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不合格和纠正措施控制程序
（ISO14001-2015）
1． 目的：
确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。 2． 范围：
本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。 3． 权责：
当以下情况发生时按下表执行纠正措施：
阶段 相关方环境投诉 内部质量/环境审核 管理评审 环境目标 合规性评价 内部日常环境运行的监视和测量 外部机构环境监测 其他 发出时机 发生时 内审之每一不合格项 输出事项 未达成 不符合 提出表单 《纠正措施报告》 《不符合报告》 《纠正措施报告》 《纠正措施报告》 《纠正措施报告》 提出单位 管理部 审核组 品质部 管理部 管理部 管理部 管理部 品质部 分析 单位 各部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 提出 对策 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 责任部门 效果 追踪 管理部 审核组 品质部 管理部 管理部 管理部 管理部 品质部 不符合 《纠正措施报告》 超标 不符合标准/规定要求 《纠正措施报告》 《纠正措施报告》 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区
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4.定义：（无） 5.作业流程
5.1.1以上环境异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。
5.1.2供方的纠正措施：
若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。 5.1.3 本厂内部的纠正措施：
a) 本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。
b) 当质量/环境目标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进行跟踪确认直至问题改善。 c) 内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执行。 d) 管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执行。
e) 客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执行。 f) 合规性评价不符合时依《合规义务和合规性评价管理程序》执行。 5.1.4客户投诉、退货以及环境抱怨之纠正状况：
a) 客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，
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相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。具体参照《客户投诉控制程序》执行。 b) 相关方关于环境抱怨时，相关部门负责将相关方的抱怨信息转交管理部，管理部组织相关部门填写《纠正措施报告》，相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，由管理部将完成情况回复相关方。
5.1.5管理部组织对各部门的环境运行情况进行检查，对发现的问题根据不符合严重程度开具《纠正措施报告》交责任部门进行原因分析，并采取必要的纠正和纠正措施，纠正措施实施完毕后，将《纠正措施报告》交管理部进行效果验证。
5.1.6管理部对环境监测结果进行分析，当检测结果不达标时，组织采取纠正措施并记录于《纠正措施报告》。 5.1.7 改善效果与确认：
a) 由（表一）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成日期追踪。 b) 若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策， 直到完全纠正。
5.1.8需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。 5.1.9如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系文件之中，具体的修订作业遵照 《文件控制程序》执行。
5.1.10品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施一览表》。纠正措施实施情况应提交管理评审会议予以效果检讨、确认其合理性与有效性。 6. 相关文件:
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6.1《文件控制程序》 6.2《管理评审控制程序》 6.3《客户投诉控制程序》 6.4《客户满意度测量控制程序》 6.5《内部审核控制程序》
6.6《合规义务和合规性评价管理程序》 6.7《风险管理程序》 7. 记录表格:
7.1 《客户投诉处理单》 7.2 《不符合报告》 7.3 《进料异常通知单》 7.4 《巡回检查异常联络书》 7.5 《品质异常处理单》 7.6 《纠正措施报告》 7.7 《纠正措施一览表》
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《客户投诉处理单》
客户 产品 投诉 电话 名称 名称 部门 交货 交货 投诉人 职务 日期 数量 投诉 受理 该客户本年度第（ ）次投诉, 时间 时间 投诉方式： □电话 □函件 □面诉 □其要求处理完成时间： 年 月 日 时他 以前。 本次货品在客户处： □部分使用，余数： 发现问题时间：□IQC检查时 □上生产线时 □尚未使用 □已全部使用 □其他： □完成品检查时 □成品使用时 客户投诉现象： 不良情况调查记录： 售后服务部： 售后服务部： 品保部初步原因分析及责任判定： 负责人： 日期： 经理签名： 品保部不良流出原因分析及对策： 负责人： 日期： 经理签名： 责任部门（工程部）不良产生原因分析及对策： 负责人 日期： 经理签名： 生产进度情况： 对策实施可行性意见及不良品维修情况： PMC签名： 制造部签名： 已交货品□退货，时间： 数量： □补送。时间： 数量： 最终处理□折价，时间： 数量： □赔款。时间： 数量： 方案 □返修，时间： 数量： □其他处理： 签名： 厂办意见 售后服务 部意见 分发部门 □品保部（QA、QE、IQC） □工程部 □制造部 □PMC □销售部 □厂办 □总经办 签名： 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区
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内审不符合报告
受审核部门 不合格事实描述： 不合格类型（程度）： □严重 □一般 □轻微 责任部门负责人： 审核员： 原因分析： 采取的纠正措施： 审核日期 不符合条款 实施情况： 责任部门负责人： 措施验证： 审核员： 管理者代表审批： 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区
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进料异常通知单
一、 不合格物料资料栏（IQC填写） 报告编号：
类别： □正常来料 □仓存物料 □其他 物料编号： 送货单号： 物料名称： 物料颜色： 来货数量： 计量单位： 不合格情况详细记录栏： 检验员： 审核： 供应商： 规格/型号： 采购单号： 来货日期： 检查结果: □合格 □不合格 日期： 二、 各部对不合格物料处理意见栏（各相关部门填写）
品质部意见：
对成品的外观影响：□严重 □一般 □轻微 □无； 对成品的功能影响：□严重 □一般 □轻微 □无 对内部的影响：□生产要挑选加工/使用 □生产会装配困难 □生产易使用混乱 □仓库易发货混乱 □无 补充： □不可让步 □可直接让步 □有条件让步（见上） 签名： 物控部意见： □急 □特急
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研发部意见：
业务部意见：
签名：
签名：
签名：
三、 决定结果（品质部填写）（分发部门：□物控部□研发部□业务部□采购部□生产部□总裁办□其他）
处理结果 数量 备注 □特采 （直接使用） □IQC全检 接收 拒收 □退货 □生产加工使用/选用 □其他（请详细注明） （特采，由生产加工） 备注：请供应商注意：1、此报告发出24小时，供方未回复处理意见及改正事项，我厂有权对来料进行处理。处理结果相关部门将另行通知贵厂，不便之处敬请谅解。2、来料判退货自报告发出之日超过48小时未前来处理者，即每天按货物占地面积大小取10-100元报管费。对超过一星期即按废品处理。 备注：本单一式四联：第一联品质部、第二联采购部、第三联物控部、第四联生产部
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纠正预防措施报告
措施名称 责任部门 措施类别 □纠正措施 □预防措施 不符合 / 潜在不符合描述 对管理体系的 影 响 涉及体系 影响程度 □质量 □规范 □环境 □职业健康安全 □严重 □一般 □轻微 导致不符合的 原 因 措施内容 拟采取的措施 责 任 人 实施情况及 效果评价 计划完成时间 实施效果 验 证 验证人： 年 月 日 更多免费资料下载请进：http://www.55top.com 好好学习社区
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