维普资讯 http://www.cqvip.com ２００６年１Ｏ月 湛江师范学院学报 Ｏｃｔ＋２０ｏ６ 第２７卷第５期 ＪＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＺＨＡＮＪＩＡＮＧ ＮＯＲＭＡＬ ＣＯＬＬＥＧＥ Ｖ０１．２７ Ｎｏ．５ 民营科技企业技术创新的路径与影响因素 陈 兆 坤 （湛江师范学院商学院，广东湛江５２４０４８） 摘要：正确分析民营科技企业自主创新能力上的优势和劣势以及所受到外部环境因素影响和内部环境的制 约，对于选择好企业的技术创新战略和发展路径、提升自主创新能力至关重要。由模仿创新为主向集成创新、合作 创新、自主创新、发展需要一个积聚过程。 关键词：民营科技企业；自主创新；路径选择；影响因素 中图分类号：Ｆ４２４．３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００６—４７０２（２００６）０５—０１０１—０５ 随着经济全球化和知识经济的到来，国家的综 体的技术创新组织有一定的领先优势。 合实力与国际竞争力越来越依赖于企业持续创新的 能力，在国际竞争国内化和国内竞争国际化的条件 表ｌ科技研究开发人员和科学家、 下，中国企业参与国际竞争的阶段，已经从要素驱动 工程师人数状况 单位：万人 和投资驱动转向为创新驱动阶段。我国“十一五”发 展规划明确把提高自主创新能力作为促进增长方式 转变和产业结构优化升级的中心环节，作为科学技 术发展的战略基点，大力提高原始创新能力、集成能 力和引进消化吸收再创新能力。民营科技企业在我 国的技术创新体系中担当着不可替代的作用，是技 术创新资源的发起者和技术创新的主要参与者。如 何建立和完善我国的科技创新体系，进一步提高民 营科技企业的自主创新能力，对于提高国家的综合 资料来源：根据‘中圆统计年鉴（２００５）＞的相关数据整理 实力和国际竞争力有着重要的意义。 一２、从企业技术创新的经费投入来看，民营科技 、民营科技企业技术创新能力存在的问题 企业Ｒ＆Ｄ经费内部支出比较低 １、从企业技术创新的人力资源投入来看，民营 我国大型企业可达到５８．４８％，而中小型企业 科技企业缺乏技术创新的人力资源 只分别达到１３．６％和２７＋８３％，这同发达国家相比 企业科技活动人员主要集中在大型企业中，占 差距也较明显（见表２）。２００３年全国科学研究与实 总人数的４１，６％。大中型企业的科学家和工程师 验发展Ｒ＆Ｄ经费支出为１ ５３９．６亿元，占当年国内 只占总人数的３７．３％，其余部分分布在科学研究、 生产总值的比重达到１，３１％，各类企业的科技支出 开发机构和高等学校（见表１）。从广东省实际来 比重也比２００２年提高了１．２个百分比。２００４年国 看，因为是改革开放较早的地区，人力资源投入具有 家和省级认定的２ ８２１家企业技术研发经费支出额 领先优势，全国排名在北京、上海之后，以企业为主 占企业销售收入的比重仅为１．７９％，而研发投入强 收稿日期：２００６—０５—１ｏ 作者简介：陈兆坤（１９６２一），男，辽宁丹东人，湛江师范学院商学院教授，从事市场营销及企业管理研究。 维普资讯 http://www.cqvip.com １０２ 湛江师范学院学报（哲学社会科学） 第２７卷 的企业，也往往是盈利能力强的企业… 一。广东企 知识产权保护等的影响，也存在内部因素的制约，如 创新人才及成长环境、企业制度、企业家精神、企业 盈利水平和投入能力、创新受益、资源 ４－ 个Ｈ钚百 ０ 用等（见图１）。 业科技创新经费投入严重不足，在六省（市）排名中 位于最后（上海、山东、江苏、北京、浙江），同长三角 地区相比存在着差距，这在很大程度上影响到广东 民营企业的技术创新上的竞争力 引。 表２各国Ｒ＆Ｄ经费投入比例比较 国家 美国 德国 英国 日本 韩国 中国 工业增加竺 占８ ．２（２０００）７．４（２０００）６．０（姗】８．６（１９９８）４．５（１９９９）３（２ｌｆ（Ｄ） ～ 值比重％８．３（２００１）７．６（幻０１）６．１（２００１）９．４（２００１）６．０（２００１），．４（２０吆） 高新技术产 业Ｉｌ＆Ｄ经费２２．５（２０００）２／＂．８（２００１）２１．２（２０００）２６．３（２００１）２１．８（２０００）５．１（２０００） 投入比例 资料来源：＜中国高科技产业统计年鍪（２００３年）》 ３、从企业技术的获取情况来看，仍存在着只重 视先进技术知识和关键设备引进的倾向，而忽视对 技术的消化吸收和自主创新能力的提高 总体上，技术引进仍然是民营科技企业主要的 技术来源。同合作创新和自主创新相比，技术引进、 模仿创新可以使企业快速形成现实的生产能力，满 足市场需求。技术引进的关键是消化吸收，只有在 此前提下才能更好地进行跨越创新。２００１年，我国 企业的技术消化吸收经费与技术引进经费支出比为 １：１３，远远低于发达国家平均１０：１的比例，我国企 业在技术引进的“食洋不化”、“消化不良”，以市场换 技术所付出的巨大成本应该引起我们的高度重视。 目前广东企业（包括民营科技企业）整体上仍处 于全球产业链的低端，在全国处于重要位置的电子 及通讯设备制造业，还是ＯＥＭ型（原始设备制造）生 产模式占主导地位，充当加工或组装者的角色，企业 的利润空间较小，在高新技术产品出口中，近年来， 我国以一般贸易方式出口的高新技术产品所占比重 呈持续下降趋势，由９Ｏ年代初的２４％下降到近年 ７．２％，２００３年，外商独资企业和中外合资企业出口 金额共占我国高技术总额的８３％…。由于技术发 展方向上主要是跟在别人后面模仿，虽然产品研制 出来，但是得不到市场需要支持（投放时间、市场空 间存在差距）因而很快就退出市场。 二、影响民营科技企业自主创新能力的 环境因素分析 我国民营科技企业自主创新能力较弱，既有外 部环境因素，如市场开拓实力、市场的开放度、全球 价值链和创新链、产业集群的发展、同家创新体系、 国１创新环境系统 １、市场开拓和竞争因素 由于我国是一个经济大国、经济发展不平衡，市 场需求也表现出差异性、多样化特征，与传统产业市 场需求相比，高新技术产业及创新成果的市场需求 还不是很大，因而在一段时期内企业科技创新压力 和动力还不是很强，但必须清醒看到，我国制造业和 高技术产业竞争力，主要是依靠外资和成本比较优 势，目前广东及一些地区成本上升导致外资流向成 本更低的地区（最近台商对８０个城市投资前景评级 中，珠三角地区城市排名居后，值得注意），这迫切需 要提升自主创新能力，支撑企业持续稳定的发展。 与全国的民营科技企业相比，广东民营企业应继续 保持市场开拓能力、高度开放的市场环境等优势因 素，提高企业的管理效率和技术能力水平，提升产业 竞争力 。 ２、全球价值链和创新链 改革、开放以来，中国企业进入了世界市场的一 体化生产系统中，中国生产或出口的工业产品，虽多 数冠以“高科技产品”，也有一定的产量规模和市场 规模，但缺乏自由品牌和自主知识产权，主要是在 “世界工厂”里的“加工”和“组装”，因而也只能获取 生产链中低增值环节的利润。当然要在全球价值链 中提升技术能力、获取较高利润是～个充满风险、成 本较高的过程。自主创新要求企业具有强的资金实 力，雄厚的研发力量和大量的技术积累，并在技术ｊ二 具有一定的领先性。科技企业自主创新成败与否往 维普资讯 http://www.cqvip.com 第５期 陈兆坤：民营科技企业技术创新的路径与影响因素 １０３ 往不是取决于单项技术的突破能力，而是取决于产 业技术链的整体突破和系统的技术开发，各自为政 的企业由于风险加大且很难完成这样的任务。 ３、产业集群和产业整体竞争力 产业发展是市场竞争的结果，通过竞争，形成的 产业集群不仅能降低交易成本，提高经营效率，而且 能不断改善创新的条件，加速行业生产率的提高。 创造出有利于企业成长的氛围 ］。在珠三角地区， 广东民营科技企业也形成了有特色的纺织服装业、 建筑材料、通讯设备等产业集群，它们在配套协作、 市场运作和动态协调中发挥了其特有的优势，但也 存在缺乏改革引导、市场行政分割、区域学习和创新 能力不高等情况。 ４、国家技术创新体系 近年来，我国加快了各类创新体系建设步伐，但 长期以来计划经济体制下形成的科研、产品开发和 生产系统彼此隔离、相互脱节、条块分割、部门垄断 的状况尚未完全消除，缺乏适应市场经济体制的高 技术及产业化国家创新体系。企业技术创新的主体 地位还未形成，随着国际竞争的加剧和跨国公司技 术战略的调整，我国的技术创新组织及政策不适应 性已表现出来，这要求政府加快改善科技支出结构， 改革国家科技计划支持方式，完善以企业为主体的 技术创新体系，扶持技术创新中介服务机构，建立中 小企业的投融资机制。 ５、知识产权开发和利用体系 世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》要 求成员国在实施知识产权保护方面将执行最优惠待 遇原则，并将知识产权保护的国民待遇扩大到了世 界贸易组织的近１４０个成员国，这娃然有利于发达 国家将其在技术原创方面的自然垄断地位转化为市 场垄断地位。在生物工程、药物生产、信息技术等高 技术领域美欧和日本占有８０％以上的世界专利，近 年来，外国人在中国获得的发明专利授权量增长很 快，２００２年中国国内发明专利授权量为５ ８６８件，而 外国人为１５ ６０８件，这就造成我国高新技术产业的 发展在很大程度上受发达国家的制约。实现从跟踪 模仿创新向自主创业为主的转变，离不开完备的知 识产权保护制度，是促进企业自主创新的重要外部 条件。美国授权的本国发明专利中，８０％是企业申 请的，仅２００３年ＩＢＭ一家公司的专利量就曾达３ ４１５件。与工业化国家相比，我国企业在国外的专 利申请和授权量比较少，三方专利量（美、日、欧专利 局）更少得可怜，２００１年只有１２３件，而美国是１５ ０３７件，日本１１ ７４３件，韩国５００件。目前我国保护 知识产权的社会意识不强，侵犯知识产权的问题仍 然大量发生，一些民营科技企业的创新技术、发明创 造因侵权成本过低得不到有效保护，挫伤了企业及 科技人员的科技创新的积极性，这又进一步加大了 我国同发达国家科技水平的差距，因此，要加大执法 力度，加强与知识产权相配套的法律，环境和市场环 境建设，支持企业实施知识产权战略，对企业拥有自 主知识产权的高技术产品和装备实行首购，要优先 中小企业高技术产品，大力支持企业参与国内外技 术标准的制定。 ６、创新人才与成长环境 创新人才短缺，科学研究质量不高，是导致科技 企业创新能力不强或创新成功率偏低的主要因素之 一。１９９３—２００３年，美国每篇ＳＣＩ科学引文索引论 文被引用次数是ｌ２．２３，我国为２．７８，排名第２ｏ位， 位于韩国、巴西和印度之后。中科院文献情报中心 报告透露，自上世纪９Ｏ年代以来，在影响因子排名 前１０％的国际一流期刊上发表的中国论文，每两年 以４５％的速度增长；国内有些大学每年发表的ＳＣＩ （《科学引文索引》）论文数量超过美国一些名校。但 值得警惕的是，我国８０％的国际论文却分布在低引 用区和零引用区。长此以往，必将严重影响我国的 科技创新。２００２年由国家认定的３３１家企业技术中 心，平均拥有高级职称的人员仅为２９３人，研发人员 仅占企业就业人员的４．３％。全国１９２家中央企业 中，硕士以上学历人员只占专业技术人员总数的２． １％，我国企业研发人员中，高层次研发人才严重匮 乏，并且流失严重。因此，激励与培养创新人才和创 造一个鼓励自由探索、宽容失败的宽松环境就成为 科技企业振兴的关键。我们应鼓励外国高层次专业 技术人员来华工作，允许企业增加创新奖励资金，国 家出台培育、激励企业杰出创新人才计划，大力支持 大学、研究机构和企业的创新人才流动，在科技创新 实践中培养各类人才。 三、民营科技企业自主创新战略的路径选择 综合考虑全球经济发展的趋势和民营企业在技 术创新方面的优势和劣势、机会和威胁，现阶段我国 民营科技企业自主创新的路径选择应该从模仿引进 ——模仿改进到引进集成——自主创新，在每个过 程中都要逐步增加自主创新的比重，并以适当的形 式采用技术战略联盟进行合作创新，以此来提升企 业的可持续技术创新能力（见图２）。 维普资讯 http://www.cqvip.com ｌ０４ 湛江师范学院学报 断技术能力 ／创新能力 低 与原始创新相比，模仿创新投资少，起点低，风 险小，可以保证企业以较低的资金投入产出较高的 竞争力，模仿创新能使我国相当一批民营科技企业 在力量较为薄弱的情况下，走上技术创新的道路，从 低水平上起步，在工艺、产品结构和生产制造上的不 断创新过程中，逐步提高自己的技术实力，最终转入 高水平的自主创新。实施民营科技企业自主创新战 略，关键在于增强企业创新的自主性，企业是创新活 动的组织和决策主体、投资主体、受益主体、企业一 定要通过市场需求的把握牵引创新活动的方向，这 是创新互动的根本动力，企业可依据市场需求和竞 争态势的发展，自主选择适合本企业发展的技术创 新战略，并把风险降到最低点。 民营科技企业要实施从模仿引进——模仿改进 到引进集成——自主创新的发展路径，涉及企业、政 府、科研院所、大学等各方面，需要企业技术选择和 集成能力的培养和提升，需要加快企业技术创新的 国际化进程、战略系统规划，促进企业链的整体突 破，加强对知识产权的有效保护，营造有利于企业创 新和人才成长的环境，促进以企业为主导的产学研 合作。 低 貔成能力 商 圈２集成创新过程及创新动力 １、培育和提升民营科技企业技术选择和集成能力 国际上许多技术上的局部创新、技术集成创新， 大到运载火箭、飞船，小到家用电器、日用品都是由 中小型企业完成的。企业采取以模仿创新为主的战 略，关键是成功选择有价值的领先技术，这取决于对 技术信息和领先技术的敏锐性，具有前瞻性的判断 和跟踪能力。在创新链的后阶段（工艺、批发生产、 质量等）能否集成顺利，直接影响其产品创新（模仿） 周期、性能、质量、价格等方面能否获得竞争优势。 企业可根据变化的市场需求，不断提升“创新单元”， 并可以此发展成技术创新骨干业，逐步成为产业链 条的龙头企业。 维普资讯 http://www.cqvip.com 第５期 陈兆坤：民营科技企业技术创新的路径与影响因素 １０５ 的产品会最终在国内和国际市场上和创新者的产品 中的重要内容，是技术创新政策的直接法律调节手 展开竞争，为了保护创新者的经济收益，需要实行严 格的知识产权保护制度，以控制一些国家仿制品及 段。从国际上看，近年来知识产权保护越来越成为 国际多边贸易谈判的重要问题，我们要充分发挥知 其竞争对手对其国内和出口市场的竞争。只有在创 新收益得到充分保护的情况下，创新者才有动力进 识产权制度的重要作用，逐步建立健全知识产权保 护体系，加强知识产权保护和管理工作的力度，不断 行创新，没有知识产权保护，自主创新就是一句空 促进我国企业自主创新能力的提高。 话。因此，一个国家的知识产权法是知识创新体系 参考文献： ［１］周寄中．科学技术创新管理［Ｍ］．北京：经济科学出版社， 【４］王军．技术创新在企业发展中的问题及对策研究［Ｊ］．科 ２１Ｘ１２． 技创业月刊，２００５（１）：ｌ３．１５． ［２］陈兆坤．ＣＥＰＡ对广东民营科技企业的发展［Ｊ］．广西商业 ［５］张军．我国中小企业技术创新实现模式初探［Ｊ］．软科学， 专科学校学报，２ＯＯ４（１）：３％４１． ２１３０５（３）：８５－８７． ［３］陈兆坤．论广东民营科技企业技术创新机制的形成［Ｊ］． ［６］刘振刚．技术创新、技术标准与经济发展［Ｍ］．北京：中国 云南财贸学院学报，２００３（３）：７３．７５． 标准出版社，２００５． Ｒｏｕｔｅ ａｎｄ Ｅｆｆｅｃｔｓ ｉｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｆｏｒ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ＣＨＥＮ Ｚｈａｏ－／￣ｍ （Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ，Ｚｈａｎｊｉａｎｇ Ｎｏｒｍａｌ Ｃｏｌｌｅｇｅ，Ｚｈａｎｊｉａｎｇ，Ｇｕａｎｇｄｏｎｇ ５２４０４８，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｎ ａｃｃｕｒａｔｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆｔｈｅｉｒ ｓｔｒｅｎｇｔｈｓ ａｎｄ ｗｅａｋｎｅｓｓｅｓ ｉｎ ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙ ａｎｄ ａ ｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｉｎｔｅｒｎａｌ ａｎｄ ｅｘ— ｔｅｍａｌ ｆａｃｔｏｒｓ ａｆｅｃｔｉｎｇ ｈｔｅｉｒ ｃｒｅａｔｉｖｉｙｔ ａｒｅ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｆｏｒ ｔｈｅ ｐｒｉｖａｔｅ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｔｏ ｓｅｌｅｃｔ ｈｔｅｉｒ ｓ＝ｔ￣ｅｓ ｉｎ ｔｃｅｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎ－ ｎｏｖａｔｉｏｎ ａｎｄ ｉｎｃｒｅａｓｅ ｔｈｅｉｒ ｃｒｅａｔｉｉｖｔｙ．Ｉｔ ｗｉｌｌ ｎｅｅｄ ａ ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｇｒａｄｕａｌ ａｃｃｕｍｕｌａｔｉｏｎ ｆｒｏｍ ｉｍｉｔａｔｉｖｅ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｔｏ ｉｎｔｅｇｒａｔ． ｅｄ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ａｎｄ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｏｖａｔｉｏｎ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｐｒｉｖａｔｅ ｓｃｉｅｎｃｅ ｎａｄ ｔｃｅｈｎｏｌｏｇｙ ｅｎｔｅｒｐｒｉｅｓ；ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｓｅｌｃｅｔｉｏｎ ｏｆ ｒｏｕｔｅ；ｅｆｆｃｅｔｉｖｅ ｆａｃｔｏｒｓ