甘肃农垦集团有限公司

甘肃农垦集团有限公司

甘肃农垦集团有限公司 .............................................................................................................................................................. 1 一、公司组织结构 ...................................................................................................................................................................... 1 二、主要部门职能情况 .............................................................................................................................................................. 1 三、内部控制制度 ...................................................................................................................................................................... 8

一、公司组织结构

二、主要部门职能情况

根据发行人《章程》的规定，董事会内设四个专门工作委员会。即战略投资委员会、项目评估委员会、审计监察委员会、考核薪酬委员会。

（1）战略投资委员会

主要职能：对集团公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对集团公司重大决策、重要事项、重点项目、重大投融资、重大资产处置、重要企业重组等方案进行研究并提出建议；对其他影响集团公司发展的重大事项进行研究并提出建议；董事会授权的其他事宜。

（2)项目评估委员会

主要职能：对集团公司风险管理状况进行研究和评估，对完善集团公司风险控制体系提出意见和建议；在可行性研究的基础上，对集团公司重大投资项目进行全面的技术论证和经营评价；对集团公司重大投资项目的投资收益、投资风险、协同效益、资金规模、财务指标、环境影响、资源利用等进行独立评估；提出对集团公司重大投资项目退出时机、变现价值、退出渠道的评估意见；董事会授权的其他事宜。

（3）审计监察委员会

主要职能：提议聘请或更换外部审计机构；监督集团公司的内部审计制度及其实施；要求集团公司对相关管理建议书给以回复，并对落实情况予以监督；检查集团公司会计政策、财务状况及财务报告程序，审查集团公司内控制度；对企业效能实施监察；审核集团公司资产处理事项、重大投资、对外担保事项；董事会授权的其他事宜。

（4）考核薪酬委员会

主要职能：对集团公司薪酬体系进行评估并提出改进和调整意见；为制定集团公司整体薪酬政策提供指导意见；研究集团公司及控股企业负责人薪酬管理的重大事项；研究提出本部及控股企业负责人年度薪酬标准；研究决定集团公司及控股企业年度工资基金预算及结算方案；董事会授权的其他事宜。

2、内设机构及其职能

根据集团公司职能，党的组织机构与行政机构能合并的尽量合并，内部共设13个部门，即办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室、法律事务部、应急办公室、政策研究室）、人力资源部（组织部）、财务处（财务中心）、项目管理处、审计处、农业处、工业处、企业管理处（科技处）、特药管理处、党群工作部（机关党委、纪委、监察室）、证券管理部、工会办公室（监事会办公室、扶贫办公室）、信访办公室（维稳办公室）。

（1）办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室、法律事务部、应急办公室、政策研究室）

主要职责：负责党委中心学习组的组织服务工作；负责党委会、董事会、总经理办公会议的组织和决策决议的落实；负责政务工作；负责宣传和企业文化建设工作；负责政工职称评审和农垦志编写工作；编辑《甘肃农垦》、《甘肃农垦情况》；负责办公自动化、信息网络管理、行政事务、后勤保障及接待工作；负责有关法律法规和政策的研究，起草有关管理制度；负责重大问题调研和情况反映；负责法律相关事务，指导所属企业经济纠纷处理，参与重大协议、合同、章程的研究与协调；负责垦区应急日常管理工作，指导企事业建立完善应急预案制度，并检查落实；负责全垦区突出事件应急救援的指导协调、监督检查、组织实施等工作；负责与上级应急委的联络和应急值班工作；归口管理机关服务中心。完成集团公司领导交办的其它事项。

（2）人力资源部（组织部）

主要职责：负责集团公司人力资源管理制度、管理体系的建立和组织实施；负责集团公司组织机构设置、各部门定岗定编工作；提出向控、参股企业委派董事、监事和管理人员的建议；负责企事业领导人员及机关中层管理人员的考察、任免、考核和调配工作；负责企事业领导班子、领导干部的年度考核工作；指导企业领导班子和干部队伍建设；负责后备干部工作；负责垦区教育和各类管理人员的岗位培训工作；负责事业办公室、酒泉等四个离退休工作站、酒泉农垦技校（省电大农垦河西分校）、官庄医院等单位工作人员的工资管理工作；负责企事业单位离退休人员管理工作；负责负责垦区卫生防疫、社区管理、人口与计划生育管理与服务工作；指导企业的劳动关系、劳动合同管理和社会保障工作；负责农垦职工收入和社会保障缴费有关政策的研究，协调办理农垦职工特退、病退、工伤的审核申报事宜；负责集团公司机关工作人员的劳动关系、人员调配、考核奖惩、薪酬福利、社会保障等管理工作；负责职称评聘工作；负责人事统计报表和人事档案管理工作；负责出国人员政审工作；负责考核薪酬委员会的日常管理工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（3）财务处（财务中心）

主要职责：负责国有资产管理工作；负责集团公司财务管理和资金管理工作；负责短期、中期债券融资和证券融资工作；负责企业财务集中核算工作；负责审核编制集团公司及企业财务预算，并监督执行；负责财政等政策性资金的筹资、融资和资金管理工作；负责审核或编制项目融资计划书，并通过银行融资；负责审核、汇总、编制和报送企业各类财务资产报表；负责企业财务指标完成情况的考核工作；负责财务总监等财务人员的管理和培训，对财务总监的任免提出意见和建议；负责税务工作；负责垦区统计及生产经营活动分析工作；负责集团公司机关、事业办、特药集团、御米油公司的会议核算、资金收付、

税务等工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（4）项目管理处

主要职责：负责垦区年度发展计划及中长期产业发展规划的编制与实施；负责项目的前期策划、可行性研究、审查、批复等工作；负责在建项目的招投标及合同管理、质量管理、进度管理、项目安全及重大事故调查处理；负责项目阶段验收、专项验收、竣工验收及项目后评价；负责土地项目管理工作；负责项目库的建设工作；负责项目的组织申报和资金争取工作；负责企业建成项目的达产达标和持续发展工作；负责招商引资工作；负责投资项目年度计划管理及固定资产投资项目统计工作；负责项目评估委员会的日常管理。完成集团公司领导交办的其它事项。

（5）审计处

主要职责：负责企业生产经营业绩年度审计；负责在建项目阶段审计和竣工决算审计；负责企业内控制度审计；负责其他专项审计；负责企业领导人任期经济责任审计；负责审计发现问题的通报和整改评价；负责审计监察委员会的日常工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（6）农业处

主要职责：负责研究和落实国家有关农业产业方针、政策和资金争取工作；负责中央和省上各项支农、惠农政策项目落实和监督；负责中央财政支持的农技推广等农业专题项目的立项申报、实施；配合项目管理处对农业项目调研、考察、论证、立项，并监督管理；负责农业产业化、农产品加工工作；负责农产品质量安全工作；负责农业科技及安全生产

工作；负责检查、监督农业企业各项生产经营指标的完成情况；负责农业企业防汛抗旱及重大自然灾害救灾工作的部署安排与检查落实；负责重大动植物疫病的防控安排部署与检查落实。完成集团公司领导交办的其它事项。

（7）工业处

主要职责：负责研究国家产业政策和资金争取工作；负责工业企业生产经营、质量管理、科技环保、安全生产等工作；配合项目管理处对工业项目进行调研、考察、论证、立项，并监督管理；负责指导工业企业的精细化管理和“5S”管理活动；负责工业信息、工业企业经营活动分析和生产经营综合统计工作；负责协调垦区困难化工企业的脱困工作和水泥生产企业的产业转型工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（8）企业管理处（科技处）

主要职责：负责省国资委对集团公司的考核衔接工作；负责企业生产经营考核指标的制定和考核工作；负责企业内部资源的整合和企业的设立、重组、撤并等工作；负责商贸等第三产业的发展工作；负责企业改革改制和遗留问题的调研处置；负责指导企业管理工作；负责科技管理工作，包括科技项目的立项、申报、成果鉴定及指导企业科技工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（9）特药管理处

主要职责：负责甘肃农垦“百号”安全生产管理工作；负责“百号”安全委员会的日常工作；负责安排调整百号种植基地计划任务，落实国家下达的“百号”生产任务；负责“百号”生产、加工、运输等管理工作；负责配合公安机关做好“百号”生产的保密及安

全保卫工作。负责职责范围内各类报表的统计和汇总分析工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（10）党群工作部（机关党委、纪委、监察室）

主要职责：负责农垦系统党风、党纪、政纪教育规划和实施工作；负责党风廉政建设和反腐败工作；负责企事业单位领导班子成员的党纪、政纪案件的查处；负责企业贯彻执行党的路线、方针、政策、决议和“三重一大”事项情况的监督检查工作；负责企业效能监察和行政监察，对领导干部行使权力进行监督；负责廉政教育培训工作；负责基层党组织建设、党内表彰、党务干部教育培训和党员队伍管理工作；负责对党内选举、民主生活会进行指导和监督；负责党员发展、教育培养、党费管理、转接党员组织关系及党内统计等工作；负责机关党委工作；负责统战和民族宗教事务管理工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（11）证券管理部

主要职责：负责证券市场研究并提出有利于上市公司发展的方案；负责制定已上市公司的资本运作（如配股、发债、定向增发、并购、资产重组等）方案并具体督促实施；负责衔接证券研究机构对已上市公司的调研工作；负责垦区拟上市公司的培育工作；负责集团公司及所属企业所持亚盛、莫高两家上市公司的股权管理并开展市值管理业务；负责管理证券投资业务；负责完成集团公司领导交办的其他事项。

（12）工会办公室（监事会办公室、扶贫办公室）

主要职责：负责农垦系统工会的日常管理工作；指导基层工会的组织建设、制度建设、

日常管理和各项活动开展；负责农垦监事会的日常工作；负责外派监事会的联络、内部监事会的指导、监督及交办的相关工作；负责农垦扶贫日常工作；负责组织开展机关职工的文体娱乐活动和慰问工作；指导企业贯彻执行职工保护的政策、法令和规定，做好职工劳保工作。完成集团公司领导交办的其它事项。

（13）信访办公室（维稳办公室）

主要职责：负责受理农垦系统和上级机关交办的来信来访问题，并负责承办、协办，确保来信来访诉求渠道畅通；负责向集团有关部门和所属单位交办信访事项，并负责督办、督查；指导企事业信访业务工作，综合分析信访信息，检查督促工作落实，研究解决信访工作中的问题，总结推广信访工作经验；负责撰写、编制、报送相关信息、资料、报表；负责垦区维稳日常管理工作，组织、协调、指导企事业开展维护稳定和社会治安综合治理工作，处理化解群体性矛盾纠纷。完成集团公司领导交办的其它事项。

三、内部控制制度

发行人自成立以来，逐步建立健全了一系列管理制度和内控机制，为发行人的科学管理和健康发展提供了重要的制度保障。

1、财务管理制度

为加强公司资金管理，有效筹集和安排资金，保证资金安全，发行人认真执行国家财经政策及相关法规制度，严格按照《会计法》、《企业会计制度》以及企业会计准则的规定处理会计事项，制定了《甘肃省农垦集团有限责任公司财务基础管理制度》、《甘肃省农垦集团有限责任公司财务管理制度》、《甘肃省农垦集团有限责任公司财务核算制度》等等相

关的财务管理制度，包括内部会计控制基础、货币资金内部控制制度、筹资内部控制制度、采购及付款内部控制制度、销售及收款内部控制制度、会计核算内部控制制度、存货内部控制制度、固定资产内部控制制度、投资内部控制制度、工程项目内部控制制度、对外担保内部控制制度、成本费用内部控制制度、全面预算管理和内部审计等。

2、项目工程管理制度

近年来，发行人加大了项目投资力度，为了规范和加强投资管理，减少投资风险，确保资产保值增值，发行人制定了《甘肃省农垦集团有限责任公司重大投资项目立项审批制度》、《甘肃省农垦集团有限责任公司重大投资项目实施流程制度》，明确了投资立项审批程序、计划管理、组织实施等相关制度。

3、人力资源制度

发行人制定了《甘肃省农垦集团有限责任公司人力资源制度》，具体包括：《甘肃省农垦集团有限责任公司劳动合同管理办法》、《甘肃省农垦集团有限责任公司人事任免流程》、《甘肃省农垦集团有限责任公司薪酬管理办法》、《甘肃省农垦集团有限责任公司人才规划及招聘管理办法》等等。在对岗位价值、员工任职资格、员工业绩进行客观评价的基础上， 本制度本着奖励先进、鞭策后进、提高员工工作兴趣和热情的主旨，意在建立以选拔、竞争、激励、淘汰为核心的用人机制。员工任职资格等级的高低取决于其所具备的素质与能力水平高低。任职资格的构成要素主要包括任职者的技能水平、解决问题的能力和承担职务责任的能力。

4、对外担保制度

为规范集团公司内各企业的担保行为，防范经营风险，发行人根据公司有关政策，明确规定企业对外担保应当符合法律、行政法规及有关规定。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。

（1） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

（2）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（5）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

5、对下属子公司的财务管理制度

发行人制定了《甘肃省农垦集团有限责任公司财务管理制度》,规定财务部负责指导各下属子公司预算编制，审核按要求上报的预算，监控预算执行情况。控股子公司应按照《公司财务管理制度》规定，做好财务管理基础工作，加强成本、费用、资金管理。参股子公司应按公司要求提供相关公司资料， 每月向公司提供财务数据及会计报告，年度向公司报送经审计财务报告。公司财务部每年根据资金规划和子公司的经营发展预算，给予子公司一定的资金收付及运用权限；该资金权限的分派要得到公司董事会的审批；资金运用超权限的，报公司总经理办公会审批。

资金统一由集团对外筹措，子公司资金统一在集团内部银行开户管理，集团对整体资金运用进行统一调配，主导产品的销售统一对外、结算统一管理，集团对外融资需求统一管理。上市子公司的资金管理按照证监会规定执行。

6、关联交易制度

为规范集团公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，发行人制定了《关联交易决策管理制度》。在制度中明确了关联人及关联交易的认定，建立了关联人报备机制及关联交易决策程序。

7、安全生产制度

为保障安全生产，发行人定期开展安全生产自查自纠，并制定了《甘肃省农垦集团有限责任公司安全风险保证金制度》、《安全环保事故管理规定》、《甘肃省农垦集团有限责任公司安全环保目标责任书》等。并在《甘肃省农垦集团有限责任公司绩效考核办法》文件中将安全生产目标与绩效考核相结合。此外为了保证安全生产各项投入有效实施，加强企业安全生产费用财务管理，维护企业、员工以及社会公共利益，根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》，制定了《安全生产费用管理办法》。以上制定的制定，保障了集团公司人身财产安全，降低了安全生产事故的发生。

8、预算管理制度

在预算管理方面，公司完善了预算管理制度和编制流程，明确了各单位年度预算编制原则。要求预算目标必须有相应的业务规划来保证完成，分别从集团和企业层面，加大了对企业预算评审的力度和建立起相对完善的预算管理体系。

9、投融资管理制度

发行人建立健全了《投资管理制度》，对公司投资的基本原则、投资的审批权限及审议程序、投资事项研究评估、投资计划的进展跟踪及责任追究等都作了明确的规定，也专门设立了发展规划中心，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、回报等事宜研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现异常情况，及时向公司董事会报告。避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值。

10、发行人对下属子公司的管理制度

根据国家有关法律、法规和相关制度的规定，公司对其控股子公司制定了规范的管理办法，对子公司的重大决策、主要管理者的任免、财务会计制度的制定、财务人员的配备以及劳动薪酬等进行了规范化管理。子公司的所有对外投资、重大资产购置和处置、新行业业务开拓都必须得到集团公司的审批同意，也建立健全了内部审计和财务检查制度。

11、安全管理制度

发行人根据农业部农垦局《农垦安全生产实务》、《农垦农产品质量追溯系统建设规定》，制定了《甘肃农垦安全生产管理办法》和《甘肃农垦农产品质量追溯系统建设管理办法》，并成立了安全委员会，对公司生产安全、消防安全、综合内保安全、食品安全等事项进行专项落实，并出台了《甘肃农垦突发事件总体应急预案》、《甘肃省农垦集团有限责任公司重大事项请示报告管理办法》等制度办法规范安全管理及对于突发事件的应急处理措施。发行人每年在安全管理方面投入了较大的资金。近年来，发行人未出现重大安全事故。

12、补充信息管理制度

根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等有关法律、法规、规范性文件及的有关规定建立了信息披露制度。制定了《债务融资工具信息披露制度》，制度对于信息披露的相关事件、审核、披露流程等内容进行了详细的规定，尤其对于重大事件的流转、审核、披露流程进行了明确的界定，保证了发行人对外披露信息的真实性、可靠性。