隐患排查治理作业指导书

目 录

隐患排查治理体系建设 ................................................ 错误！未定义书签。 作业指导书 .......................................................... 错误！未定义书签。 前 言 ............................................................................ II 引 言 ........................................................................... III 寿光市鲁源盐化有限公司隐患排查治理作业指导书 ......................................... 4 1 范围 .......................................................................................................................................................... 4

2 规范性引用文件 ...................................................................................................................................... 4 3 术语和定义 .............................................................................................................................................. 4 4 基本要求 .................................................................................................................................................. 4 4.1 健全机构 ....................................................................... 4 4.2 完善制度 ....................................................................... 4 4.3 组织培训 ....................................................................... 5 4.4 全员参与 ....................................................................... 5 5 隐患分级与分类 ...................................................................................................................................... 5 5.1 隐患分级 ....................................................................... 5 5.2 隐患分类 ....................................................................... 6 6 工作程序和内容 ...................................................................................................................................... 7 6.1 编制排查项目清单 ............................................................... 7 6.2 隐患排查 ....................................................................... 8 6.3 隐患治理 ....................................................................... 8 7 文件管理 ................................................................................................................................................ 10 8 隐患排查治理效果 ................................................................................................................................ 10 9 持续改进 ................................................................................................................................................ 10 9.1 评审 .......................................................................... 10 9.2 更新 .......................................................................... 10 9.3 沟通 .......................................................................... 11 附 录 A （资料性附录） 现场管理类隐患排查治理清单 ................................. 12 A ................................................................................... 13 A ................................................................................... 13 附 录 B （资料性附录） 基础管理类隐患排查清单 ..................................... 13 B ................................................................................... 14 B ................................................................................... 14 附 录 C （资料性附录） 现场管理类隐患排查治理台账 ................................. 14 C ................................................................................... 15 C ................................................................................... 15 附 录 D （资料性附录） 基础管理类隐患排查台账 ..................................... 15

I

前 言

本作业指导书按照DB37T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系细通则给出的规则起草。 本作业指导书起草单位：*** 本作业指导书主要起草人：**

II

引 言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则》《DB37T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》要求，充分借鉴和吸收事故预防原理和合成树脂、溴素等行业企业隐患排查治理的实施指南和先进管理经验，结合本公司的安全生产特点编制而成。

本作业指导书用于规范和指导***开展风险分级管控工作，达到有效控制风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。

III

*隐患排查治理作业指导书

1 范围

本标准规定了寿光市鲁源盐化有限公司生产安全事故隐患排查治理体系建设的术语和定义、总则、隐患分级和分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查的效果、持续改进等。 2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局令 第16号）

《国务院安委会办公室关于建立安全隐患排查治理体系的通知》（安委办〔2012〕1号） 《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管三〔2012〕103号） 《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》（山东省人民政府令 第298号） 《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009） 《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）

《化工企业生产安全事故隐患排查治理体系建设细则》（DB37/T 3010—2017）

《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行)》（安监总管三〔2017〕121号）

《合成行业企业生产安全隐患排查治理体系实施指南》 《溴素行业企业生产安全隐患排查治理体系实施指南》 3 术语和定义

DB37/T 2883-2016界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 健全机构

公司安全管理部门是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相关制度、评价准则、工作程序。应成立公司级风险分级管控体系领导小组，小组成员和职责如下： ——组长由总经理担任，全面负责风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作；

——副组长生产副总经理担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作； ——安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。

各车间、部门成立相应的风险管控工作小组，负责组织本级危险源辨识与风险评价工作，各级人员都应参与这项工作。

全体员工应在风险分级管控体系领导小组的领导下，按照工作小组的部署要求参与风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控相关工作。 4.2 完善制度

4

企业应在安全生产风险分级管控、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步健全完善隐患自查、自改、自报、考核的管理机制，形成一体化的安全管理体系，落实从主要负责人到每位从业人员的事故隐患排查治理责任。建立隐患排查治理目标责任考核机制和考核奖惩制度（参见相关制度），加强对落实情况的监督考核，形成激励先进、约束落后的鲜明导向，确保治理措施的落实。 4.3 组织培训

企业应制定隐患排查治理体系培训计划，分层次、分阶段组织全体员工对本单位的隐患排查治理的标准、程序、方法进行培训，并保留培训记录。 4.4 全员参与

企业应从基层操作人员到最高管理层，全员参与隐患排查治理，使隐患排查治理贯穿于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。 5 隐患分级与分类 5.1 隐患分级

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。

5.1.1 一般事故隐患

危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 5.1.2 重大事故隐患

危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

以下情形为重大事故隐患：

结合《化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》第5条规定的重大事故隐患，按照《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准》，以下情形构成重大事故隐患：

1) 主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格；特种作业人员未持证上岗。

2) 未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制

度；未制定操作规程和工艺控制指标。

3) 未按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行。 4) 涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施外部安全防护距离不符合国家标准要求。甲、

乙类及剧毒化学品的生产、仓储设施与周边居住区、人员密集区、交通要道的安全距离不符合有关法规、标准的规定要求。

示例：液氯储存区、溴素罐区等不符合要求。

5) 具有甲、乙类火灾危险性物质、爆炸品以及二级以上（或高毒）毒性物质的车间、仓库与

员工宿舍在同一座建筑物内，或具有甲乙类火灾危险性物质、爆炸品的车间、仓库与员工宿舍的安全距离不符合有关法规、标准规定要求。

6) 为两套及以上甲、乙类及剧毒化学品生产装置服务的中心控制室、区域控制室与甲、乙类

生产、存储设施的安全距离不足，或未采取必要的抗爆措施的；控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求。

5

7) 涉及重点监管危险化工工艺的装置未实现自动化控制，系统未实现紧急停车功能，装备的

8) 9)

10) 11) 12) 13) 14) 15) 16) 17)

18)

19) 20)

自动化控制系统、紧急停车系统未投入使用；装置安全控制措施不完善，发生爆炸危险的可能性较大，且未采取有效防爆泄爆措施的。

构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未实现紧急切断功能；涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未配备独立的安全仪表系统。 全压力式液化烃储罐未按国家标准设置注水措施；装置区、罐区及装卸区未按规定设置水、泡沫、蒸汽等消防灭火系统，消防水池、消防水泵、消防管路及消防栓的配置不符合规定要求。

氯气等剧毒气体管道穿越除厂区(包括化工园区、工业园区）外的公共区域；地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求。

在役化工装置未经正规设计且未进行安全设计诊断。

使用淘汰、落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。

涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置，或设置数量、能力低于标准要求的1/2的。

爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备。

生产装置未按国家标准要求设置双重电源供电，自动化控制系统未设置不间断电源，未按标准规定配置消防双电源。

生产装置区、罐区及装卸区的厂房、库房、设备、设施、管线等未按规定设置防雷、防静电设施，或未按规定进行检测并符合要求。

压力容器、压力管道等特种设备未按规定办理使用登记证；超期未检或未按检验要求检修（停用）的；安全阀、爆破片等安全附件未正常投用，压力表、安全阀超期未检，防爆膜未定期更换；使用非法制造的压力容器等特种设备及安全附件。

新开发的危险化学品生产工艺未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产；国内首次使用的化工工艺未经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证；新建装置未制定试生产方案投料开车。

未按国家标准分区分类储存危险化学品，超量、超品种储存危险化学品，相互禁配物质混放混存。

其他危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

5.2 隐患分类 5.2.1 基础管理类隐患

基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：

——生产经营单位资质、行政许可情况。例如危险化学品安全生产许可证、经营许可证、危险化学

品使用许可证、危险化学品登记证等过期、超范围生产(经营、使用）危险化学品；未按照法规执行建设项目安全设施和职业卫生设施“三同时”相关审批手续；重大危险源未备案或备案内容与实际不符；

——安全生产管理机构及人员。例如未要求设置安全生产管理机构及配置人员，企业负责人、安全

管理人员未经过安全培训；

——安全生产责任制。例如：企业未建立全员安全生产责任制或内容不全面； ——安全生产管理制度。例如：安全生产管理不全面或内容不符合实际；

——安全生产教育、培训。例如：企业未按照法规要求对相应人员开展安全生产教育活动，特种作

业人员未取得特种作业人员资格证；

——安全生产投入。例如：企业未按照要求提取和使用安全生产费用；

6

——事故管理、变更管理和承包商管理。例如：未建立事故档案，未按照事故“四不放过”进行管

理；未制定变更管理的相关要求；未建立承包商管理制度或承包商档案，未签署安全协议； ——作业管理。例如：未按照GB30871要求制定安全管理制度，未按照要求进行作业；

——应急管理。例如：未制定企业应急预案或应急预案不全、未进行应急预案备案、未配备相应的

应急器材；

——职业卫生基础管理。例如：未按法规要求建立职业卫生档案、未按法规要求组织从业人员查体、

未及时全面的对职业病危害因素进行监测； ——基础管理其他方面。 5.2.2 生产现场类隐患

生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：

——设备设施。包括设备设施的完好性；设备设施是否是落后淘汰类；是否有“跑冒滴漏”情况；

防雷接地是否完好；特种设备安全附件的管理维护；

——场所环境。包括噪声、粉尘、高温等职业病危害因素检测是否达标；易燃易爆、有毒作业环境

是否配备可燃、有毒气体报警监测装置等；

——从业人员操作行为。包括员工劳动防护用品佩戴情况；排查“三违”行为；操作规程的执行情

况等；

——消防及应急设施。包括现场消防栓、灭火器、喷淋器完好性；消防设施设计是否符合规范要求； ——供配电设施。包括供配电设施完好性；防爆区域内电气设备的防爆等级是否达标；应急照明系

统配备情况；

——职业卫生防护设施。包括职业卫生防护设施的完好性；

——辅助动力系统。包括辅助动力设施的完好性；是否有“跑冒滴漏”情况；防雷接地是否完好；

运行参数是否正常等； ——现场其他方面。 6 工作程序和内容 6.1 编制排查项目清单 6.1.1 基本要求

企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。 6.1.2 生产现场类隐患排查项目清单

应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：

——与风险点对应的设备设施和作业活动名称； ——排查内容； ——排查标准； ——排查方法。 6.1.3 基础管理类隐患排查项目清单

应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括： ——基础管理名称；

7

——排查内容； ——排查标准； ——排查方法。 6.2 隐患排查 6.2.1 排查类型

隐患排查应做到定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。

排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。 6.2.2 组织级别

企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司（厂）级、部门级、车间级、岗位级。 6.2.3 排查周期

企业应根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定综合、专业、专项、季节、日常等隐患排查类型的周期。

企业进行隐患排查的频次应满足：

——装置操作人员现场巡检每班不少于两次，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检。

——专业隐患排查每季度组织一次，基层车间直接管理人员每天至少两次对装置现场进行相关专业

隐患排查。

——综合性检查至少每季度组织一次，可与专业排查结合进行。

——当获知同类企业发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故时，应举一反三，及时进行事故类比隐患专

项排查。

——对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的，可依据实际变化情况确定排查周期，如果发生

变化，应及时进行隐患排查，确认风险控制措施有效。 6.2.4 确定排查项目

实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查和基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。 6.2.5 组织实施

企业应制定隐患排查计划，对照隐患排查清单，按照风险分级管控级别，由各相关层级责任人进行隐患排查。企业根据实际制定。危险源须全部覆盖。

对排查出的事故隐患，应进行评估分级，填写隐患排查治理台账，按规定登记上报。 根据排查出的隐患类别，提出治理建议。治理建议一般应包含： ——针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人； ——经排查评估后，提出初步整改或处置建议；

——依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。 6.3 隐患治理 6.3.1 隐患治理要求

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隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、车间治理、部门治理、公司治理等。 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。 6.3.2 隐患治理流程

事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、情况反馈、验收等环节。

在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报，并上墙公示。隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。 6.3.3 一般隐患治理

根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、部门、车间、岗位等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患，必须确定责任人组织立即整改，整改情况要安排专人进行确认；对于难以立即排除的一般事故隐患，企业应当及时进行分析，制定整改方案并限期整改。 6.3.4 重大隐患治理 6.3.4.1 隐患评估

经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。 6.3.4.2 治理方案

企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容： ——治理的目标和任务； ——采取的方法和措施； ——经费和物资的落实； ——负责治理的机构和人员； ——治理的时限和要求；

——防止整改期间发生事故的安全措施。 6.3.4.3 治理实施

a) 对于重大事故隐患，现场应立即采取有效的安全防范措施，防止事故发生。

b) 重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，本单位负责人应当从危险区域内撤出作

业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。 c) 各生产装置责任单位发现重大事故隐患应登记建档，并及时上报。上报时间自发现时起不超过

24小时，如不能立即消除隐患，须自发现重大事故隐患之日起10日内，将《重大事故隐患评估报告书》和《重大事故隐患治理方案》书面报企业安全管理部门。

d) 企业主要负责人及时组织制定并实施事故隐患治理方案，落实相应的安全防范措施，防止事故

发生。企业应当自发现重大事故隐患之日起15日内，将《重大事故隐患评估报告书》和《重大事故隐患治理方案》报当寿光市人民政府及其寿光市安监局和其他有关部门。

9

e) 上级政府部门和有关部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工

作结束后，由企业组织相关技术人员和专家对重大（特大）事故隐患的治理情况进行评估；或委托具备相应资质的安全评价机构对重大（特大）事故隐患的治理情况进行评估。

f) 经治理后符合安全生产条件的，企业应当向安全生产监督管理部门和有关部门提出恢复生产的

书面申请，经安全生产监督管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。恢复生产书面申请应当包括治理方案的内容、项目、整改情况贺和相应的评估或评价报告。 6.3.5 隐患治理验收

隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。 7 文件管理

企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：

——隐患排查治理制度； ——隐患排查治理台账； ——隐患排查项目清单。

重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理。 8 隐患排查治理效果

通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进： ——风险控制措施全面持续有效； ——风险管控能力得到加强和提升； ——隐患排查治理制度进一步完善； ——各级排查责任得到进一步落实； ——员工隐患排查水平进一步提高；

——对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施； ——生产安全事故明显减少；

——职业健康管理水平进一步提升。 9 持续改进 9.1 评审

企业应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评审。应保存评审记录。 9.2 更新

企业应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括：

——法律法规及标准规程变化或更新； ——政府规范性文件提出新要求；

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——企业组织机构及安全管理机制发生变化；

——企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等； ——企业自身提出更高要求；

——事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求； ——其它情形出现应当进行评审。 9.3 沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。

企业应主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。企业应不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握隐患排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故发生，保证安全生产。

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附 录 A （资料性附录）

现场管理类隐患排查治理清单

风险点 风险点等级 排查内容与排查标准 日常检查 名称（示例名称（示例巡检） 排查周期/组织级别(示例：每周/车间级) 交接班） 专业性检查 综合性检查 名称 ...... 编号 类型 名称 责任单位 作业步骤 （检查项目） … 名称 排查周期 … … 危险源或潜在事件 (标准) 管控 措施 排查周期/组织级别(示例：每天/岗位级) 排查周期 排查周期/组 /组织级别 /组织级别 织级别 序号 名称 （工程技术） 作业活动或设备设施 （管理措施） 1 2 3 .. .. …. …. （培训教育） （个体防护） （应急处置） …. …. ..... （√） （√） （√） （√） （√） （√） （√） （√） （√） （√） 12

AA 附 录 B

（资料性附录） 基础管理类隐患排查清单

专业性检查 名称 序号 名称 排查周期/组织级别(示例：每月/部门级) 综合性检查 名称 排查周期/组织 级别 名称 排查周期/组织 级别 ...... 名称 排查周期/组织 级别 名称 排查 周期/组织 级别 ...... 名称 名称 排查周排查周期期/组织 /组织 级别 级别 排查项目 排查内容与排查标准 排查周期/ 组织级别(示例：每季度/企业级) 主要负责人和安全管理人员接受培训,按规定取证，取证后按规定进行再培训教育，培训教育学时够。 生产单位主要负责人和安全管理人员具备与所从事的生产经营活动向适应的安全生（教育培训） 产知识和管理能力。 按规定取证，证件有效，证件与实际岗位相符、证件符合国家有关规定和要求。 开展日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，安全培训教育规定时间或内容符合要求。 （√） （√） （√） （√） （√） （√） （√） .......

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BB 附 录 C

（资料性附录）

现场管理类隐患排查治理台账

风险点 风险编类名点号 型 称 等级 排查内容与排查标准 作业步骤 责(检查项目） 任 单位 序名 号 称 危险源或潜在事件 (标准) 计划过程 排查过程 形成原因分析 整改过程 整改责任单位 整改责任人 验收过程 管控 措施 排查类型 排查周期 责排隐责任查患任单结描人 位 果 述 隐排排患查查级时人 别 间 整改措施 整验验资验改收收金收期时情额 人 限 间 况 工程技术 管理措施 作业活动 或 设备设施

1 2 3 .. .. …. …. 培训教育 个体防护 应急处置 …. …. ..... 14

CC 附 录 D

（资料性附录） 基础管理类隐患排查台账

计划过程 排查过程 形成原因分析 整改过程 整整整改改改责任责措单位 任施 人 验收过程 序号 排查项目 排查内容与排查标准 排查类型 排查周期 责任单位 责任人 排查结果 隐患描述 隐患级别 排查人 排查时间 整改期限 资金额 验收时间 验收人 验收情况 .... ....

.... ...... 15