产机构、安全生产制度目录、特种作业人员证书复印件、安全生产评价及其它有关资料都应入档。 5.相关记录

安全协议 承包商管理台帐

承包商职业安全健康表现评价表 承包商名录和档案

承包商职业安全健康表现评价表

承包商名称： 优 项目 良 4 中 3 一般 2 差 1 5 职业伤病情况 投诉、违反法律法规事故、事件 落实职业安全健康规章制度及操作细节 关键现场人员(项目经理、职业安全健康 监督员和协调员)资质、职业安全健康意识 现场工作人员职业安全健康意识和素质 设备 个人防护 落实整改纠正措施情况 现场职业安全健康记录 与业主的关系 总体表现： 评估人： 核实／批准人： 日期： 日期：

承包商名录和档案

序号： 建档日期： 年 月 日 名 称 法定代表人 注册地址 经营能力和范围 资质情况 联系电话 安全管理机构情况 安全生产规章制度目录 安全操作规程目录 近3年的安全生产业绩 安全生产表现评价报告 负责人及安全生产管理人员安全资格持证情况 特种作业人员持证情况 其它需说明情况 保存部门： 保存期限：年

供应商管理制度

选择合适的供应商，提供符合安全要求的产品，消除供应产品的不安全隐患，减少财产损失。

本制度规定了企业对供应商资格预审程序和要求，选用和续用的标准，并建立合格供应商名录和档案、定期对合格供应商提供的原材料、设备设施的质量、售后服务进行审查，淘汰不符合要求的供应商。 一、术语

供应商是为企业提供原材料、设备设施及配件的个人或单位。

二、管理职责

1经营部负责审查供应商满足安全要求的资质。

2对采购的器材、设备、防护用品、器具必须有验收记录制度， 并对上述产品的质量负责。

3对生产、试验、研究所需的新化学物品、采购时（包括国外进

口）必须了解其物理化学性能，以及安全使用和储运要求，并索取书面资 料。

4经营部负责供应商进入厂区前的安全教育和职业危害告知。 5 各部门单位负责供应商进入作业区前的安全教育和职业危害告知 三、程序

1经营部审查为我公司提供特种设备的供应商是否具备国家规定的资质。 2经营部审查为我公司提供危险化学品的供应商是否具有危险化学品经营许可证，运输资格证及运输车辆是否符合国家规定要求，执行《危险化学品安全管理制度》。 3 对不具备安全资质的供应商不予建立购销关系，对具备资质的供应商应建立合格供应商名单。

4 各部门单位在提报所需物资计划时，必须标明安全性能。 5 经营部按照提报计划要求，通知供应商提供物资。

6 供应商提供的货物、设备等必须具有安全技术说明书、安全标签，安全维修说明书等安全说明。

7采购部门负责对供应商进入司区前的安全教育和职业危害告知。

8各使用部门对供应商进行进入作业区的安全教育，内容包括：作业现场的特点、主要危险和应急处理措施及安全注意事项。

9使用部门对供应商作业现场的安全活动实施监督管理。

10采购部门提供危险化学品的供应商索取安全技术说明书和安全标签。 11供应商评价、考核及续用情况如下：

(1)每年由综合办公室收集用户的反馈意见，采用综合评分法对供应商进行评定，形成《供应商表现评价表》。

(2)根据《供应商表现评价表》，实行末位淘汰制，备案并重新评价经认可的供应商名录，重新编制《合格供应商名单》。 5.相关文件及记录

5.1《危险化学品安全管理制度》 5.2供应商表现评价表 5.3合格供应商名单 5.4 供应商名录和档案

供应商表现评价表

供应商名称 测评项目 是 具有法人资格，具备较强的资本实力和技术 基 装备，具有良好的资质和信誉 本 产品质量符合国家标准或我方技术要求，具备严格的 条 出公司检验手段，售后服务能满足我方生产建设需要 件 运输条件能满足我方要求，保证及时到货 企业取得Is09000质量管理体系认证证书 产品质量在同行业中领先 产品价格低于同行业平均水平 售后服务及时，服务质量好 加 产品在石化行业的销售业绩较好 分 企业规模较大，自动化程度高，生产有序，经营平稳， 在近3年里业绩优秀 企业管理严谨科学，质量检测手段齐备严格，能有效 降低成本，实施技术进步 具有国际国内知名品牌 经我方验收发现供方所供物资不符合管理要求 否 部分 减 分 取 消 订 货 资 格 产品安装使用后发生事件 由于供方原因造成到货不及时的 用户反映事件，确属供方问题的 售后服务不到位 售后服务水平不高，有返修现象 因返修延误工期 不实施技术进步，产品质量、性能与同行业同类型产 品相比，已经落后的 供方所供产品连续两次发生事故 供方在招标采购过程中有肆意乱价行为的 供方绕开采购科直接向我公司用户单位推销商品的 因供方产品不符合管理要求造成停车、停工 抢修，造成我方较大经济损失的 经营困难、债务过重、生产无法正常进行或 生产秩序混乱、管理松散 非合法经营或资信水平较差的经销商或代理商 评价结论 测评人员 日期 供应商名录和档案

序号： 建档日期： 年 月 日 名 称 法定代表人 注册地址 联系电话 资质情况 经营能力和范围 供应本单位产品名录 供应商评价情况 采购的风险识别及反馈情况 续用情况 其它需说明情况 保存部门： 保存期限：年

相关方管理制度

为规范进入公司作业现场的各类相关方人员的职业健康、安全、环保方面的行为，并避免对公司员工和财产安全构成威胁，增强相关方人员遵章守纪的意识，防止、避免、减少对公司的不良影响，特制定本制度。 1 术语

1、相关方：关注企业职业安全健康绩效或受影响的个人或团体。 2、供应商：为企业提供原材料、设备设施及其服务的外部个人或团体。

3、承包商：在企业的作业现场，按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或团体 2 管理制度 2.1 综合办公室

2.1.1负责各类相关方的归口管理部门，负责组织公司相关部门对公司外来劳务单位合同相关方进入公司作业的评审、选择，负责告知相关方有关公司安全管理制度的要求，建立合格相关方安全管理档案。

2.1.2负责外来参访者、调研人员；外来劳务单位及人员；外单位在公司实习人员等相关方人员的管理，负责按公司的相关制度办理进入手续。

2.3.3负责相关方人员、车辆进出公司大门的检查。负责劳务输入安全管理，负责监督检查劳务输入人员的合法使用，负责告知外单位在公司实习人员有关公司安全管理制度的要求。 2.2 生产技术部

2.2.1公司内作业活动的安全环保的监督管理部门，负责相关方职业健康安全、环境教育培训及考核，负责监督检查对相关方职业健康安全、环境规章制度的落实情况，杜绝相关方违章进入现场活动。

2.2.2新建、改扩建项目的安全、环保管理责任部门，参与工程承包商、施工单位资质的评审、选择，负责监督检查建设工程承包商、施工单位是否遵守国家及公司相关制度的要求，对所负责的施工现场实施安全监督检查，纠正不符合安全环保要求的活动，做好事故隐患的预防与整改。

2.2.3检维修安全、环保管理的责任部门，负责检修工程承包商、施工单位资质的评审、选择，负责监督检查设备检修工程承包商、施工单位是否遵守国家及公司相关

制度的要求，对所负责的施工现场实施安全监督检查，纠正不符合要求的活动，做好事故隐患的预防与整改。 2.3 生产经营部 负责供应商相关方管理。 2.4 各部门

对进入本辖区内活动的劳务工、实习人员等相关方队伍、人员负有安全管理、监督责任，杜绝其违章行为。 3 适用范围

本制度适用于云南华云柱宇钒业有限公司相关方管理。

4 人员包括

4.1 一般相关方

4.1.1 外来参访者、调研人员 4.1.2 到公司提货人员 4.1.3 外来劳务单位及人员 4.1.4 外单位在公司实习人员 4.2 供应商 4.3 承包商

5 一般相关方的管理

5.1 外来参访者、调研人员进入作业现场参观、学习的安全、环境管理

5.1.1接洽方需先向行政部提出参观申请，由行政部填写《×××××有限公司生产装置来宾参观通知单》，经批准后，送生产技术部安排人员接待。

5.1.2由接洽部门向客户方宣讲公司安全管理方面的规定，告知存在的主要危害因素、风险和安全要求，提示其引起注意。

5.1.3带领相关方参观、学习前，接洽部门要向行政部领取参观证、安全帽配发给相

关方，方可进入公司生产区域。

生产技术部安排熟悉整个工厂生产设备及工艺流程的员工带领按公司确定的路线参观，不允许相关方独自活动。 5.2 到公司提货方的管理

公司成品库提货单位的管理，由经营部向客户方宣讲公司安全管理方面的规定，告知存在的主要危害因素、风险和安全要求，提示其引起注意。办理提货及出入公司的相关手续。

5.3 劳务派谴方及人员的管理

生产技术部是劳务输入安全管理责任部门，负责监督检查劳务输入人员的合法使用。此外，生产技术部在和劳务派遣方签订《劳务服务合同》的同时，还必须签订《（劳务） 安全环保管理协议》，必须告知劳务派遣方有关公司安全、环保管理方面的制度和要求；各用工部门、班组告知其作业区域存在的主要危害因素、风险和安全要求。

5.4 外单位在公司实习人员的管理

5.4.1生产技术部负责告知外单位在公司实习人员有关公司安全管理制度的要求。 6 供应商的管理

6.1 备品备件、原材料供应商的管理，由生产经营部负责对进入公司的供货方告知公司有关安全管理方面的规定，告知存在的主要危害因素、风险和安全要求，提示其引起注意。办理出入公司的相关手续。

6.2 生产经营部应对供应商提供的货物包装提出要求,尽量使用可回收利用的包装材料，化学品的包装需防撒漏。

6.3 供应商供应的是危险化学品的，采购物流部要向对方索取安全标签及安全技术说明书提供给使用部门。

6.4其他的按《采购控制程序》执行，并定期识别与采购有关的风险。

7 承包商的管理

7.1合格承包商确认，承包方的资质审查、选择：责任部门组织相关部门，按公司的《外委项目管理实施细则》、《采购控制程序》规定选择合格的承包方，经资格审查合格，各责任部门建立合格承包商名册。

7．2各责任部门通过招标、比价、议价方式确定承包商。对承包商的安全要求： a)承包商安全管理体系情况。

b)针对发包项目承包商采取的安全管理措施。 c)公司提供的条件和安全措施。

7.1.2 各责任部门选择符合要求的承包商共同起草拟定合同（协议），合同（协议）中要规定发包项目完成后交接的程序、内容和验收标准；明确承包商对事故的安全责任。

7.1.3各责任部门有义务提供草拟的合同协议给公司所聘律师审查合同（协议）书中的安全条款是否满足要求； 7.2 合同签订：

公司所聘律师审查后的合同，按公司的审批程序进行审批，批准后各责任部门和承包方签订服务合同，同时签订《（检修）安全环保管理协议》、《（劳务） 安全环保管理协议》，并在合同中明确双方的安全管理职责。

动，可能危及对方生产安全时，各责任部门应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，各承包商指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 7.3 开工前准备 7.3.1 安全培训

a)由公司生产技术部组织对承包商进行安全告知教育，告知内容包括公司安全要求和相关规定、作业环境的主要危险、危害因素、安全注意事项及安全要求等。

b)项目所在部门对承包商进行安全培训，培训内容包括：

1)作业对象和地点的主要危险、危害因素及注意事项以及应遵守的安全规定； 2)易发生泄漏、跑冒、着火、爆炸、中毒的部位及防范措施； 3)消防、报警设施和防护、救护设施的摆放位置及使用方法； 4)事故发生后的应急处理方法； 5)相关的法律法规及本部门的制度规定。

7.3.2 各责任部门检查承包商所用的车辆、设备、机具是否满足公司的安全管理要求、是否为从业人员配备符合标准的劳动防护用品。

7.3.3 相关部门为承包商办理人员、车辆入厂证和作业许可证等。

7.3.4 对项目进行风险评价：承包商在进行开工前，应先进行风险评价，并根据风险评价结果制定相应的安全管理措施，确保作业的安全和环境保护，各责任部门和项目所在部门共同审查承包商的安全管理措施，包括防止伤亡事故、环境污染的具体措施和应急预案，并检查落实。

7.3.5 责任部门应落实安全措施，提供安全作业条件。

7.3.6 项目所在部门召开协调会，检查作业准备情况。项目开工前，责任部门组织项目所在部门、生产技术部、其它相关部门、承包商召开协调会，检查各项准备工作的落实情况，协调解决存在的问题。

7.3.7项目所在部门与承包商共同确认作业范围、作业对象、限制条件和注意事项，逐项落实安全措施后，按公司安全管理制度规定办理安全作业证。 7.4 监督管理

7.4.1 检查监督的内容包括：作业地点、作业对象、作业内容、作业程序、作业行为、设备机具、该项目的安全管理措施执行情况、安全生产管理机构及人员配备，人数超过30人的必须配有专职安全员，30人以下的必须配有兼职安全员。 7.4.2 公司生产技术部和用工部门管理人员对承包商的作业过程进行经常检查监

督，及时纠正和制止施工过程中的违章违纪行为，确保承包商遵守公司的制度规定。 7.4.3 检查中发现的问题，承包商应及时整改，并编写不合格整改报告，交生产技术部和相关责任部门，相关部门组织对承包商的整改情况进行跟踪验证。 7.4.4检查的不合格及纠正措施生产技术部记录并存档。

7.4.5 承包商应当依法为其从业人员办理工伤保险，参保率达100％。 7.5 其它

7.5.1 作业协调与交流

a)各责任部门、项目所在部门与承包商建立作业协调交流制度，对较大型作业项目应定期召开协调会。

b)承包商向从业人员传达公司的安全规定。

c)承包商作业负责人应参加公司施工协调会，汇报工程项目进度、安全执行情况、下一步的作业安排及安全措施。

7.5.2 发生事故后，按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，承包商除应及时向当地安监部门和其主管领导报告外，同时报告生产技术部和相关责任部门。 7.5.3 项目完成后，各责任部门组织项目所在部门、承包商及其他相关部门按照规定的交接程序、交接内容和验收标准进行项目验收。 7.6 表现评价与考核

7.6.1 每年年终，由行政部组织相关责任部门对承包方的全年绩效进行评定，行政部门提供评定意见。评定内容包括施工质量、施工进度、安全、环保管理（承包商公司资质年检情况，与劳务人员签订“劳动合同”情况，承包方为职工办理工伤保险情况，承包方为职工配备劳动防护用品情况，承包方安全管理人员配备情况，承包方主要管理人员、安全管理人员安全管理资格证持证情况，员工安全教育培训、考试、作业证发放记录等）。

7.6.2各责任部门根据评审结果每年填写报公司领导审批，并交一份由行政部门存

档。评定结果作为合格承包商的评定依据，也是下一阶段是否继续签订承包合同的主要依据。 8相关性文件

《生产安全事故报告和调查处理条例》 9支持性文件 9.1《采购控制程序》 9.2《外委项目管理实施细则》 9.3《安全生产管理协议》 10 记录

10.1来宾培训、参观申请单 10.2来宾培训、参观通知 10.3相关方职业健康安全教育记录 10.4安全告知记录表 10.5预选供方清单 10.6供应商评价表 10.7承包商评价表

10.8合格供应商/承包商名册