一、 单项案例分析题 教材案例一：
1、 法人治理结构的功能与要点。
2、该公司的监事会、审计委员会、和审计部（内部审计）这三者职能是否重叠?三者的关系是什么？
教材案例二：
1、从案例出发，评价改制上市对国有企业的必要性、迫切性和主要难点。
2、改制后的公司股本规模与结构设计上应考虑的哪些因素？
教材案例三：
1、 与股票融资比较，发行债券对公司的利弊何在？
2、如何确定公司债券发行规模？
3、公司债券利率的影响因素有哪些？
教材案例四：
1、可转换债券筹资与发行普通股或普通债券筹资有何不同？何种情况下发行可转换债券时机较佳？
2、 什么条款对投资者和发行人双方的利益保护作了规定？赎回条款的目的是什么？
二、综合案例讨论
1、根据下列案例资料，对帝豪公司的投资决策委员会的设立与决策程序进行分析。
帝豪集团股份有限公司（以下简称“本公司”）第五届董事会第十八次临时会议于2001年5月24日在本公司18楼会议室召开，全体董事出席了会议，全体监事列席了会议。会议由公司董事长×××先生主持，审议并通过决议如下：
为了对公司的重要投资项目作出客观评价，提出投资决策意见，保障公司投资决策的民主化、科学化和制度化，经审议，一致同意《关于设立投资决策委员会的议案》，提请股东大会审议批准并授权董事会具体实施。
投资决策委员会（以下简称：“投委会”）的主要职责为：审议公司投资金额在5000万元以上的项目；投资超出公司目前主要经营方向、经营范围的项目；董事会和经营管理班子认为需要由投委会作出评价和决策的投资项目。投委会的人员构成：投委会成员共有51人，17人由公司董事会和高管人员担任；17人由股东代表担任；17人由机构投资者、专家学者担任。投委会的工作程序：投委会对该项目安排一至数次专题讨论会，对该项目的可行性进行论证，不同意见进行辩论，对可行性报告及项目有关人员进行质询；投委会对项目进行投票表决，一般项目需超过参加表决人数的半数才能获得通过；重大项目需通过51人的半数，即26票同意才能获得通过。
2、根据下列案例资料，对下列债券发行方案进行分析。 2001年中国广东核电集团有限责任公司企业债券的基本要项 1、 发行人： 中国广东核电集团有限责任公司
发行人注册资本102亿元，是中国广东核电集团的核心企业，为经国务院批准组建的大型企业集团。截止2000年12月31日，中广核集团公司总资产为512.9亿元，净资产为118.9亿元，2000年度实现主业收入67.9亿元，利润总额26.7亿元，净利润18.9亿元，而且从近年经营业绩来看，其主业收入、利润总额、净利润均呈稳定增长之势。 2、公司信用等级：中诚信国际信用评级有限责任公司以信评委函字［2001］第017号文评定本期债券信用等级为AAA级。 3、发行规模：人民币25亿元整
4、债券期限：7年。上市前可协议转让、上市后可自由买卖。 5、债券利率：固定年利率为4.12%。
6、发行价格：按面值平价发行，以1000元人民币为一个认购单位。 7、发行期限 ： 2001年12月11日至12月31日。
8、债券形式：实名制记帐式。二级托管方式，使用中央国债登记结算有限责任公司统一印制的企业债券托管凭证。
9、还本付息方式：单利，每年付息一次，最后一期利息随本金一并支付。上市前通过承销商在原销售网点兑付；上市后通过交易所系统进行。
10、主承销商和担保人 ： 国家开发银行。本期债券由国家开发银行提供无条件不可撤销连带责任保证。
11、上市交易：在深或沪交易所上市。预计发行结束后，一至两月内。
12、筹资用途：发行债券所募集的25亿元资金用于归还发行人为岭澳核电站项目筹措的由国家开发银行提供的人民币搭桥贷款以及岭澳核电站项目工程建设。所募资投向的岭澳核电站是国家“九五”开工的基建项目中最大的能源项目之一，已于97年5月正式开工，目前项目正处于安装调试高峰期，首期建设的两台百万千瓦级核能发电机组将分别于2002年7月和2003年3月投入商业运行。
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